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國泰金鷹增長證券投資基金更新招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2008年01月14日 08:00 中國證券網(wǎng)-上海證券報
國泰金鷹增長證券投資基金 更新招募說明書摘要 2007年第二號 基金管理人：國泰基金管理有限公司基金托管人：交通銀行股份有限公司 重要提示 國泰金鷹增長證券投資基金（以下簡稱“國泰金鷹增長基金”或“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2002】12號文批準公開發(fā)行。本基金的基金合同于2002年5月8日正式生效。 國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。 投資有風(fēng)險，投資者擬申購本基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益特征，應(yīng)充分考慮投資者自身的風(fēng)險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策�；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。 本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本基金的基金合同已經(jīng)根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)規(guī)定作了修訂并已于中國證監(jiān)會指定報刊或網(wǎng)站進行了公告。 投資者在進行投資決策前，請仔細閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。 本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。除特別注明外，本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年11月30日。財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 名稱：國泰基金管理有限公司 設(shè)立日期：1998年3月5日 注冊地址：上海市浦東新區(qū)峨山路91弄98號201A 辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路700號港泰廣場22-23樓 法定代表人：陳勇勝 注冊資本：1.1億元人民幣 股權(quán)結(jié)構(gòu)： 股東名稱 股權(quán)比例 中國建銀投資有限責(zé)任公司 70% 萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司 20% 中國電力財務(wù)有限公司 10% 信息披露負責(zé)人：丁昌海 聯(lián)系電話：（021）23060288轉(zhuǎn) （二）基金管理人管理基金的基本情況 截至2007年11月30日，本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及9只開放式證券投資基金：國泰金鷹增長證券投資基金、國泰金龍系列證券投資基金（包括2只子基金，分別為國泰金龍行業(yè)精選證券投資基金、國泰金龍債券證券投資基金）、國泰金馬穩(wěn)健回報證券投資基金、國泰貨幣市場證券投資基金、國泰金鹿保本增值混合證券投資基金、國泰金鵬價值藍籌價值混合型證券投資基金、國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金（由基金金鼎轉(zhuǎn)型而來）、國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金、國泰滬深300指數(shù)證券投資基金（由國泰金象保本增值混合證券投資基金轉(zhuǎn)型而來）。另外，本基金管理人于2004年獲得全國社會保障基金理事會社�；鹳Y產(chǎn)管理人資格，目前受托管理全國社�；�2個投資組合。 2007年11月19日，本基金管理人獲得企業(yè)年金投資管理人資格。 �。ㄈ┲饕藛T情況 1、董事會成員： 陳勇勝，董事長，碩士，16年證券從業(yè)經(jīng)歷。1982年起在中國建設(shè)銀行總行、中國投資銀行總行工作。歷任綜合計劃處、資金處副處長、國際結(jié)算部副總經(jīng)理（主持工作）。1992年起任國泰證券公司國際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，公司總經(jīng)理助理兼北京分公司總經(jīng)理，1998年3月起任國泰基金管理公司總經(jīng)理，1999年10月起任董事長。 陳良秋，董事，大學(xué)本科，律師。1993年7月起在建設(shè)銀行廈門市分行工作，歷任業(yè)務(wù)科副經(jīng)理、辦公室副總經(jīng)理、支行副行長、行長。2006年10月起在中國建銀投資有限責(zé)任公司工作，任企業(yè)管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。 劉晶，董事，博士，高級經(jīng)濟師。1997年4月起在建設(shè)銀行總行工作，任投資銀行部（中間業(yè)務(wù)部）高級副經(jīng)理。2005年1月起任中國建銀投資有限責(zé)任公司投資銀行部高級經(jīng)理。2005年11月起任中投證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、市場部總經(jīng)理、資本市場部總經(jīng)理。2007年7月起任中國建銀投資有限責(zé)任公司投資銀行部副總經(jīng)理。 張和之，董事，碩士。曾任北京半導(dǎo)體器件二廠財務(wù)科會計主管、審計科干部，水利電力部機關(guān)財務(wù)處主任科員，能源部機關(guān)財務(wù)處副處長，電力部機關(guān)事務(wù)局經(jīng)營財務(wù)處處長，國電中興實業(yè)發(fā)展總公司總會計師，現(xiàn)任中國電力財務(wù)有限公司副總經(jīng)理。 王耀南，董事，大專，15年證券從業(yè)經(jīng)歷。1993年至1996年任職廣州珠江信托投資公司證券部。1996年-2001年任職廣州珠江實業(yè)集團財務(wù)公司。2001年至今在萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司，歷任辦公室主任、工會主席、行政總監(jiān)等職。 金旭，董事，法學(xué)碩士，15年證券從業(yè)經(jīng)歷。1993年7月至2001年11月在中國證監(jiān)會工作，歷任法規(guī)處副處長、深圳監(jiān)管專員辦事處機構(gòu)處副處長、基金監(jiān)管部綜合處處長。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任黨支部副書記、副總經(jīng)理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經(jīng)理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5月?lián)螄┗鸸芾碛邢薰究偨?jīng)理。 龔浩成，獨立董事，碩士。長期從事金融證券研究和管理，1979起歷任上海財經(jīng)學(xué)院副教授、教授、副院長，1984年起歷任人行上海分行副行長、行長，上海外管局副局長、局長，1992年起任上證所常務(wù)理事，1995年起任上海證券期貨學(xué)院院長。 曹爾階，獨立董事，本科。長期從事金融證券研究和管理，中國國際金融有限公司高級顧問，中國財科所教授，清華大學(xué)、中央財大、中國金融學(xué)院兼職教授，曾任中國投資咨詢公司總經(jīng)理。 吳鵬，獨立董事，博士。著名律師，執(zhí)業(yè)范圍包括金融證券，北京中倫金通律師事務(wù)所合伙人、主任，北京大學(xué)客座教授，曾在日本著名律師事務(wù)所從事與中國相關(guān)法律工作，日本西南大學(xué)講授中國法律。 2、監(jiān)事會成員： 萬樹斌，監(jiān)事會主席，大學(xué)本科，高級會計師。1984年起在建設(shè)銀行總行工作，歷任會計部副處長、計財部副處長、處長、資債部高級經(jīng)理。2005年1月起任中國建銀投資有限責(zé)任公司財會部副總經(jīng)理，兼任建投中信資產(chǎn)管理公司監(jiān)事長。 黃曉坤，監(jiān)事，博士，經(jīng)濟師。7年證券從業(yè)經(jīng)歷。1996年7月起在廣州五星化工廠任工程師。2000年4月起在廣東省電信公司研究員。2001年6月起任南方證券高級經(jīng)理。2004年5月起任銀華基金管理有限公司高級經(jīng)理。2005年10月起任萬聯(lián)證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理。 李芝樑，監(jiān)事，碩士。曾任中建一局集團第五建筑工程公司宣傳部干事，中國電力財務(wù)有限公司債券基金部副經(jīng)理，現(xiàn)任中國電力財務(wù)有限公司債券基金部經(jīng)理。 王駿，監(jiān)事，碩士，曾任國泰君安證券公司會計、清算部經(jīng)理，2001年10月加入國泰基金，一直從事基金登記核算工作，現(xiàn)任運營管理部副總監(jiān)（主持工作）。 朱小川，監(jiān)事，博士，曾任聯(lián)信覆銅層壓板系統(tǒng)有限公司行政法務(wù)專員，Lehman， Lee & Xu 律師事務(wù)所、中天律師事務(wù)所律師，東海證券有限公司合規(guī)審查員，2004年8月加入國泰基金，現(xiàn)任稽核監(jiān)察部法務(wù)主管。 3、高級管理人員 陳勇勝，董事長，見董事會成員介紹。 金旭，總經(jīng)理，見董事會成員介紹。 陳甦，副總經(jīng)理，金融學(xué)博士后，10年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾在中國人保信托投資公司投資研究中心任研究員、中國人壽保險公司資金運用中心組合管理處副處長。2003年3月起在國泰基金管理有限公司任職，歷任投資總監(jiān)、副總經(jīng)理職務(wù)。 丁昌海，督察長，碩士，14年證券從業(yè)經(jīng)歷。1994年起歷任國泰證券公司證券發(fā)行部副經(jīng)理，證券投資二部和基金管理部經(jīng)理，1998年起歷任國泰基金管理有限公司研究開發(fā)部總監(jiān)，稽核監(jiān)察部總監(jiān)，公司督察長。 4、本基金的基金經(jīng)理及助理 (1) 現(xiàn)任基金經(jīng)理及助理 基金經(jīng)理 何江旭，男，經(jīng)濟學(xué)碩士，15年證券期貨從業(yè)經(jīng)歷。曾就職于浙江金達期貨經(jīng)紀有限公司、君安證券公司、國信證券公司。2000年加盟國泰基金管理公司，歷任研究開發(fā)部總監(jiān)助理、投資決策委員會秘書，基金管理部副總監(jiān)，2002年11月至2004年7月?lián)位鸾瘀位鸾?jīng)理，2003年1月至2004年3月?lián)位鸾鸲鸾?jīng)理，2004年6月起擔(dān)任國泰金馬穩(wěn)健回報基金的基金經(jīng)理，2007年3月起兼任金鷹增長基金的基金經(jīng)理，并兼任基金管理部總監(jiān)，2007年5月起兼任國泰金牛創(chuàng)新基金的基金經(jīng)理。 基金經(jīng)理助理 張瑋，男，中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士，8年證券基金從業(yè)經(jīng)驗。2000年至2004年，就職于申銀萬國證券研究所，任行業(yè)研究員。2004年至2007年，就職于銀河基金管理有限公司，歷任高級研究員、基金經(jīng)理。2007年加入國泰基金管理有限公司，任國泰金鷹增長基金的基金經(jīng)理助理。 (2) 歷任基金經(jīng)理情況 2002年4月至2003年1月，由張以杰、黃剛、徐學(xué)標擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理；2003年2月至2004年3月，由呂俊擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理；2004年4月至2007年4月，由馮天戈擔(dān)任本基金的基金經(jīng)理。 5、投資決策委員會成員 本基金管理人設(shè)有投資決策委員會，由公司總經(jīng)理、分管投資副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究開發(fā)部、固定收益部、基金管理部負責(zé)人等人員組成，督察長列席公司投資決策委員會會議。其主要職責(zé)是根據(jù)有關(guān)法規(guī)、基金合同以及公司研究部門和基金小組提供的研究報告和投資計劃，確定基金資產(chǎn)投資策略，審批基金投資計劃。 投資決策委員會成員組成如下： 金旭（總經(jīng)理）、余榮權(quán)（投資總監(jiān)）、陳甦（投資總監(jiān)）、周傳根（研究開發(fā)部總監(jiān)）、何江旭（基金管理部總監(jiān)）、崔海峰（基金管理部副總監(jiān)兼首席基金經(jīng)理）、高紅兵（固定收益部總監(jiān)）。丁昌海（督察長）列席會議。 上述成員之間均不存在近家屬關(guān)系。 二、基金托管人 �。ㄒ唬┗鹜泄苋烁艣r 公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行） 公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD 法定代表人：蔣超良 住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 郵政編碼：200120 注冊時間：1987年3月30日 注冊資本：489.94億元 基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]25號 聯(lián)系人：張詠東 電話：021-68888917 交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業(yè)銀行，自1987年重新組建以來，交通銀行各項業(yè)務(wù)和機構(gòu)建設(shè)持續(xù)健康發(fā)展，目前在我國143個大中城市設(shè)有分支行，全行員工近6萬人。截至2007年6月末，資產(chǎn)總額為21358.80億元人民幣，實現(xiàn)凈利潤85.58億元人民幣。2005年6月23日，交通銀行成功在香港主板市場上市，成為首家在境外上市的內(nèi)地商業(yè)銀行。2007年5月15日，交通銀行成功在上海證券交易所上市。2006年，由世界品牌實驗室（WBL）舉辦的2006年第三屆《Brand China品牌中國》大型調(diào)查的調(diào)查結(jié)果，交通銀行再次蟬聯(lián)“中國品牌年度大獎（No.1）”（銀行類），同時榮獲2006年“中國最具影響力品牌”（TOP10）（銀行類）排名第二，并獲得2006年“中國十大誠信品牌”（唯一入選銀行）。英國《銀行家》雜志公布的2007年全球1000家銀行的最新排名中，按一級資本排序，交行列第68位；按總資產(chǎn)排序，交行的排名則從去年的第73位上升到第69位。 交通銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管部，現(xiàn)有員工80余人�，F(xiàn)有員工具有多年基金、證券和銀行的從業(yè)經(jīng)驗，具備基金從業(yè)資格，并具有經(jīng)濟師、會計師、工程師和律師等中高級專業(yè)技術(shù)職稱，員工的學(xué)歷層次較高，專業(yè)分布合理，職業(yè)技能優(yōu)良，職業(yè)道德素質(zhì)過硬，是一支誠實勤勉、積極進取、開拓創(chuàng)新、奮發(fā)向上的資產(chǎn)托管從業(yè)人員隊伍。 �。ǘ┲饕藛T情況 李軍先生，交通銀行行長，華中理工大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士，高級經(jīng)濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經(jīng)理、行長，交通銀行總稽核、董事、常務(wù)董事、執(zhí)行董事、副行長；2006年9月?lián)谓煌ㄣy行副董事長、行長。 王濱先生，交通銀行副行長，主管交通銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，南開大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，高級經(jīng)濟師。曾任交通銀行北京分行副行長、交通銀行天津分行行長、交通銀行北京分行行長。2006年1月至今任交通銀行副行長、黨委委員兼北京分行黨委書記。 谷娜莎女士，交通銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理，主持工作。大學(xué)學(xué)歷，經(jīng)濟師。曾任交通銀行研究開發(fā)部主任科員、交通銀行信托部代理業(yè)務(wù)處副處長、交通銀行證券投資基金托管部規(guī)劃處副處長、交通銀行證券投資基金托管部內(nèi)控巡查處處長；2001年1月任交通銀行證券投資基金托管部總經(jīng)理助理，2002年5月起任交通銀行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理。 �。ㄈ┗鹜泄軜I(yè)務(wù)經(jīng)營情況 截止2007年6月末，交通銀行共托管證券投資基金36只，包括普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金、安久基金、科匯基金、科訊基金、科瑞基金、華安創(chuàng)新基金、國泰金鷹增長基金、華夏債券基金、泰達荷銀合豐系列基金（成長、周期、穩(wěn)定）、鵬華普天系列基金（債券、收益）、海富通精選基金、博時現(xiàn)金收益基金、易方達50指數(shù)基金、融通行業(yè)景氣基金、鵬華中國50基金、金鷹中小盤精選基金、富國天益價值基金、華安寶利基金、中海優(yōu)質(zhì)成長基金、銀河銀富貨幣市場基金、銀華貨幣市場基金、泰達荷銀預(yù)算風(fēng)險基金、萬家公用事業(yè)基金、天治核心成長基金、匯豐晉信2016生命周期基金、巨田貨幣市場基金、匯豐晉信龍騰基金、長城久富核心成長基金、匯豐晉信動態(tài)策略基金、華夏藍籌核心基金。此外，還托管了包括全國社會保障基金、保險資產(chǎn)、企業(yè)年金、QFII、QDII、信托計劃、證券公司集合資產(chǎn)計劃、ABS、產(chǎn)業(yè)基金等11類產(chǎn)品。托管資產(chǎn)規(guī)模近兩千億元。 三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu) �。ㄒ唬┗鸱蓊~發(fā)售機構(gòu) 1、直銷機構(gòu) 序號 機 構(gòu) 名 稱 機 構(gòu) 信 息 1 國泰基金管理有限公司上海理財中心 地址：上海市黃浦區(qū)延安東路700號港泰廣場22-23樓 電話：021-23060330 傳真：021-23060372 客戶服務(wù)專線：4008-888-688，021-33134688 聯(lián)系人：尤艷、蔡彥林 網(wǎng)址：www.gtfund.com 2 國泰基金管理有限公司北京理財中心 地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街1號友誼賓館貴賓樓一層 電話：010-68498575 傳真：010-68498182 負責(zé)人：吳畏 聯(lián)系人：隋素梅 3 國泰基金電子交易平臺 網(wǎng)站：www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁面 電話：021-23060367 聯(lián)系人：嚴仁明 2、代銷機構(gòu) 序號 機 構(gòu) 名 稱 機 構(gòu) 信 息 1 交通銀行 注冊地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 客服電話：95559 聯(lián)系人：曹榕 電話：021-58781234 網(wǎng)址：www.bankcomm.com 2 招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈 法定代表人：秦曉 聯(lián)系人：蘭奇 電話：0755-83198888 傳真：0755-83195109 客戶服務(wù)熱線：95555 網(wǎng)址：www.cmbchina.com 3 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號 辦公地址：上海市中山東一路12號 法定代表人：吉曉輝 電話：021-61618888 聯(lián)系人：張軼美 客戶服務(wù)熱線：95528 網(wǎng)址：www.spdb.com.cn 4 中國建設(shè)銀行股份有限公司 注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：郭樹清 客服電話：95533 公司網(wǎng)址：www.ccb.com 5 國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號 法定代表人：祝幼一 電話：021-62580818-213 傳真：021-62152814 聯(lián)系人：芮敏祺 網(wǎng)址：www.gtja.com 6 中信建投證券有限責(zé)任公司 注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 法定代表人：張佑君 聯(lián)系人：魏明 電話：010-85130588 傳真：010-65182261 網(wǎng)址：www.csc108.com 7 中國銀河證券有限責(zé)任公司 注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座 法定代表人：肖時慶 聯(lián)系人：李洋 聯(lián)系電話：010-66568047 傳真：010-66568536 網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn 8 宏源證券有限責(zé)任公司 注冊地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設(shè)路2號宏源大廈 法定代表人：湯世生 聯(lián)系人：張智紅 電話：010-62267799-6416 傳真：010-62294470 網(wǎng)址：www.ehongyuan.com 9 中信建投證券有限責(zé)任公司 注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 法定代表人：張佑君 聯(lián)系人：魏明 聯(lián)系電話：010-85130588 傳真：010-65182261 10 東吳證券股份有限公司 注冊地址：蘇州市石路愛河橋路28號 法定代表人：吳永敏 聯(lián)系人：方曉丹 電話：0512-65581136 傳真：0512-65588021 網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn 11 廣發(fā)證券有限責(zé)任公司 注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場18、19、36、38、41和42樓 法定代表人：王志偉 聯(lián)系人：肖中梅 電話：020-87555888 傳真：020-87555305 12 海通證券股份有限公司 注冊地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 聯(lián)系人：金蕓、楊薇 聯(lián)系電話：021-53594566 傳真：021-53858549 網(wǎng)址：www.htsec.com 13 中信金通證券有限責(zé)任公司 注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座 法定代表人：劉軍 聯(lián)系人：龔曉軍 電話：0571-85783750 傳真：0571-85783771 14 國信證券有限責(zé)任公司 注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈 辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈 法定代表人：何如 聯(lián)系人：林建閩 電話：0755-82130833 傳真：0755-82133302 客服熱線：800-810-8868 15 光大證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓 辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔14樓 法定代表人：王明權(quán) 聯(lián)系人：劉晨 電話：021-68816000 傳真：021-68815009 網(wǎng)址：www.ebscn.com 16 民生證券有限責(zé)任公司 注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室 法定代表人：岳獻春 聯(lián)系人：張顥 電話：010-85252664 傳真：010-85252655 網(wǎng)址：www.mszq.com 17 東方證券股份有限公司 注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層 法定代表人：王益民 聯(lián)系人：吳宇 電話：021-63325888 傳真：021-63326173 網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn 18 中信萬通證券有限責(zé)任公司 注冊地址：青島市嶗山區(qū)香港東路316號 辦公地址：青島市東海西路28號 法定代表人：史潔民 聯(lián)系人：丁韶燕 電話：0532-85022026 傳真：0532-85022026 網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn 19 中信證券有限責(zé)任公司 注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈 法定代表人：王東明 聯(lián)系人：陳忠 電話：010-84588266 傳真：010-84865560 網(wǎng)址：www.ecitic.om 20 華泰證券有限責(zé)任公司 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 聯(lián)系人：樊昊 電話：025-84457777-248 咨詢電話：025-84579897 網(wǎng)址：www.htzq.com.cn 21 申銀萬國證券股份有限公司 注冊地址：上海市常熟路171號 法定代表人：丁國榮 聯(lián)系人：鄧寒冰 電話：021-54038844 傳真：021-54038844 網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn 22 長江證券有限責(zé)任公司 注冊地址：武漢市新華路特8號 法定代表人：胡運釗 聯(lián)系人：甘露 電話：021-63296362 傳真：021-51062920 網(wǎng)址：www.cz318.com.cn 23 國海證券有限責(zé)任公司 注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號 辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號 法定代表人：張雅鋒 聯(lián)系人：覃清芳 電話：0771-5539262 傳真：0771-5539033 客服熱線：4008888100（全國）、96100（廣西） 公司網(wǎng)站：www.ghzq.com.cn 24 渤海證券有限責(zé)任公司 注冊地址：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號 辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號 法定代表人：張志軍 聯(lián)系人：陳慶燕 電話：022-28451700 傳真：022-28451892 網(wǎng)址：www.ewww.com.cn 25 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、25層 辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、25層 法定代表人：馬昭明 聯(lián)系人：盛宗凌 電話：0755-82492000 傳真：0755-82492962 客服熱線：400-8888-555，0755-25125666 26 上海證券有限責(zé)任公司 注冊地址：上海市九江路111號 法定代表人：蔣元真 聯(lián)系人：謝秀峰 電話：021-65076608 傳真：021-65081063 客服電話：021-962518 網(wǎng)址：www.962518.com 網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn 27 萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司 注冊地址：廣州市東風(fēng)東路836號東峻廣場3座5、34、35樓 法定代表人：李舫金 聯(lián)系人：李俊 電話：020-37865026 傳真：020-87691530 網(wǎng)址：www.wlzq.com.cn 28 國盛證券有限責(zé)任公司 注冊地址：江西省南昌市永叔路15號 辦公地址：江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓 法定代表人：管榮升 聯(lián)系人：徐美云 電話：0791-6285337 傳真：0791-6289395 網(wǎng)址：www.gsstock.com 29 中原證券股份有限公司 注冊地址：許昌市南關(guān)大街38號 辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)11樓 法定代表人：張建剛 聯(lián)系人：陳利民 電話：0371-65585670 傳真：0371-65585670 網(wǎng)址：www.ccnew.com 咨詢電話：0371-967218 �。ǘ┳缘怯洐C構(gòu) 序號 機 構(gòu) 名 稱 機 構(gòu) 信 息 1 國泰基金管理有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)峨山路91弄98號201A 辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路700號港泰廣場22-23樓 法定代表人：陳勇勝 傳真：021-23060266 聯(lián)系人：孫艷麗、陸未定 客戶服務(wù)專線：4008-888-688，021-33134688 （三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 序號 機構(gòu) 名 稱 機 構(gòu) 信 息 1 北京市金杜律師事務(wù)所 注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路39號建外SOHO A座31層 負責(zé)人：王玲 聯(lián)系人：王建平、王恩順 電話：010-58785588 傳真：010-58785599 經(jīng)辦律師：王建平、王恩順 （四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師 序號 機 構(gòu) 名 稱 機 構(gòu) 信 息 1 普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號 辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓 法人代表：楊紹信 聯(lián)系人：陳兆欣 電話：021-61238888 傳真：021-61238800 經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、陳宇 四、基金名稱 國泰金鷹增長證券投資基金 五、基金的類型 契約型開放式基金 六、投資目標 在保證基金資產(chǎn)安全前提下，主要通過投資增長型上市公司， 實現(xiàn)基金資產(chǎn)的中長期增值，確保基金資產(chǎn)必要的流動性，并將投資風(fēng)險控制在較低的水平。 七、投資范圍 本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。其中投資重點是利潤或收入具有良好增長潛力的增長型上市公司，這部分投資比例將不低于本基金股票資產(chǎn)的80%。 八、投資理念 價格終將反映價值。 九、投資方向 （一）分享我國經(jīng)濟增長的成果。中國經(jīng)濟連續(xù)多年高速增長的勢頭仍有望保持下去，上市公司中有許多是我國未來經(jīng)濟增長的代表，將帶動經(jīng)濟的高速增長，投資于這些增長型上市公司的股票，可以分享中國經(jīng)濟高速增長的成果。 �。ǘ┩顿Y于未來國民經(jīng)濟發(fā)展的支柱行業(yè)或相對于國民經(jīng)濟增長較快的新興行業(yè)。 （三）重點投資于預(yù)期利潤或收入具有良好增長潛力的上市公司。在研究公司基本面的基礎(chǔ)上，判斷企業(yè)的內(nèi)在價值，選擇增長型上市公司。國債收益的中長期走勢是由宏觀經(jīng)濟的基本面決定的，股票價格的中長期走勢是由上市公司的基本面決定的，只有立足于宏觀經(jīng)濟和上市公司的基本面，才能準確把握債券和股票的中長期走勢。 十、投資策略 �。ㄒ唬┩顿Y依據(jù) 1、法律法規(guī)和《基金合同》。本基金的投資將嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的有關(guān)規(guī)定。 2、宏觀經(jīng)濟和上市公司的基本面。本基金將在對宏觀經(jīng)濟和上市公司的基本面進行深入研究的基礎(chǔ)上進行投資決策。 3、投資對象的預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險的匹配關(guān)系。本基金將在承擔(dān)適度風(fēng)險的范圍內(nèi)，選擇預(yù)期收益大于預(yù)期風(fēng)險的品種進行投資。 （二）投資程序 1、研究開發(fā)部通過基金管理人自身的獨立研究和其他研究機構(gòu)的報告，形成宏觀經(jīng)濟環(huán)境、市場行情、行業(yè)分析和上市公司的分析報告，為投資決策委員會和基金小組提供決策依據(jù)。 2、投資決策委員會定期召開會議，通過對政治、經(jīng)濟、政策、市場的綜合分析決定本基金投資組合中股票、債券、現(xiàn)金的配置比例。自上而下地作出一段時期內(nèi)資產(chǎn)配置的決定，審定本基金的投資組合計劃。如遇重大情況，投資決策委員會及時召開臨時會議作出決策。 3、基金小組根據(jù)投資決策委員會所做的決議，參考研究開發(fā)部的宏觀、行業(yè)、上市公司及市場分析報告，結(jié)合自身對證券市場和上市公司的分析判斷，在股票備選池中選擇股票，獨立制定本基金投資組合的具體方案，決定具體的股票和債券投資品種并決定買賣時機。 4、投資研究聯(lián)席會議為投資決策委員會下屬的常設(shè)機構(gòu)。主要職責(zé)是：作為研究開發(fā)部、基金管理部和投資決策委員會之間信息溝通的制度性固定渠道，為公司投資決策提供有效支持，監(jiān)督投資決策委員會所作決議的實施。 5、設(shè)置獨立的中央交易室，基金經(jīng)理必須遵守投資組合決定權(quán)和交易下單權(quán)必須嚴格分離的規(guī)定，經(jīng)由中央交易室統(tǒng)一下達交易指令；通過嚴格的交易制度和實時的監(jiān)控，保證基金經(jīng)理的投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效的執(zhí)行。 6、風(fēng)險控制委員會根據(jù)市場變化對投資組合進行風(fēng)險評估與監(jiān)控，稽核監(jiān)察部對投資的執(zhí)行過程進行日常監(jiān)督�；鹦〗M將跟蹤證券市場和上市公司的發(fā)展變化，結(jié)合基金申購和贖回導(dǎo)致的現(xiàn)金流量變化情況，以及組合風(fēng)險和流動性的評估結(jié)果，對投資組合進行動態(tài)的調(diào)整，使之不斷得到優(yōu)化。 7、基金管理人在確�；鸪钟腥死娴那疤嵯掠袡�(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對上述投資程序作出調(diào)整。 �。ㄈ┩顿Y方法 資產(chǎn)配置和行業(yè)配置采用自上而下的方法；股票選擇采用自下而上的方法�；鸾M合投資的基本范圍：股票資產(chǎn)60%-95%；債券資產(chǎn)35%-0；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于5%。 1、股票投資 本基金選擇股票時優(yōu)先考慮增長型的行業(yè)，即行業(yè)可持續(xù)發(fā)展；行業(yè)銷售收入增長率超過GDP的增長率；行業(yè)平均利潤率不低于中長期商業(yè)貸款平均利率；或者為確實具有實體經(jīng)濟意義，相對國民經(jīng)濟增長較快的新興行業(yè)。 本基金重點投資于預(yù)期利潤或收入具有良好增長潛力的增長型上市公司，從基本面的分析入手挑選增長型股票。具有以下全部和部分特點的公司將是本基金積極關(guān)注的對象：①公司所處的行業(yè)增長前景明朗，公司在該行業(yè)內(nèi)具有一定的行業(yè)地位，或具有明顯競爭優(yōu)勢和實力，能充分把握行業(yè)發(fā)展的機遇；②經(jīng)營業(yè)務(wù)中至少有一項突出的產(chǎn)品或服務(wù)，依靠商業(yè)模式和管理水平取勝；③公司主營業(yè)務(wù)收入或利潤增長較快；④財務(wù)狀況趨于良性，具有合理的現(xiàn)金流狀況；⑤公司管理層敬業(yè)負責(zé)，經(jīng)營規(guī)范，具有敏銳的商業(yè)觸覺和創(chuàng)新精神。 本基金建立了一套基于增長性的上市公司綜合評價指標體系，通過對上市公司所處行業(yè)增長性及其在行業(yè)中的競爭地位、公司商業(yè)模式、核心競爭能力、企業(yè)資本擴張能力、戰(zhàn)略重組等多方面的因素進行綜合評估；同時本基金利用股票內(nèi)在價值的定價模型進行增長型股票的相對價值評估，以上市公司過去兩年的主營業(yè)務(wù)收入和利潤的增長性和未來兩至三年的主營業(yè)務(wù)收入和利潤的預(yù)期增長性為核心，綜合考察上市公司的增長性以及這種增長的可靠性和持續(xù)性。在此基礎(chǔ)上本基金將進一步考量其股價所對應(yīng)的市盈率、市凈率水平與市場（行業(yè)）平均水平、增長性相比是否合理，結(jié)合資本市場的具體情況，適時作出具體的投資決策。 2、債券投資 本基金可投資于國債、金融債和企業(yè)債（包括可轉(zhuǎn)換債）。按照基金總體資產(chǎn)配置計劃，以滿足流動性需求為前提，提高基金的收益水平。 本基金將在對利率走勢和債券發(fā)行人基本面進行分析的基礎(chǔ)上，綜合考慮利率變化對不同債券品種的影響、收益率水平、信用風(fēng)險的大小、流動性的好壞等因素。利用債券定價模型計算內(nèi)在的債券定價（名義利率，通貨膨脹預(yù)期，對于非國債則須要求的投資報酬率，特定債券的期限），從而產(chǎn)生不同期限的債券特別是國債的內(nèi)在投資價值。 通過宏觀經(jīng)濟分析考慮歷史上中國的年度及季度GDP增長率水平、CPI增長趨勢、國家貨幣政策傾向、匯率政策的變動傾向、財政政策的變動等宏觀政策、經(jīng)濟周期的更迭，對市場現(xiàn)有收益率曲線的變動進行預(yù)期，據(jù)此對利率風(fēng)險進行評估。 通過相對價值分析，在維持投資組合風(fēng)險承受水平的期望水準的情況下進行調(diào)整。包含期限變動，非國債的相對產(chǎn)業(yè)風(fēng)險價值，信用風(fēng)險偏離。 通過上述步驟建立由不同類型、不同期限債券品種構(gòu)成的組合。 十一、業(yè)績比較基準 本基金以上證A股指數(shù)作為衡量基金業(yè)績的比較基準。 十二、風(fēng)險收益特征 本基金追求中性偏低的風(fēng)險收益，通過組合投資于增長型股票，力爭實現(xiàn)基金單位資產(chǎn)凈值在大盤上漲時增幅不低于比較基準上漲幅度的65%，大盤下跌時基金單位資產(chǎn)凈值跌幅不高于比較基準跌幅的60%；年度內(nèi)基金單位資產(chǎn)凈值的標準差小于比較基準的標準差。 十三、基金投資組合報告 本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 基金托管人交通銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年12月19日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截止2007年9月30日，本報告所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 （一）基金資產(chǎn)組合情況 分類 市 值（元） 占總資產(chǎn)比例 股票 1，222，371，419.26 86.95% 債券 40，081，000.00 2.85% 權(quán)證 20，580，000.00 1.46% 銀行存款和清算備付金 114，280，089.52 8.13% 應(yīng)收證券清算款 2，174，061.62 0.15% 其他資產(chǎn) 6，410，124.17 0.46% 合計 1，405，896，694.57 100.00% �。ǘ┌葱袠I(yè)分類的股票投資組合 序號 分類 市 值（元） 占凈值比例 1 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 6，720，000.00 0.49% 2 采掘業(yè) 121，912，902.47 8.81% 3 制造業(yè) 404，320，756.93 29.22% 其中：食品、飲料 72，209，187.00 5.22% 造紙、印刷 22，384，860.64 1.62% 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 35，409，251.36 2.56% 金屬、非金屬 168，022，639.07 12.14% 機械、設(shè)備、儀表 59，870，818.86 4.33% 醫(yī)藥、生物制品 37，912，000.00 2.74% 其他 8，512，000.00 0.62% 4 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 26，510，420.16 1.92% 5 建筑業(yè) 20，394，470.30 1.47% 6 交通運輸、倉儲業(yè) 105，593，920.00 7.63% 7 信息技術(shù)業(yè) 50，556，738.78 3.65% 8 批發(fā)和零售貿(mào)易 46，573，510.76 3.37% 9 金融、保險業(yè) 242，164，568.50 17.50% 10 房地產(chǎn)業(yè) 100，082，875.74 7.23% 11 社會服務(wù)業(yè) 64，281，324.78 4.64% 12 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 6，538，000.00 0.47% 13 綜合類 26，721，930.84 1.93% 合計 1，222，371，419.26 88.33% �。ㄈ┌词兄嫡蓟鹳Y產(chǎn)凈值比例的前十名股票明細 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 市 值（元） 占凈值比例 1 601318 403，970 54，515，751.50 3.94% 2 601919 1，152，000 51，909，120.00 3.75% 3 600030 中信證券 466，570 45，121，984.70 3.26% 4 601628 中國人壽 692，364 43，210，437.24 3.12% 5 000895 834，864 42，369，348.00 3.06% 6 000952 800，000 37，912，000.00 2.74% 7 600782 1，500，904 34，460，755.84 2.49% 8 600036 招商銀行 900，000 34，443，000.00 2.49% 9 002140 東華科技 300，000 33，396，000.00 2.41% 10 600997 開灤股份 611，821 30，676，704.94 2.22% （四）按券種分類的債券投資組合 序號 債 券 品 種 市 值（元） 占凈值比例 1 國家債券 40，081，000.00 2.89% 合計 40，081，000.00 2.89% �。ㄎ澹┌词兄嫡蓟鹳Y產(chǎn)凈值比例的前五名債券明細 序號 債 券 名 稱 市 值（元） 占凈值比例 1 02國債(14) 30，051，000.00 2.17% 2 20國債(10) 10，030，000.00 0.72% �。﹫蟾娓阶� 1、報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報告編制日前一年受到公開譴責(zé)、處罰的情況。 2、基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的情況。 3、其他資產(chǎn)的構(gòu)成如下： 分類 市值（元） 交易保證金 750，000.00 權(quán)證交易保證金 101，282.05 應(yīng)收利息 1，027，653.32 應(yīng)收申購款 4，531，188.80 合計 6，410，124.17 4、報告期末本基金無處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 5、本報告期內(nèi)本基金投資權(quán)證明細如下： 1) 本報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有權(quán)證明細 權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 持有數(shù)量(份) 成本(元) 市值(元) 占凈值比例 031001 僑城HQC1 400，000 0.00 20，580，000.00 1.49% 合 計 400，000 0.00 20，580，000.00 1.49% 2) 本報告期內(nèi)本基金未獲得權(quán)證。 6、本報告期內(nèi)未投資資產(chǎn)支持證券。 十四、基金的業(yè)績 基金業(yè)績截止日為2007年11月30日。 基金管理人依照恪守職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ �、�-③ �、�-④ 2002年5月8日至2002年12月31日 -12.20% 0.51% -18.54% 1.30% 6.34% -0.79% 2003年度 20.96% 0.76% 10.57% 1.14% 10.39% -0.38% 2004年度 1.69% 0.90% -15.23% 1.32% 16.92% -0.42% 2005年度 2.07% 0.95% -8.21% 1.37% 10.28% -0.42% 2006年度 131.63% 1.29% 130.57% 1.35% 1.06% -0.06% 2007年上半年 55.65% 2.22% 42.44% 2.37% 13.21% -0.15% 自基金合同生效 起至今 393.84% 1.20% 193.46% 1.51% 200.38% -0.31% 十五、基金費用與稅收 �。ㄒ唬┡c基金運作有關(guān)的費用 1、基金費用的種類： (1) 基金管理人的管理費； (2) 基金托管人的托管費； (3) 證券交易費用； (4) 基金信息披露費用； (5) 基金持有人大會費用； (6) 與基金相關(guān)的會計師費和律師費； (7) 按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。 2、基金費用計提方法、計提標準和支付方式 (1) 基金管理人的管理費 在通常情況下，基金管理費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費率計算，具體計算方法如下： H＝E×1.5%÷365 H為每日應(yīng)付的基金管理費 E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金管理人的管理費每日計提， 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 (2) 基金托管人的托管費 本基金應(yīng)給付基金托管人托管費，按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2.5％。的年費率計提。計算方法如下： H＝E×2.5％。÷365 H為每日應(yīng)支付的基金托管費 E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 (3)上述1中(3)到(7)項費用由基金托管人根據(jù)其它有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。 3、不列入基金費用的項目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。 其他具體不列入基金費用的項目依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費，下調(diào)前述費率無須召開基金份額持有人大會�；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登公告。 （二）與基金銷售有關(guān)的費用 1、申購費 本基金的申購費率隨申購金額的增加而遞減，如下表所示： 申購金額（M）申購費率 50萬元以下1.5% 50萬元（含）-500萬元1.0% 500萬元(含)-1000萬元0.6% 1000萬元（含）以上1000元（單筆） 2、贖回費 贖回部分基金份額持有期未滿一年的，贖回費率為0.5%；持有期超過一年（包括一年）少于兩年的，贖回費率為0.2%；持有期超過兩年（包括兩年）的，贖回費率為0。“持有期”指自基金份額認購/申購確認日至贖回申請日的期間。 贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的百分之二十五，并應(yīng)當歸入基金財產(chǎn)。 3、本基金的實際執(zhí)行費率由基金管理人在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整。本基金的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。基金管理人認為需要調(diào)整費率時，必須于新的費率開始實施日前的第三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。 �。ㄈ┢渌M用 本基金其他費用根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。 �。ㄋ模┗鸲愂� 本基金運作過程中的各類納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。 十六、對招募說明書更新部分的說明 本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求， 結(jié)合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對2007年7月14日刊登的本基金招募說明書進行了更新，更新的主要內(nèi)容如下： 1、在“重要提示”部分，更新了招募說明書內(nèi)容的截止日期。 2、更新了“第三節(jié) 基金管理人”的“基金管理人概況”、“基金管理人管理基金的基本情況”、“主要人員情況”、“投資決策委員會成員”等內(nèi)容。 3、更新了“第四節(jié) 基金托管人”的“基金托管人基本情況”的相關(guān)信息。 4、更新了“第五節(jié) 相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”的相關(guān)信息，增加了中國建設(shè)銀行股份有限公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、上海證券有限責(zé)任公司、萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司、國盛證券有限責(zé)任公司、中原證券股份有限公司為本基金的代銷機構(gòu)。 5、更新了“第六節(jié) 基金份額的申購、贖回與轉(zhuǎn)換”，增加了“基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)”和“基金定期定額投資計劃”的內(nèi)容。 6、更新了“第八節(jié) 基金的投資”中基金投資組合報告為本基金2007年三季度報告的內(nèi)容。 7、更新了“第九節(jié) 基金的業(yè)績”，該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核，相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 8、更新了“第十一節(jié) 基金資產(chǎn)的估值”中的“估值方法”部分，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，本基金的估值于2007年7月1日開始實施新會計準則。實施新會計準則后，本基金采用公允價值進行會計計量。 9、更新了“第二十節(jié) 對基金份額持有人的服務(wù)”，增加了對基金份額持有人的多種服務(wù)內(nèi)容和方式。 10、更新了“第二十一節(jié) 其他應(yīng)披露的事項”，披露了自上次招募說明書披露以來涉及本基金的相關(guān)公告。 上述內(nèi)容僅為本更新招募說明書的摘要，詳細資料須以本更新招募說明書正文所載的內(nèi)容為準。欲查詢本更新招募說明書正文，可登錄國泰基金管理有限公司網(wǎng)站www.gtfund.com。 國泰基金管理有限公司 二○○八年一月十四日
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