尚福林在全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上指出 夯實(shí)基礎(chǔ)深化改革推進(jìn)開放 不斷拓展資本市場(chǎng)廣度深度 爭(zhēng)取今年上半年推出創(chuàng)業(yè)板

　　■推動(dòng)已上市公司擴(kuò)大實(shí)際進(jìn)入流通的股份比重。研究推動(dòng)紅籌股公司及其他境外公司在A股市場(chǎng)上市。

　　■支持優(yōu)質(zhì)證券公司公開發(fā)行上市，推動(dòng)證券公司直接投資、QDII、資產(chǎn)證券化等業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展。

　　■不斷完善基金監(jiān)管制度體系，拓展增加市場(chǎng)長期投資資金的渠道。

　　■進(jìn)一步提高公司債券審核效率，探索非上市公眾公司股票轉(zhuǎn)讓和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的發(fā)展路徑。

　　證券時(shí)報(bào)記者 李巧寧 于 揚(yáng)

　　本報(bào)北京電全國證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議日前在京召開，中國證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席尚福林指出，當(dāng)前我國資本市場(chǎng)正處在一個(gè)新的發(fā)展起點(diǎn)，下一階段工作要以“夯實(shí)基礎(chǔ)、深化改革、推進(jìn)開放、拓展功能、加強(qiáng)監(jiān)管、促進(jìn)發(fā)展”為工作方針，重點(diǎn)做好多層次市場(chǎng)體系建設(shè)、爭(zhēng)取上半年推出創(chuàng)業(yè)板，推動(dòng)已上市公司擴(kuò)大實(shí)際進(jìn)入流通的股份比重，推動(dòng)股指期貨順利上市，完善資本市場(chǎng)對(duì)外開放的戰(zhàn)略安排等八項(xiàng)重點(diǎn)工作。

　　會(huì)議對(duì)2007年資本市場(chǎng)改革發(fā)展和證券期貨監(jiān)管工作做了總結(jié)，分析了當(dāng)前資本市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)，就貫徹落實(shí)黨的十七大和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，繼續(xù)做好今后一個(gè)時(shí)期資本市場(chǎng)改革發(fā)展工作做出全面部署。

　　尚福林強(qiáng)調(diào)，今后五年是全面建設(shè)小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，資本市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要性和戰(zhàn)略地位更加突出。我國資本市場(chǎng)的改革發(fā)展既面臨良好機(jī)遇，又面臨進(jìn)一步的挑戰(zhàn)。必須看到，當(dāng)前我國資本市場(chǎng)建設(shè)與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要相比還有不小差距，市場(chǎng)發(fā)展還面臨著不少困難和問題。要按照十七大對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展提出的新的戰(zhàn)略要求和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議工作部署，準(zhǔn)確把握我國資本市場(chǎng)面臨的內(nèi)外部環(huán)境變化，始終保持清醒頭腦，高度重視風(fēng)險(xiǎn)防范，堅(jiān)持“夯實(shí)基礎(chǔ)，深化改革，推進(jìn)開放，拓展功能，加強(qiáng)監(jiān)管，促進(jìn)發(fā)展”的工作方針，立足于我國資本市場(chǎng)發(fā)展的階段性特點(diǎn)，堅(jiān)持強(qiáng)化市場(chǎng)的基礎(chǔ)性制度建設(shè)；立足于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和機(jī)制，堅(jiān)持不懈地推進(jìn)市場(chǎng)化改革；立足于服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，堅(jiān)持不斷拓展資本市場(chǎng)的廣度和深度；立足于市場(chǎng)快速發(fā)展的新形勢(shì)，堅(jiān)持不斷創(chuàng)新監(jiān)管理念，提高監(jiān)管水平，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

　　尚福林指出，今后一個(gè)時(shí)期，要堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，進(jìn)一步拓展資本市場(chǎng)的廣度和深度，防范風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化監(jiān)管，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，不斷提升市場(chǎng)運(yùn)行效率和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)資本市場(chǎng)更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，為全面建設(shè)小康社會(huì)做出更大貢獻(xiàn)。重點(diǎn)做好以下幾方面的工作：

　　第一，抓好增量，優(yōu)化存量，穩(wěn)步提高上市公司質(zhì)量。繼續(xù)推動(dòng)境內(nèi)優(yōu)質(zhì)大型企業(yè)和高成長性中小企業(yè)發(fā)行上市。研究推動(dòng)紅籌股公司及其他境外公司在A股市場(chǎng)上市。全方位推進(jìn)市場(chǎng)化的并購重組。推動(dòng)已上市公司擴(kuò)大實(shí)際進(jìn)入流通的股份比重。建立健全提高上市公司質(zhì)量的機(jī)制性保障。

　　第二，加快推出創(chuàng)業(yè)板，積極發(fā)展公司債券市場(chǎng)，力爭(zhēng)多層次市場(chǎng)體系建設(shè)取得突破。完善制度體系與配套規(guī)則，爭(zhēng)取在今年上半年推出創(chuàng)業(yè)板。進(jìn)一步提高公司債券審核效率，逐步豐富公司債券品種，加強(qiáng)債權(quán)人保護(hù)，促進(jìn)交易所和銀行間債券市場(chǎng)統(tǒng)一互聯(lián)。總結(jié)中關(guān)村代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，逐步推動(dòng)具備條件的高新技術(shù)園區(qū)有序進(jìn)入該系統(tǒng)。研究探索非上市公眾公司股票轉(zhuǎn)讓和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的發(fā)展路徑。

　　第三，強(qiáng)化制度保障，支持創(chuàng)新發(fā)展，不斷提升行業(yè)的整體實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)力。督促證券公司健全內(nèi)部約束機(jī)制，完善分類監(jiān)管。推動(dòng)證券公司直接投資、QDII、資產(chǎn)證券化等業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展。允許具備條件的公司探索集團(tuán)化、專業(yè)化經(jīng)營管理。

　　支持優(yōu)質(zhì)證券公司公開發(fā)行上市。不斷完善基金監(jiān)管制度體系，拓展增加市場(chǎng)長期投資資金的渠道。加強(qiáng)與改善對(duì)證券咨詢業(yè)務(wù)的有效監(jiān)管。完善對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管體制和制度。

　　第四，推動(dòng)股指期貨順利上市和平穩(wěn)運(yùn)行，穩(wěn)步壯大商品期貨市場(chǎng)，促進(jìn)商品期貨與金融期貨協(xié)同發(fā)展。繼續(xù)深入扎實(shí)開展推出股指期貨的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，積極培育機(jī)構(gòu)投資者，完善市場(chǎng)機(jī)構(gòu)參與股指期貨的制度安排，健全業(yè)務(wù)監(jiān)管和跨市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。做深、做精現(xiàn)有商品期貨品種，研究開發(fā)適應(yīng)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的期貨新品種。

　　第五，強(qiáng)化日常監(jiān)管，進(jìn)一步完善轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，建立健全適應(yīng)市場(chǎng)快速發(fā)展需要的科學(xué)監(jiān)管機(jī)制。既要堅(jiān)持不懈地狠抓上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度的有效落實(shí)，又要結(jié)合特定時(shí)期市場(chǎng)運(yùn)行的特點(diǎn)，突出抓好維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行的重點(diǎn)工作。同時(shí)，建立健全保障一線監(jiān)管的制度建設(shè)。

　　第六，繼續(xù)完善證券期貨法制，強(qiáng)化對(duì)違法違規(guī)行為的打擊，提高行政執(zhí)法效能。推動(dòng)《基金法》和《刑法》的修訂，推動(dòng)《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《上市公司獨(dú)立董事條例》、《證券公司監(jiān)管條例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的出臺(tái)。推動(dòng)證券稽查執(zhí)法新體制的落實(shí)，加大對(duì)虛假信息披露、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等案件的打擊力度。繼續(xù)推動(dòng)重點(diǎn)地區(qū)“打非”工作。

　　第七，深化投資者教育工作，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。積極構(gòu)建多層次的投資者教育體系，建立健全投資者教育的長效機(jī)制。督促證券期貨經(jīng)營中介機(jī)構(gòu)將投資風(fēng)險(xiǎn)揭示和風(fēng)險(xiǎn)警示融入到經(jīng)營業(yè)務(wù)的各個(gè)環(huán)節(jié)。盡快完成證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置收尾工作。保障交易結(jié)算系統(tǒng)安全高效運(yùn)行。

　　第八，加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)對(duì)外開放成效的分析評(píng)估，完善對(duì)外開放的戰(zhàn)略安排。開展對(duì)證券期貨行業(yè)和資本市場(chǎng)對(duì)外開放政策成效的分析和評(píng)估，有序地推進(jìn)資本市場(chǎng)和證券期貨業(yè)的對(duì)外開放。完善QFII額度的管理，加強(qiáng)QDII業(yè)務(wù)的后續(xù)監(jiān)管，對(duì)境外機(jī)構(gòu)和交易所駐華代表處實(shí)施有效監(jiān)管。繼續(xù)加強(qiáng)內(nèi)地與香港證券期貨市場(chǎng)的聯(lián)系，促進(jìn)兩地市場(chǎng)的協(xié)同發(fā)展。

　　尚福林指出，當(dāng)前我國資本市場(chǎng)正處在一個(gè)新的發(fā)展起點(diǎn)，要以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)資本市場(chǎng)改革發(fā)展全局，全面貫徹落實(shí)黨的十七大精神和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議的戰(zhàn)略部署，繼續(xù)加大改革創(chuàng)新力度，著力加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范，為今后五年資本市場(chǎng)健康發(fā)展開好頭、起好步，促進(jìn)資本市場(chǎng)更好地服務(wù)于我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的全局。

　　尚福林表示，在黨中央、國務(wù)院正確領(lǐng)導(dǎo)下，2007年證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)在繼續(xù)抓好股權(quán)分置改革等基礎(chǔ)性制度建設(shè)的同時(shí)，綜合采取多項(xiàng)措施，推動(dòng)資本市場(chǎng)加快發(fā)展，切實(shí)維護(hù)好市場(chǎng)秩序，資本市場(chǎng)建設(shè)邁上了新臺(tái)階。一是大力支持大型優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市，積極推進(jìn)多層次市場(chǎng)體系建設(shè)。二是固本強(qiáng)基，促進(jìn)上市公司質(zhì)量穩(wěn)步提高。三是強(qiáng)化常規(guī)監(jiān)管，促進(jìn)證券和基金行業(yè)的發(fā)展壯大。四是優(yōu)化期貨市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，鞏固市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展的基礎(chǔ)。五是加強(qiáng)市場(chǎng)法制建設(shè)，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為。六是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)揭示，扎實(shí)推進(jìn)投資者教育工作。七是有序推動(dòng)國內(nèi)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)拓展境外市場(chǎng)，穩(wěn)步推進(jìn)資本市場(chǎng)對(duì)外開放。八是加強(qiáng)黨建工作和干部隊(duì)伍建設(shè)，監(jiān)管隊(duì)伍綜合素質(zhì)明顯提高。

　　尚福林指出，經(jīng)過十多年尤其是過去五年的建設(shè)，我國資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)了重要發(fā)展突破，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著日益突出的作用：市場(chǎng)規(guī)模明顯擴(kuò)大，資本市場(chǎng)與國民經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)度不斷增強(qiáng)；上市公司結(jié)構(gòu)顯著改善，市場(chǎng)運(yùn)行基礎(chǔ)進(jìn)一步夯實(shí)；證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)力明顯增強(qiáng)，持續(xù)發(fā)展能力得到提升；投資者數(shù)量快速增加，資本市場(chǎng)逐漸成為全社會(huì)重要的財(cái)富管理平臺(tái)；市場(chǎng)功能有效發(fā)揮，市場(chǎng)效率明顯增強(qiáng)；期貨市場(chǎng)平穩(wěn)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)功能穩(wěn)步提升；監(jiān)管工作進(jìn)一步強(qiáng)化，市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)范性和質(zhì)量顯著提高。截至2007年底，我國上市公司總數(shù)達(dá)到1550家，滬深兩市股票市場(chǎng)總市值已達(dá)32.71萬億元，已進(jìn)入二級(jí)市場(chǎng)流通的市值9.31萬億元，投資者開設(shè)的有效證券賬戶總數(shù)達(dá)到9200萬戶。2007年全年境內(nèi)證券市場(chǎng)籌資達(dá)7728億元。期貨市場(chǎng)全年成交量7.28億手，成交金額41萬億元，創(chuàng)歷史新高。

　　尚福林強(qiáng)調(diào)，2008年是全面貫徹十七大精神的第一年，也是資本市場(chǎng)發(fā)展承上啟下的關(guān)鍵一年。證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)要主動(dòng)適應(yīng)新形勢(shì)，不斷提高執(zhí)行力：一是要加強(qiáng)調(diào)查研究，進(jìn)一步提高工作的針對(duì)性；二是要加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，進(jìn)一步提高工作的主動(dòng)性；三是要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，進(jìn)一步提高工作的協(xié)同性；四是要加強(qiáng)廉政建設(shè)，進(jìn)一步提高拒腐防變的自覺性；五是要加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，進(jìn)一步提高干部員工的積極性。

　　中國證監(jiān)會(huì)黨委副書記、副主席范福春做了會(huì)議總結(jié)講話，對(duì)貫徹落實(shí)好這次會(huì)議精神提出了具體要求：一是要繼續(xù)深入學(xué)習(xí)十七大和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，進(jìn)一步解放思想，加深對(duì)我國資本市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)做好監(jiān)管工作、切實(shí)防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展的自覺性，與時(shí)俱進(jìn)地做好新時(shí)期新階段的監(jiān)管工作。二是要堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，督促市場(chǎng)主體真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地向投資者披露信息，讓監(jiān)管工作落在實(shí)處，把求真務(wù)實(shí)的監(jiān)管理念變成自覺行動(dòng)。三是要不斷加深對(duì)市場(chǎng)的了解，做到監(jiān)管必須跟上市場(chǎng)發(fā)展的步伐，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，作好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、防范和化解工作，努力把問題解決在萌芽狀態(tài)，把加強(qiáng)干部素質(zhì)能力建設(shè)作為一項(xiàng)長期的基礎(chǔ)性工作抓緊抓實(shí)，切實(shí)提高監(jiān)管針對(duì)性和有效性。四是加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體高級(jí)管理人員的培訓(xùn)，把對(duì)高管人員的培訓(xùn)納入市場(chǎng)基礎(chǔ)性建設(shè)的總體規(guī)劃當(dāng)中，在提高培訓(xùn)質(zhì)量上繼續(xù)下大功夫，提高其守法合規(guī)意識(shí)。五是堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并重，在調(diào)整監(jiān)管理念，轉(zhuǎn)變工作方式，提高監(jiān)管效率的同時(shí)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，以服務(wù)促監(jiān)管，以監(jiān)管促發(fā)展，構(gòu)建監(jiān)管者與監(jiān)管對(duì)象之間良性互動(dòng)的格局。

　　證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)李小雪、桂敏杰、莊心一、姚剛、劉新華、姜洋出席會(huì)議。證監(jiān)會(huì)各部門、各派出機(jī)構(gòu)，各證券、期貨交易所，證券登記結(jié)算公司，證券投資者保護(hù)基金公司，期貨保證金監(jiān)控中心，證券、期貨業(yè)協(xié)會(huì)，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的代表參加了會(huì)議。來自中央、全國人大、國務(wù)院有關(guān)部門，最高人民法院以及有關(guān)新聞單位的代表也出席了會(huì)議。