尊敬的投資者：

　　為切實保障您的資產(chǎn)安全、維護您的合法權益，海通證券股份有限公司（以下簡稱“我公司”）根據(jù)中國證監(jiān)會《關于做好證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關賬戶規(guī)范工作的通知》（證監(jiān)發(fā)［2007］110號）、中國證券登記結(jié)算公司（以下簡稱 “中登公司”）《關于進一步規(guī)范賬戶管理工作的通知》（中國結(jié)算發(fā)字［2007］130號）及《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務操作指引（第1號）》的有關要求，就不合格賬戶清理規(guī)范工作的有關事項再次公告如下：

　　一、賬戶清理范圍

　　在我公司（包括原興安證券有限責任公司、甘肅證券有限責任公司）開立的用于證券交易的人民幣資金賬戶及對應的證券賬戶。

　　二、不合格賬戶的界定

　　合格賬戶是指開戶資料真實、準確、完整，投資者身份真實，資產(chǎn)權屬關系清晰，證券賬戶與資金賬戶實名對應，符合賬戶相關規(guī)定的賬戶。不符合上述條件的賬戶為不合格賬戶。不合格賬戶具體可分為身份不對應、身份虛假、代理關系不規(guī)范、資料不規(guī)范以及其他不合格賬戶等類型。

　　三、不合格賬戶的規(guī)范清理

　　1、我公司鄭重提醒投資者關注自己的賬戶狀態(tài)，如您不能確定在我公司開立賬戶的狀態(tài)是否屬于不合格賬戶，特別是當賬戶進行證券交易及取款受到限制時，請您直接與開戶營業(yè)部聯(lián)系。如果您的賬戶屬于不合格賬戶，請立即辦理賬戶規(guī)范手續(xù)，不合格賬戶必須在規(guī)范后方能解除限制。同時，未辦理第三方存管簽約手續(xù)的客戶還須辦理第三方存管簽約手續(xù)。

　　2、辦理規(guī)范手續(xù)時，個人投資者需本人攜帶有效身份證件、證券賬戶卡、資金賬戶卡等資料；機構投資者需由代理人本人持證券賬戶卡、營業(yè)執(zhí)照、法人代表證明書、法定代表人身份證件、法人授權委托書、代理人有效身份證件辦理。

　　3、賬戶存在身份不對應、身份虛假、代理不規(guī)范等權屬關系不明晰的客戶，須出具能證明賬戶資產(chǎn)權屬關系、資金投入情況、實際持有人和相關人身份等有效證明文件，涉及他人的須被涉及人到場證明并出具承諾書。

　　四、不合格賬戶的處置

　　1、限制措施

　　根據(jù)中國證監(jiān)會文件精神，我公司已于2007年9月25日發(fā)布公告提示持不合格賬戶的客戶辦理賬戶規(guī)范手續(xù)，目前已對未辦理賬戶規(guī)范手續(xù)的不合格賬戶采取了限制取款、限制撤銷指定交易和限制轉(zhuǎn)托管的措施，同時已對身份不對應賬戶、身份虛假賬戶下掛的非實名證券賬戶采取限制證券買入措施。

　　為配合賬戶規(guī)范工作，我公司將進一步對不合格賬戶采取如下限制措施：

　　（1）自2008年2月1日起，對身份不對應賬戶下掛的非實名證券賬戶限制證券賣出。

　　（2）自2008年2月1日起，對資料不規(guī)范賬戶（含缺失開戶協(xié)議書等資料的賬戶）限制證券買入；自2008年2月15日起，對缺失關鍵資料的不規(guī)范賬戶限制證券賣出。

　　不合格賬戶在2008年4月30日前規(guī)范為合格賬戶的，我公司將取消限制性措施，恢復交易功能。不合格賬戶在2008年4月30日前未能規(guī)范為合格賬戶的，我公司將報送至中登公司作另庫存放、中止交易處理。

　　2、對不合格證券賬戶中不能規(guī)范為合格賬戶的，我公司將督促投資者清空證券，按照要求通過中登公司開戶系統(tǒng)注銷該證券賬戶。

　　3、對投資者不及時與我公司營業(yè)部取得聯(lián)系，或投資者不配合賬戶清理的，我公司將按照中登公司的要求，把證券余額為零的不合格A股證券賬戶通過中登公司開戶系統(tǒng)予以注銷，同時對資金余額為零的不合格資金賬戶通過柜面系統(tǒng)予以注銷。

　　4、2008年2月底前，我公司將視實際情況對下述賬戶實施另庫存放：證券余額為零、無開放式基金賬戶或開放式基金賬戶余額為零、未上第三方存管系統(tǒng)、自2007年1月1日起無交易、無資金存取（利息歸本除外）、資金余額小于1000元人民幣的不合格賬戶。相關賬戶持有者可通過開戶營業(yè)部辦理賬戶激活業(yè)務，辦理時須提供本人有效身份證明文件、證券賬戶卡、資金賬戶卡等資料。

　　5、自2008年5月第一個交易日起，中登公司將對未按期規(guī)范的不合格賬戶作另庫存放、中止交易處理。不合格賬戶在2008年7月31日前規(guī)范為合格賬戶的，經(jīng)我公司確認并向中登公司申請，撤銷賬戶的另庫存放，恢復其交易功能。 2008年8月1日起，不合格賬戶持有人欲主張已另庫存放的賬戶資產(chǎn)或申請啟用該賬戶的，應嚴格按照國家有關規(guī)定，履行法定程序，憑有效的法律文書等證明文件經(jīng)我公司審核同意并報當?shù)刈C監(jiān)局備案后，由投資者本人持書面申請資料到中登公司辦理。（上海分公司地址：上海市陸家嘴東路166號中國保險大廈；深圳分公司地址：深圳市深南中路1093號中信大廈）

　　五、我公司將盡力向客戶傳達本公告內(nèi)容，如客戶未能在我公司要求時間內(nèi)辦理賬戶規(guī)范手續(xù)，由此可能造成的一切后果由客戶自行承擔。

　　六、中國證監(jiān)會、中國證券登記結(jié)算公司和證券交易所下發(fā)的以下通知與本公告內(nèi)容相關，各位投資者可登陸相關部門官方網(wǎng)站進行查詢：

　　1、中國證監(jiān)會：《關于做好證券公司客戶交易結(jié)算資金第三方存管有關賬戶規(guī)范工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)［2007］110號文），網(wǎng)址：www.csrc.gov.cn；

　　2、中國證券登記結(jié)算公司：《關于進一步規(guī)范賬戶管理工作的通知》（中國結(jié)算發(fā)字［2007］130號文）、《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務操作指引（第1號）》，網(wǎng)址：www.chinaclear.cn；

　　3、上海證券交易所及深圳證券交易所：《關于加強賬戶交易管理工作的通知》，網(wǎng)址：上海 www.sse.com.cn、深圳www.szse.cn。

　　七、賬戶規(guī)范工作是國家有關法律法規(guī)的明確要求，也是保護投資者權益的重要舉措。對因此給您造成的不便，敬請諒解，并感謝您對我們工作的大力支持。有關賬戶規(guī)范的詳情請咨詢開戶營業(yè)部或致電我公司客服電話：4008888001或021－962503，也可登陸我公司網(wǎng)站http://www.htsec.com查詢。

　　特此公告！

　　海通證券股份有限公司

　　二〇〇八年一月十七日