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海富通風格優勢股票型證券投資基金http://www.sina.com.cn 2008年01月19日 05:46 中國證券報-中證網
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。 基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2008年1月18日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。 基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 本報告期為2007年10月1日起至2007年12月31日止。本報告中的財務資料未經審計。 二、基金產品概況 ■ 三、主要財務指標和基金凈值表現 �。ㄒ唬┲饕攧罩笜� ■ 注：所述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。 2007年7月1日基金實施新會計準則后，原“基金本期凈收益”名稱調整為“本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額”，原“加權平均基金份額本期凈收益”＝本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額／（本期利潤／加權平均基金份額本期利潤）。 �。ǘ┍緢蟾嫫诨鸱蓊~凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較 ■ （三）自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業績比較基準的變動的比較 海富通優勢累計份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖 2006年10月19日至2007年12月31日 ■ 注： 1、按照本基金合同規定，本基金建倉期為基金合同生效之日起六個月，建倉期滿至今，本基金投資組合均達到本基金合同第十二條（二）、（六）規定的比例限制及本基金投資組合的比例范圍。 四、管理人報告 1、基金經理簡介 康賽波先生，1997年畢業于湖南大學金融系，獲學士學位。1997年至1999年工作于湘財證券有限責任公司，主要從事投資管理業務；1999年至2000年工作于大成基金管理有限公司，從事研發及投資管理業務；2001年2月起加入湘財合豐基金管理公司籌備組，2003年4月至2005年4月任泰達荷銀合豐穩定基金基金經理；2005年4月至2006年12月擔任泰達荷銀風險預算股票基金基金經理；2006年5月至2007年4月擔任泰達荷銀效率基金基金經理；2007年5月加入海富通基金管理有限公司，2007年8月起任海富通優勢基金基金經理。 2、報告期內本基金運作的遵規守信情況說明 本報告期內，本基金管理人認真遵循《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關法律法規、基金合同的規定，本著誠實信用、勤勉盡職的原則管理和運用基金資產，沒有發生損害基金份額持有人利益的行為。 3、報告期內的業績表現和投資策略 2007年4季度上海和深圳兩地股市都出現了沖高回落，行情振蕩反復。10月初，兩市指數延續了3季度的升勢，在成交量的配合下，上證指數和深證成指分別上觸了6100點和19600點的整數關口，此后不久，在美國次級債影響逐步放大和國內宏觀經濟調控預期不斷強化之下，兩市指數開始展開逐級調整，下跌幅度均超過20％，尤以金融、地產板塊跌幅居前。至季度末，由于對于明年1季報的看好，兩市指數均有一定幅度的回升。本季度內，消費類股票表現出色。 報告期內，本基金投資思路以穩健為主，操作上主要增持消費類行業如食品飲料、連鎖商業等，有效地抵御了地產行業的大幅波動。 報告期內，基金凈值增長率為－1．40％，同期業績基準收益率為－2．57％，基金超越業績比較基準1．17個百分點。 展望后市，國內宏觀緊縮政策效應和美國次級債危機仍將對市場走勢有著較大的影響。美國次級債危機預計仍將持續，勢必對全球經濟形成拖累。在國內宏觀調控政策下，國內經濟能否保持高速增長和相對合理通貨膨脹水平，則決定著市場波動區間和節奏。就投資機會而言，估值相對合理的消費類行業、鑒于季節性而位于高景氣度的行業以及得益于政策調控、限制產能釋放的行業有望成為市場關注重點。在投資風格上，預計中小盤公司將階段性成為資金流入標的。 海富通優勢基金將以人民幣升值受益板塊、裝備制造業、消費升級收益板塊為主要配置方向，采取自下而上的個股選擇方式選擇在行業內具有核心競爭力（較強的行業壁壘、領先的技術水平、獨特商業模式下的先行者）的公司。 五、投資組合報告 （一）報告期末基金資產組合情況 ■ �。ǘ﹫蟾嫫谀┌葱袠I分類的股票投資組合 ■ �。ㄈ﹫蟾嫫谀┌词兄嫡蓟鹳Y產凈值比例大小排序的前十名股票明細 ■ （四）報告期末按券種分類的債券投資組合 ■ （五）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細 ■ �。﹫蟾嫫谀┌词兄嫡蓟鹳Y產凈值比例大小排序的前五名權證明細 ■ �。ㄆ撸┩顿Y組合報告附注 1、報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查，沒有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。 2、基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。 3、報告期內基金沒有投資資產支持證券。 4、基金的其他資產構成 單位：元 ■ 5、報告期末基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細。 無。 6、報告期內本基金管理人未運用自有資金投資本基金。 六、開放式基金份額變動 單位：份 ■ 七、備查文件目錄 （一）備查文件目錄 1． 中國證監會批準設立海富通風格優勢股票型證券投資基金的文件 2． 海富通風格優勢股票型證券投資基金基金合同 3． 海富通風格優勢股票型證券投資基金招募說明書 4． 海富通風格優勢股票型證券投資基金托管協議 5． 中國證監會批準設立海富通基金管理有限公司的文件 6． 報告期內海富通風格優勢股票型證券投資基金在指定報刊上披露的各項公告 �。ǘ┐娣诺攸c 上海市浦東新區世紀大道88號金茂大廈37樓本基金管理人辦公地址。 �。ㄈ┎殚喎绞� 投資者可于本基金管理人辦公時間預約查閱。 投資者對本報告書如有疑問，可咨詢本基金管理人海富通基金管理有限公司。 客戶服務中心電話：021－38784858；40088－40099 公司網址：ｗｗｗ．ｈｆｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ 海富通基金管理有限公司 2008年1月19日 1、基金簡稱： 海富通優勢 2、基金代碼： 519013 3、基金運作方式： 契約型開放式 4、基金合同生效日： 2006年10月19日 5、報告期末基金份額總額： 3，969，972，851．31份 6、投資目標： 在適度控制風險并保持資產良好流動性的前提下，通過積極選擇不同風格優勢的股票，力爭為投資者提供長期穩定的超額回報。 7、投資策略： 本基金將在適度的大類資產配置的基礎上，運用“風格優選，積極輪換，精選個股”策略，把握不同風格優勢策略在不同階段的變動趨勢和投資機會，并在策略內自下而上精選個股，實現基金資產的超額收益。本基金的投資策略主要包括資產配置策略、風格輪換策略和精選證券策略。 8、業績比較基準： 75％ＭＳＣＩ Ｃｈｉｎａ Ａ＋25％上證國債 9、風險收益特征： 本基金是股票型基金，屬于較高風險、較高收益的投資品種。 10、基金管理人： 海富通基金管理有限公司 11、基金托管人： 中國建設銀行股份有限公司 本期利潤 �。�188，484，459．39元 本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 732，029，501．64元 加權平均基金份額本期利潤 －0．0448元 期末基金資產凈值 7，846，698，189．14元 期末基金份額凈值 1．977元 階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標準差（2） 業績比較基準收益率（3） 業績比較基準標準差（4） �。�1）－（3） �。�2）－（4） 過去3個月 －1．40％ 1．70％ �。�2．57％ 1．46％ 1．17％ 0．24％ 項目 金額（元） 占基金資產總值比例 股票 6，816，869，373．41 86．20％ 債券 526，452，000．00 6．66％ 銀行存款和清算備付金合計 105，683，791．56 1．34％ 應收證券清算款 17，101，940．63 0．21％ 權證 218，973，800．00 2．77％ 其他資產 223，237，941．27 2．82％ 合計 7，908，318，846．87 100．00％ 行業 市值（元） 占基金資產凈值比例 Ａ 農、林、牧、漁業 0．00 0．00％ Ｂ 采掘業 350，719，562．91 4．47％ �。� 制造業 3，258，119，281．33 41．52％ Ｃ0 食品、飲料 860，919，955．94 10．97％ Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 0．00 0．00％ �。�2 木材、家具 0．00 0．00％ Ｃ3 造紙、印刷 394，185，000．00 5．02％ Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料 291，725，032．51 3．72％ Ｃ5 電子 2，066，000．11 0．03％ �。�6 金屬、非金屬 283，183，357．76 3．61％ �。�7 機械、設備、儀表 1，032，640，310．50 13．16％ �。�8 醫藥、生物制品 284，780，613．01 3．63％ �。�99 其他制造業 108，619，011．50 1．38％ �。� 電力、煤氣及水的生產和供應業 174，498，995．62 2．22％ �。� 建筑業 15，594，044．16 0．20％ �。� 交通運輸、倉儲業 388，111，095．12 4．95％ �。� 信息技術業 223，787，259．16 2．85％ Ｈ 批發和零售貿易 334，582，138．93 4．27％ �。� 金融、保險業 979，107，375．78 12．48％ Ｊ 房地產業 753，338，049．20 9．60％ Ｋ 社會服務業 0．00 0．00％ Ｌ 傳播與文化產業 162，425，736．72 2．07％ �。� 綜合類 176，585，834．48 2．25％ 合計 6，816，869，373．41 86．88％ 序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 市值（元） 市值占基金資產凈值比例 1 600786 東方鍋爐 4，700，000 396，915，000．00 5．06％ 2 600963 16，500，000 394，185，000．00 5．02％ 3 600519 1，601，033 368，237，590．00 4．69％ 4 600748 6，728，426 312，198，966．40 3．98％ 5 600309 7，289，018 277，347，134．90 3．53％ 6 000527 7，001，368 259，820，766．48 3．31％ 7 601318 2，307，676 244，844，423．60 3．12％ 8 600036 6，000，000 237，780，000．00 3．03％ 9 601006 9，101，876 233，190，063．12 2．97％ 10 000002 萬 科Ａ 7，600，000 219，184，000．00 2．79％ 債券類別 債券市值（元） 市值占凈值比例 國債 49，785，000．00 0．63％ 金融債券 0．00 0．00％ 央行票據 476，667，000．00 6．08％ 企業債 0．00 0．00％ 可轉換債券 0．00 0．00％ 其他債券 0．00 0．00％ 債券投資合計 526，452，000．00 6．71％ 債券名稱 市值（元） 市值占凈值比例 07央行票據04 233，472，000．00 2．98％ 07央行票據09 145，905，000．00 1．86％ 07央行票據01 97，290，000．00 1．24％ 07國債09 49，785，000．00 0．63％ 權證名稱 市值（元） 市值占凈值比例 五糧ＹＧＣ1 218，973，800．00 2．79％ 項目 金額 交易保證金 3，372，356．74 應收股利 0．00 應收利息 13，522，417．25 應收申購款 6，342，747．28 其他應收款 0．00 買入返售證券 200，000，420．00 待攤費用 0．00 合計 223，237，941．27 本報告期初基金份額總額 4，577，543，005．83 本報告期間基金總申購份額 200，148，585．22 本報告期間基金總贖回份額 807，718，739．74 本報告期末基金份額總額 3，969，972，851．31
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