(上接D18版)

　　（一）凈值增長率與同期業績基準收益率比較表

　　■

　　（二）本基金自基金合同生效以來單位基金資產凈值的變動與同期業績比較基準比較圖

　　■

　　注： 業績比較基準： 80%*中信標普300指數收益+20%*中信標普全債指數收益。

　　十三、基金的費用

　　（一）與基金運作有關的費用

　　1、基金費用的種類

　　（1）基金管理人的管理費；

　　（2）基金托管人的托管費；

　　（3）證券交易費用；

　　（4）基金信息披露費用；

　　（5）基金份額持有人大會費用；

　　（6）與基金相關的會計師、律師等中介機構費用（本基金發售中所發生的與本基金有關的會計師費和律師費從基金發售費用中列支，不另從基金資產支付）；

　　（7）按照國家有關規定可以列入的其它費用。

　　2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費

　　管理費的計算方法如下：

　　H ＝ E ×1.5%÷ 當年天數

　　H 為每日應計提的基金管理費

　　E 為前一日基金資產凈值

　　基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　（2）基金托管人的托管費

　　基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

　　H = E × 0.25%÷ 當年天數

　　H 為每日應計提的基金托管費

　　E 為前一日基金資產凈值

　　基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首兩個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人，若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。

　　3、上述第1中第“（3）”到第“（7）”項費用包括發售期間信息披露的費用，由基金托管人根據其它有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。

　　（二）與基金銷售有關的費用

　　1、認購費

　　（1）認購費率

　　投資者可選擇在認購本基金或贖回本基金時交納認購費用。投資者選擇在認購時交納的稱為前端認購費用，投資者選擇在贖回時交納的稱為后端認購費用。

　　投資者選擇交納前端認購費用時，按認購金額采用遞減比例費率，具體費率如下：

　　■

　　投資者選擇交納后端認購費用時，按持有時間采用遞減比例費率，具體費率如下：

　　■

　　認購費用用于本基金直接發售和代理發售時發生的開支，包括市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用，不列入基金資產。

　　（2）認購費用的計算

　　如果投資者選擇交納前端認購費用，計算方法如下：

　　前端認購費用＝認購金額×前端認購費率

　　凈認購金額=認購金額-前端認購費用

　　認購份數＝凈認購金額/基金份額面值

　　如果投資者選擇交納后端認購費用，計算方法如下：

　　贖回總額＝贖回份數×T日基金份額凈值

　　后端認購費用= 贖回份額 × 認購日基金份額凈值× 對應的后端認購費率

　　贖回費用＝贖回總額×贖回費率

　　贖回金額=贖回總額-后端認購費用-贖回費用

　　基金份額面值為1.00元。基金份額份數保留小數點后兩位，小數點后第三位四舍五入，由此產生的誤差在基金資產中列支。

　　2、申購費

　　基金申購費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式詳見本基金招募說明書（更新）第八部分“基金份額的申購與贖回” 。

　　3、贖回費

　　本基金的贖回費率隨贖回基金份額持有年份的增加而遞減，最高不超過贖回總額的0.5%。贖回費用的25%歸入基金資產，其余部分作為注冊登記費和其他手續費支出。贖回費的費率水平、計算公式、收取方式和使用方式詳見本基金招募說明書（更新）第八部分“基金份額的申購與贖回”。

　　（三）本基金不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。

　　（四）基金管理費和基金托管費的調整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費和基金托管費，經中國證監會核準后公告，無須召開基金份額持有人大會。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求， 結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對《廣發聚富開放式證券投資基金招募說明書【更新】[2007年第2號]》進行了更新，主要更新的內容如下：

　　1、在“三、基金管理人”部分，對基金管理人辦公地址進行了更新，對基金管理人的股權結構進行更新，對基金管理人的主要人員情況進行了更新。

　　2、在“四、基金托管人”部分，根據托管行人員變動情況和基金托管業務經營情況進行了相應更新。

　　3、在“五、相關服務機構”部分，增加了相關的代銷機構并對原有銷售機構的資料進行更新，相關事宜均已公告。

　　4、在“十、基金的投資”部分，更新了基金的業績比較基準以及本基金最近一期投資組合報告的內容。

　　5、在“十一、基金的業績”部分，更新了截至2007年9月30日的本基金業績。

　　6、在“十三、基金資產估值”部分，根據相關規定對基金資產的估值方法、估值錯誤的處理等內容進行了修改，相關事宜均已公告。

　　7、在“二十一、基金托管協議的內容摘要”部分，更新了基金資產的估值、估值錯誤的處理等內容。

　　8、根據最新公告，對“二十三、其他應披露的事項”內容進行了更新。

　　廣發基金管理有限公司

　　二零零八年一月十七日

　　階 段

　　凈值增長率(1)

　　凈值增長率標準差(2)

　　業績比較基準收益率(3)

　　業績比較基準收益率標準差(4)

　　(1)-(3)

　　(2)-(4)

　　2007.1.1-2007.9.30

　　120.43%

　　0.0177

　　136.48%

　　0.0191

　　-16.05%

　　-0.0014

　　2006.1.1-2006.12.31

　　129.25％

　　0.0116

　　98.54%

　　0.0112

　　30.71%

　　0.0004

　　2005.1.1-2005.12.31

　　13.34％

　　0.0101

　　-4.61%

　　0.0106

　　17.95%

　　-0.0005

　　2004.1.1-2004.12.31

　　7.44％

　　0.0097

　　-12.91％

　　0.0103

　　20.35％

　　-0.0006

　　2003.12.3-2003.12.31

　　2.11％

　　0.0053

　　1.46％

　　0.0074

　　0.65％

　　-0.0021

　　自基金合同生效至今

　　528.33%

　　0.0123

　　316.80%

　　0.0131

　　211.53%

　　-0.0008

　　認購金額（M， 含認購費）

　　費率

　　M＜1000萬

　　1.0%

　　M≥1000萬

　　不超過1.0%

　　持有期限（N）

　　費率

　　N＜1年

　　1.8%

　　1年≤N＜2年

　　1.5%

　　2年≤N＜3年

　　1.2%

　　3年≤N＜4年

　　0.9%

　　4年≤N＜5年

　　0.5%

　　N≥5年

　　0