本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

　　重要提示：

　　●本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為770，416股

　　●本次有限售條件的流通股上市流通日為2008年1月17日

　　一、公司股權(quán)分置改革方案的相關(guān)情況

　　1、本公司股權(quán)分置改革方案于2006年7月3日經(jīng)相關(guān)股東會議通過，以2006年7月12日作為股權(quán)登記日實(shí)施，于2006年7月14日實(shí)施后首次復(fù)牌。

　　2、本公司股權(quán)分置改革方案無安排追加對價。

　　二、股權(quán)分置改革方案中關(guān)于有限售條件的流通股上市流通有關(guān)承諾：

　　四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱“川投集團(tuán)”）承諾：保證所持有的川投能源股份自獲得上市流通權(quán)之日起，三十六個月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓。峨眉鐵合金綜合服務(wù)開發(fā)公司、成都海宏信息技術(shù)開發(fā)有限公司、成都鐵路局均承諾：保證所持有的川投能源股份自獲得上市流通權(quán)之日起，十二個月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓。以上股東均已履行上述承諾。

　　成都鐵路局持有川投能源非流通股股份尚未辦理過戶手續(xù)，為保證川投能源股權(quán)分置改革工作順利進(jìn)行，川投集團(tuán)特別承諾：由川投集團(tuán)先行代墊應(yīng)由漢都公司執(zhí)行的對價安排226，624股。

　　三、公司股改實(shí)施后至今股本結(jié)構(gòu)變化和股東持股變化情況

　　1、非公開發(fā)行導(dǎo)致的股本結(jié)構(gòu)變化和股東持股變化情況

　　2007年5月16日，本公司2007年第一次臨時股東大會審議通過了非公開發(fā)行股票的議案。

　　中國證監(jiān)會于2007年9月24日以證監(jiān)發(fā)行字［2007］309號核準(zhǔn)了本公司非公開發(fā)行股票的申請。

　　2007年9月25日至9月29日，本公司向川投集團(tuán)發(fā)行了70，182，525股人民幣普通股（Ａ股），川投集團(tuán)以資產(chǎn)認(rèn)購。

　　2007年10月16日至10月24日，本公司采取競價機(jī)制、以非公開發(fā)行股票的方式向五家機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行了34，900，000股人民幣普通股（Ａ股），五家機(jī)構(gòu)投資者均以現(xiàn)金方式認(rèn)購。

　　2、股東單位名稱變化及償還代墊對價股份導(dǎo)致的股東持股變化情況

　　1999年，根據(jù)鐵道部（98）鐵部發(fā)密字［57］號和成都鐵路局成鐵勞（1998）351號，成都鐵路局西昌鐵路分局被撤銷并入成鐵分局，成都鐵路局西昌鐵路分局持有的公司99．70萬股法人股轉(zhuǎn)由成鐵分局持有；2005年，根據(jù)鐵道部（鐵勞衛(wèi)［2005］43號）和成都鐵路局成鐵辦［2005］88號文件，成鐵分局被撤銷，由成都鐵路局直接管理，成鐵分局持有的公司99．70萬股法人股轉(zhuǎn)由成都鐵路局持有；根據(jù)成都鐵路局2006年7月26日出具的成鐵財(cái)函［2006］273號，原成都鐵路局持有的公司股份改由四川漢都鐵路實(shí)業(yè)開發(fā)集團(tuán)公司（以下簡稱“漢都集團(tuán)公司”）持有。但是由于上述股東變化未及時向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡稱“登記公司”）申請變更登記，因此，在登記公司登記的股東名稱仍為成都鐵路局西昌鐵路分局。

　　2007年11月12日，成都鐵路局西昌鐵路分局將其名下的997，040股川投能源股份過戶至漢都集團(tuán)公司，并在登記公司辦理完相關(guān)手續(xù)。

　　2007年11月26日，漢都集團(tuán)公司與川投集團(tuán)簽署協(xié)議，漢都集團(tuán)公司同意川投能源的股改方案并履行相關(guān)義務(wù)，同意償還川投集團(tuán)墊付的股改對價股份226，624股。

　　2007年12月6日，漢都集團(tuán)公司將其持有的226，624股川投能源股份過戶至川投集團(tuán)，并在登記公司辦理完相關(guān)手續(xù)。漢都集團(tuán)公司現(xiàn)持有本公司股份770，416股。

　　3、本公司目前的股本結(jié)構(gòu)

　　經(jīng)過上述的股本結(jié)構(gòu)和股東持股變化，本公司目前的股本結(jié)構(gòu)如下：

　　股份類別

　　數(shù)量

　　占總股本比例

　　1、有限售條件流通股

　　267，759，829

　　54．50％

　　其中：四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司

　　232，089，413

　　47．24％

　　深圳市利捷達(dá)貿(mào)易有限公司

　　8，000，000

　　1．63％

　　上海大眾汽車嘉定銷售服務(wù)有限公司

　　8，000，000

　　1．63％

　　上海永潤置業(yè)發(fā)展有限公司

　　7，000，000

　　1．42％

　　江西省江信國際集團(tuán)有限公司

　　6，900，000

　　1．40％

　　福建天利電力科技有限公司

　　5，000，000

　　1．02％

　　四川漢都鐵路實(shí)業(yè)開發(fā)集團(tuán)公司

　　770，416

　　0．16％

　　2、無限售條件流通股

　　223，531，160

　　45．50％

　　3、合計(jì)股本總額

　　491，290，989

　　100％

　　四、大股東占用公司資金情況

　　公司不存在大股東占用資金的情況，無因大股東占用而影響有限售條件的流通股上市流通情形。

　　五、保薦機(jī)構(gòu)核查意見：

　　公司股權(quán)分置改革保薦機(jī)構(gòu)金元證券有限責(zé)任公司于2007年12月10日出具了本次有限售條件流通股上市流通核查意見，意見認(rèn)為：

　　截至本核查意見出具日止，川投能源相關(guān)股東嚴(yán)格履行了在股權(quán)分置改革時所做出的各項(xiàng)承諾，并正在執(zhí)行其在股權(quán)分置改革中所做的承諾。

　　川投能源董事會提出的本次有限售條件的流通股上市申請符合相關(guān)規(guī)定。

　　六、本次有限售條件的流通股上市流通情況

　　1、本次有限售條件的流通股擬上市數(shù)量為770，416股：

　　2007年12月6日，漢都集團(tuán)公司償還川投集團(tuán)墊付的股改對價股份226，624股后，其剩余所持有的770，416股川投能源股份可解除限售條件并上市流通；

　　2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2008年1月17日

　　3、有限售條件的流通股上市明細(xì)清單

　　序號

　　股東名稱

　　持有有限售條件的流通股股份數(shù)量

　　持有有限售條件的流通股股份占公司總股本比例

　　本次上市數(shù)量

　�。▎挝唬汗桑�

　　剩余有限售條件的流通股股份數(shù)量

　　1

　　四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司

　　232，089，413

　　47．24％

　　0

　　232，089，413

　　2

　　深圳市利捷達(dá)貿(mào)易有限公司

　　8，000，000

　　1．63％

　　0

　　8，000，000

　　3

　　上海大眾汽車嘉定銷售服務(wù)有限公司

　　8，000，000

　　1．63％

　　0

　　8，000，000

　　4

　　上海永潤置業(yè)發(fā)展有限公司

　　7，000，000

　　1．42％

　　0

　　7，000，000

　　5

　　江西省江信國際集團(tuán)有限公司

　　6，900，000

　　1．40％

　　0

　　6，900，000

　　6

　　福建天利電力科技有限公司

　　5，000，000

　　1．02％

　　0

　　5，000，000

　　7

　　四川漢都鐵路實(shí)業(yè)開發(fā)集團(tuán)公司

　　770，416

　　0．16％

　　770，416

　　0

　　合計(jì)

　　267，759，829

　　54．50％

　　770，416

　　266，989，413

　　本次有限售條件的流通股上市為本公司第二次安排有限售條件（僅限股改形成）的流通股上市。

　　4、本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況完全一致。

　　5、此前有限售條件的流通股上市情況：

　　2007年7月14日，股改方案實(shí)施滿一年，根據(jù)本公司股改時部分原非流通股股東的承諾，其持有的股份限售期限屆滿，該部分股份可以上市流通，在辦理相應(yīng)的手續(xù)后，2007年7月16日，此部分有限售條件的流通股獲得上市流通。具體情況如下：

　　序號

　　股東名稱

　　持有有限售條件的流通股股份數(shù)量

　　持有有限售條件的流通股股份占公司總股本比例

　　本次上市數(shù)量

　�。▎挝唬汗桑�

　　剩余有限售條件的流通股股份數(shù)量

　　1

　　四川省投資集團(tuán)有限責(zé)任公司

　　161，680，264

　　41．86％

　　0

　　161，680，264

　　2

　　峨眉鐵合金綜合服務(wù)開發(fā)公司

　　8，474，581

　　2．19％

　　8，474，581

　　0

　　3

　　成都海宏信息技術(shù)開發(fā)有限公司

　　7，704，164

　　1．99％

　　7，704，164

　　0

　　4

　　成都鐵路局

　　997，040

　　0．26％

　　0

　　997，040

　　合計(jì)

　　178，856，049

　　46．31％

　　16，178，745

　　162，677，304

　　注：成都鐵路局由于未歸還股改對價，未能在2007年7月16日流通上市。

　　七、本次上市后公司股本結(jié)構(gòu)變動情況

　　單位：股

　　本次上市前

　　變動數(shù)

　　本次上市后

　　有限售條件的流通股份

　　1、國有法人持有股份

　　232，859，829

　　－770，416

　　232，089，413

　　2、其他境內(nèi)法人持有股份

　　34，900，000

　　0

　　34，900，000

　　有限售條件的流通股合計(jì)

　　267，759，829

　�。�770，416

　　266，989，413

　　無限售條件的流通股份

　�。凉�

　　223，531，160

　�。�770，416

　　224，301，576

　　無限售條件的流通股合計(jì)

　　223，531，160

　�。�770，416

　　224，301，576

　　股份總額

　　491，290，989

　　0

　　491，290，989

　　特此公告。

　　四川川投能源股份有限公司董事會

　　二〇〇八年一月十四日

　　備查文件：

　　1、公司董事會有限售條件的流通股上市流通申請表

　　2、投資者記名證券持有數(shù)量查詢證明

　　3、保薦機(jī)構(gòu)核查意見書

　　4、其他文件