2007年“打非”工作取得階段性成果 新發案件僅占投訴量的5%

　　□ 本報記者 侯捷寧

　　“2007年的集中整治對遏止非法證券活動猖獗的勢頭發揮了重要作用，2007年新發生的非法證券活動約占投訴量的5%，表明隨著打擊和宣傳力度的加強，非法證券活動的勢頭得到一定程度的遏止，投資者自我保護意識正逐步增強。”總結去年打擊非法證券活動，中國證監會有關部門負責人表示，在去年取得階段性成果的基礎上，今年將再接再勵，對非法證券活動保持高壓態勢。

　　“去年是各項制度建立的一年，2008年則是側重于各項制度落實的一年。”該負責人表示。今年“打非”的工作重點，一是督促、協調、指導各地落實已出臺的貫徹國務院辦公廳相關文件的實施意見，各項措施要落實到位、工作機制要保證暢通高效，相關單位要切實承擔起責任。二是推動重點地區打擊非法證券活動工作取得實質成效。三是繼續做好重點地區打擊非法證券活動案件專題培訓會工作。四是繼續加大新聞宣傳力度。

　　該負責人指出，從去年非法證券活動統計數據看，盡管投訴量依然居高不下，與2006年同期相比有一定增加，但投訴反映的非法證券活動大多發生在2006年或更早，2007年新發生的非法證券活動約占投訴量的5%。尤其值得肯定的是，在整治非法證券活動中，證監系統與公安、司法部門密切配合，查處一批大要案、將犯罪分子繩之以法，維護了金融安全和社會穩定。

　　2006年國務院辦公廳發布《關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》后，為加強“打非”工作的協調、指導、督辦力度，成立了由證監會牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監會并邀請高法院、高檢院等有關單位參加的整治非法證券活動協調小組，不僅加強了對整治非法證券活動工作的組織領導，而且也有效地防范和整治非法證券活動，維護證券市場正常秩序。

　　該負責人介紹，全國31個省、自治區、直轄市和5個設有證監局的計劃單列市政府，全部出臺了貫徹實施意見。各地政府對其下級人民政府打擊非法證券活動都提出了明確要求，按屬地原則，各級人民政府要明確負責該項工作的職能部門，負責做好本地區非法證券活動的案件調查、善后處理及宣傳教育工作，及時報告領導小組或協調小組，確保政令暢通，不給非法證券活動留“死角”，做到“打早打小、露頭就打”，爭取將非法證券活動消滅在萌芽狀態。

　　與此同時，證監會于2007年2月8日召開了證券監管系統打擊非法證券活動工作會議，下發了《關于貫徹落實〈國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知〉有關事項的通知》；9月27日證監又下發了《關于進一步做好打擊非法證券活動工作有關事項的通知》。2007年4月初，高法院、高檢院、公安部、證監會聯合召開打擊非法證券活動有關法律問題座談會，重點研究解決行政執法和司法審判中遇到的相關問題，并于2008年1月2日聯合發布《關于整治非法證券活動有關問題的通知》。

　　業內人士認為，四部門聯合發布的該通知，涉及到的擅自發行罪和非法經營罪的補充認定、新老《證券法》相互銜接以及受害人民事救濟等問題，都是一段時間以來困擾相關案件查處的重要問題，對這些問題的進一步明確和界定，不僅彌補了相關法律法規的不足，也為基層公安、司法機關依法辦理此類案件提供了政策依據，對今后及時、準確打擊非法證券活動、凈化資本市場環境將起到積極的作用。