本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏負連帶責任。

　　經中國銀監會和中國證監會批準，中國民生銀行股份有限公司（以下簡稱“民生銀行”）目前臨時持有海通證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）190，463，007股股權，該筆股權均由北京市高級人民法院在依法對公司原股東所持公司股權進行了凍結、評估、拍賣程序后，因流拍后經民事裁定，劃歸執行申請人民生銀行，用于抵償債務。

　　根據《中國銀行業監督管理委員會關于同意中國民生銀行臨時持有海通證券公司股權的批復》（銀監復［2005］177號）以及中國證券監督管理委員會《關于同意海通證券股份有限公司股權變更的批復》（證監機構字［2005］111號）有關規定，民生銀行所持公司股權中的134，413，738股必須自取得之日（2005年11月14日）起2年內予以處置變現。

　　公司已根據監管部門的要求，積極督促配合民生銀行，盡快完成該項股權處置工作。

　　特此公告。

　　海通證券股份有限公司

　　董事會

　　2008年1月2日