⊙本報記者 屈紅燕

　　2007年轄區券商綜合治理告捷，證券行業進入常態監管階段。在此背景下，深圳證監局及時轉換監管思路，全面推行證券公司合規試點。

　　根據未經審計的月報統計數據，截至2007年11月底，深圳轄區17家證券公司凈資產合計868.5億元，較年初增長了1.9倍；凈資本合計755.7億元，較年初增長了2倍，各項風險控制指標全面達標。轄區大部分公司都在資本、人才、資質、組織形式、運營管理等方面為創新發展做積極的準備，多家公司已形成上市計劃，1家公司已經完成增資擴股，3家公司已上報了增資擴股申請。全部公司實現了合格賬戶第三方存管上線。

　　為推動證券公司建立合規管理體系，深圳證監局將實行兩項制度： 一是責任減免制度。凡是證券公司合規、檢查部門發現了問題，堵塞了制度漏洞并主動及時地報告了監管機關，深圳證監局將依法對公司從輕或免于處罰。二是合規評價制度。深圳證監局要對合規工作做得好的公司給予扶持，實行綠色通道制，優先考慮他們的創新發展和業務拓展，簡化他們的行政許可審批程序。

　　對于證券公司建立合規管理體系，深圳證監局局長張云東提出，一是創造條件，早啟動，早建設，早受益。二是合規管理體系建設要設立合規部門、制定合規制度、進行合規檢查、上報合規報告。三是公司股東、董事會、經營層及各個部門應予以大力支持和配合。四是各公司在合規負責人的選擇上要慎重，要與深圳證監局及早溝通。五是要加強合規宣導，培育合規文化，營造合規環境。

　　深圳證監局希望各公司安排好IT治理的各項工作，加強信息技術系統治理的組織體系建設，全面建立IT管理的規劃、決策機制，加大信息技術投入，強化信息技術風險的防范。

　　在明確監管工作重點的基礎上，深圳證監局提出了2008年監管工作的四項要求：一是做好分類評價、賬戶規范、責任體系建設、董事、監事、高管人員管理和投資者教育等五項基礎工作；二是鼓勵自主創新實現做優做強；三是深化年報審計，合理分配利潤；四是強化營業部管理。