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加速推進上海國際金融中心建設
□上海證監局 顏旭若 葉生明
日前，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、證監會四部門聯合下發《關于整治非法證券活動有關問題的通知》，對打擊非法證券活動工作相關問題作了具體規定，進一步明確了法律政策界限，解決了非法證券活動的法律適用問題。
四部門的通知對于合法、準確、有效地打擊和遏制非法證券活動，十分重要而及時。為深入貫徹四部門通知要求，我們擬從工作實際出發，結合上海實際，提幾點意見和建議。
一、打擊非法證券活動是上海推進國際金融中心建設的重要一環
建設上海國際金融中心是黨中央、國務院的重要戰略決策。為推進上海國際金融中心建設，打擊非法證券活動、完善市場發展環境十分重要。為此，上海市委、市政府十分重視打擊非法證券活動工作，注重從建立健全工作機制、推動形成執法合力入手提高工作成效。一是市委、市政府主要領導親自抓，推動各項工作深入開展。二是建立了打擊非法證券活動聯席會議機制，形成執法合力。三是貫徹國務院辦公廳2006年99號文精神，發布了全市打擊非法證券活動的實施意見。四是采取分類查處模式，推動打擊非法證券活動工作切實取得成效。五是加強投資者教育，實施打防結合的工作思路。
市打擊非法證券活動聯席會議各成員單位堅持分工協作、相互配合，從源頭控制、行政取締、刑事追究等三方面重拳出擊，嚴厲打擊非法證券活動。
一是依法開展調查，及時取締非法證券活動機構。截至2007年底，上海證監局累計對上海地區300多家非法股權中介機構、異地20多家非上市股份公司開展了調查，依法取締了一批非法股權中介機構，為部分投資者挽回經濟損失數百萬元。
二是及時偵辦大案要案。公安部門統計數據顯示，2007年，上海市公安局累計受理非法證券案件近700起（涉案金額達數億元）。公安部在近期通報的8起非法證券活動大案中，有4起發生在上海，目前都已經告破。
三是通過懲處一批違法犯罪分子，提高威懾力。2006年8月，上海浦東法院對方坤等人非法經營股權買賣案做出一審判決，以非法經營罪分別判處三名被告有期徒刑。這是全國開展打非活動以來，首例宣判的非法證券活動案件。2006年12月，上海市高級人民法院對“謊稱海外上市、非法出售股票、騙得錢財二千萬”的必得利案做出終審判決，主犯潘學成犯集資詐騙罪，被判處無期徒刑，剝奪政治權利終身，極大地震懾了從事非法證券活動的違法者。
在市打擊非法證券活動聯席會議各單位的密切配合下，一批從事非法證券活動的機構被取締，相關違法犯罪分子受到嚴懲，上海違法證券活動蔓延的勢頭得到了遏制，金融秩序得到有效維護。
二、分析形勢，上海打擊非法證券活動的任務長期而艱巨
前段時間上海打擊非法證券活動工作雖然很有成效，但伴隨著證券市場的發展，上海非法證券活動也不斷呈現新的特點，當前打擊非法證券活動形勢依然嚴峻。具體來說，非法證券活動呈現出以下變化趨勢：
�。ㄒ唬┰谛袨轭愋蜕�，逐漸由非法發行和非法股權中介行為轉變為非法咨詢和非法委托理財。受證券市場不斷走牛的影響和高額利潤的誘惑，越來越多的無相關經營資質的機構和個人違法參與證券投資咨詢活動或從事證券資產管理業務，并侵害到大量投資者的利益。
（二）在行為性質上，逐漸由非法咨詢和委托理財轉變為以咨詢和理財為名進行金融詐騙。一些不法分子以提供證券投資咨詢和委托理財服務的形式，誘騙投資者的錢財，一旦錢到手后就銷聲匿跡。
�。ㄈ┰诜绞缴�，逐漸由有形方式轉化為無形方式。與以往從事非法證券活動的機構一般經過合法的工商注冊、有固定的辦公場所不同，目前大量的非法證券活動通過互聯網等虛擬方式開展，具有更大的危害性，也增大了查處難度。
（四）在手段上，逐漸由傳統的銷售代理、咨詢等手段轉變為運用現代通訊手段。以往的非法證券活動往往通過銷售代理、電話銷售等手段開展，而目前則主要通過手機短信、QQ群等現代通訊手段開展活動。
�。ㄎ澹┰趯ο笊希饾u由本地客戶為主轉變為以異地客戶為主。借助互聯網以及現代通訊手段，為增強迷惑性、逃避打擊，目前的非法證券活動主要以上海以外的投資者作為行騙對象，增大了相關案件的查處難度。
以上這些情況都充分表明，上海打擊非法證券活動工作的任務長期而艱巨。
三、深入貫徹通知要求，使打擊非法證券活動的工作再上新臺階
針對非法證券活動依然嚴峻的形勢，我們必須按照四部門通知要求，在中國證監會的領導下，依靠市打擊非法證券活動聯席會議相關部門的支持，做好以下幾方面工作，使打擊非法證券活動的工作再上新臺階。
�。ㄒ唬┻M一步學習貫徹四部門通知精神和要求。通過學習通知精神，進一步加深對打擊非法證券活動工作的重要性、長期性、艱巨性的認識，加深對相關法律政策的理解。深入貫徹通知的各項要求，從推動上海國際金融中心建設這一目標出發，認真做好打擊非法證券活動各項工作。
（二）進一步增強和完善聯席會議各部門間聯系溝通機制，合力推動打擊非法證券活動深入開展。要按照通知要求，進一步加強與聯席會議相關部門的協作配合，加大對一批大案要案的打擊力度，依法及時懲處違法犯罪分子，進一步增強威懾力，維護法律法規尊嚴。
�。ㄈ┘哟髮ν顿Y者的宣傳教育力度，打擊和防范相結合，建立打擊非法證券活動的長效機制。通過多種方式，加強對相關法律法規、打非案例的宣傳，充分揭露非法證券活動的危害，進一步提高投資者的法規意識和自我防范意識，使投資者自覺遠離非法證券活動。
�。ㄋ模┽槍Ψ欠ㄗC券活動的新趨勢，不斷改進、研究打擊非法證券活動的新方式、新方法。通過完善工作方式、方法，進一步提高打擊非法證券活動的及時性、有效性。
�。ㄎ澹┻M一步建立和完善非法證券活動受害人的救濟渠道。對非法證券活動構成犯罪的，加大刑事追贓力度，盡可能為受害人挽回損失；對非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪，當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的，支持受害人通過民事訴訟程序追償損失。