財(cái)華社深圳新聞中心
 中國證監(jiān)會昨日發(fā)出通知，就《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》公開征求意見。《辦法》確定對財(cái)務(wù)顧問實(shí)行資格許可管理，確立了財(cái)務(wù)顧問主辦人制度，明確了財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)內(nèi)容、執(zhí)業(yè)操守和相關(guān)罰則，并將并購重組內(nèi)幕交易、市場操縱和證券欺詐防線前移至財(cái)務(wù)顧問。
 財(cái)務(wù)顧問主辦人制度在《辦法》中得以確立，作為財(cái)務(wù)顧問及其負(fù)責(zé)并購重組項(xiàng)目的簽字人員，主辦人應(yīng)具有從事證券承銷或發(fā)行保薦業(yè)務(wù)、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗(yàn)，且至少為3個(gè)證券發(fā)行承銷或保薦、上市公司并購重組項(xiàng)目的簽字人員，并通過證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試。
 《辦法》明確了財(cái)務(wù)顧問的若干職責(zé)，要求財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作要求，就財(cái)務(wù)顧問對上市公司并購重組活動盡職調(diào)查，區(qū)分涉及上市公司收購、對上市公司進(jìn)行要約收購、上市公司重大資產(chǎn)重組、上市公司向特定對象發(fā)行股份購買資產(chǎn)、上市公司回購股份、上市公司合并等情況提出了應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問題。其中特別要求財(cái)務(wù)顧問關(guān)注并購重組中，相關(guān)各方是否存在利用信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場操縱和證券欺詐等事項(xiàng)。
 有關(guān)財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的具體規(guī)范性要求，將由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)制定。