2007年4月以來，公司按照中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字【2007】28 號）（以下簡稱28號文）的要求和四川證監局、深圳證券交易所有關上市公司治理專項活動的統一部署，積極推動公司治理專項活動的開展。公司對本次公司治理專項活動給予了高度重視，明確董事長為公司治理專項活動的第一責任人，董事會秘書為聯系人，從組織上確保了公司治理專項活動的順利完成。現將有關情況報告如下：

　　一、公司治理專項活動期間的主要工作

　　（一）自查階段

　　1、4月17日，公司董事會秘書參加了四川證監局召開的 “上市公司治理專項活動”工作部署會。

　　2、4月24日、4月26日，公司先后召開辦公會和第五屆董事會第二十三次會議，傳達四川證監局“上市公司治理專項活動”工作部署會會議精神，學習28號文、四川證監局《關于貫徹落實上市公司治理專項活動有關工作的通知》、深圳證券交易所《關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知》等文件及有關法律、法規。研究貫徹落實四川證監局和深圳證券交易所有關上市公司治理專項活動統一部署的措施，制定開展公司治理專項活動的行動方案。

　　3、4月26日，制定公司治理專項活動工作安排。明確組織領導、責任分工及時間要求。該工作安排明確董事會負責組織領導本次公司治理專項活動、董事長為本次公司治理專項活動的第一責任人、董事會秘書負責本次公司治理專項活動的具體協調、管理團隊及各職能部門負責組織實施、董事會辦公室負責本次公司治理專項活動的日常工作。

　　4、5月10日，召開部門經理工作會傳達有關公司治理專項活動的會議精神，學習有關法律、法規和中國證監會、四川證監局、深圳證券交易所有關公司治理專項活動的文件。將28號文明確規定的 “加強上市公司治理專項活動”自查事項所涉及的五個方面共100個問題及要求逐一分解到各職能部門。

　　5、5月11日至5月底，公司本著實事求是的原則，針對28 號文明確的自查事項，從規范運作、內部控制、獨立性、透明度等方面對公司治理狀況進行了全面自查，并在此基礎上形成了《公司自查報告和整改計劃》。

　　6、6月6日，公司第五屆董事會第二十三次會議審議通過了《關于公司治理的自查報告和整改計劃》。公司在《中國證券報》、《證券時報》、巨潮資訊網站、深圳證券交易所網站披露了《關于公司治理的自查報告和整改計劃》。

　　（二）公眾評議階段

　　為便于投資者和社會公眾對公司治理情況提出意見和建議。7月28日，公司在《中國證券報》、《證券時報》、巨潮資訊網站、深圳證券交易所網站披露了公司設立的公眾評議電話、傳真、電子郵箱。同時，公司還披露了中國證監會、四川證監局設立的電子郵箱和深圳證券交易所開設的上市公司治理專項活動網絡平臺。在公眾評議期間，公司沒有收到投資者和社會公眾對公司治理方面的評議意見。

　　（三）整改提高階段

　　1、10月25日至26日， 四川證監局對公司開展公司治理專項活動情況進行了現場檢查指導。

　　2、11月20日，四川證監局向公司下發了《關于對成都高新發展股份有限公司法人治理綜合評價及整改要求的函》（川證監上市［2007］72號）（以下簡稱綜合評價函）。該文對公司的法人治理狀況給予了綜合評價并對有關事項提出了整改要求。

　　二、公司自查發現的問題及整改情況

　　（一）關于治理制度建設的優化問題

　　1、整改措施

　　⑴按照《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》的要求，建立接待和推廣制度。

　　⑵按照中國證監會《關于進一步規范上市公司募集資金使用的通知》的要求，建立募集資金管理制度。

　　⑶按照中國證監會《上市公司信息披露管理辦法》的要求，修改、完善信息披露管理制度。

　　⑷按照《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》的要求，修改、完善公司內部控制制度體系。

　　2、整改時間：2007年6月30日前

　　3、責任人：董事會秘書

　　4、整改情況

　　公司按照中國證監會、深圳證券交易所等監管部門新頒布的有關公司治理的文件的要求，結合自身實際對內部控制制度體系進行了梳理，并在此基礎上建立、修改了一系列內部控制制度。經第五屆董事會第二十五次會議審議通過，公司于6月30日披露了《信息披露管理制度》、《接待和推廣制度》、《募集資金管理制度》、《關聯交易管理制度》、《主要會計政策和會計估計》和《內部審計管理辦法》等內部控制制度。

　　在未來的工作中，公司將堅持根據有關法律法規和監管部門的有關規定以及公司不斷變化的實際情況，適時建立、修訂和完善內部控制政策及程序。

　　（二）關于董事會專門委員會作用的發揮問題

　　1、整改措施：

　　⑴在日常經營管理中，充分發揮專門委員會的專業優勢、經驗優勢。

　　⑵定期或不定期地將公司治理實踐中，發生或可能發生的公司戰略規劃、內部控制、其他重大事項及董事會建設等方面的問題，形成課題，提交董事會專門委員會研究、分析，并出具專業意見。

　　2、整改時間：結合公司實際，持續加強和完善。

　　3、責任人：董事長、董事會秘書

　　4、整改情況

　　公司針對董事會四個專門委員會作用的發揮不夠充分的問題，進行了認真總結，深刻認識到隨著市場競爭的日趨激烈，董事會面臨的決策問題日益復雜，充分發揮專門委員會的作用，尤為重要、迫切。公司將把重大決策問題提交專門委員會研究、論證，充分發揮其在公司治理、戰略研究等方面的專業優勢、經驗優勢。同時，定期或不定期地將公司治理實踐中遇到的問題，提交專門委員會研究、分析，由專門委員會出具專業意見，為提高董事會的決策效率提供支持。專門委員會的建設是一項長期的工作，公司將為專門委員會開展工作提供支持和配合，促進專門委員會職能的發揮。

　　（三）關于內部控制的持續強化問題

　　1、整改措施：

　　⑴堅持經理層定期向董事會報告工作制度。

　　⑵堅持定期召開營運工作例會制度。

　　⑶堅持定期或不定期地深入分（子）公司調研、協調各分（子）公司的經營活動。

　　⑷根據有關法律法規、監管部門的有關規定以及公司運行狀況出現變化的具體情況，建立、修訂、完善內部控制政策、程序。

　　⑸按年度形成內部控制自我評價報告，并與年度報告同時披露。

　　2、整改時間：結合公司實際，持續加強和完善。

　　3、責任人：總經理

　　4、整改情況

　　為強化內部控制，在堅持經理層定期向董事會報告工作制度、堅持定期召開營運工作例會制度、堅持定期或不定期地調研各分（子）公司經營活動的基礎上，公司將原有的11個部門整合為6個部門，細化各職能部門在內部控制中的功能定位，提高管理能力。同時，在整合現有產業、收縮投資戰線，優化管理流程，加強對重點環節的管理等方面進行變革。公司將進一步構建復合型管控模式，即：集分權結構、戰略管理年度經營計劃、全面預算管理、過程控制、業績管理五個關鍵子系統，切實增強內部控制力度。

　　三、公眾評議提出的意見及整改情況

　　在公眾評議期間，公司沒有收到投資者和社會公眾對公司治理方面的評議意見。

　　四、四川證監局現場檢查提出的問題及整改情況

　　10月25日至26日，四川證監局對公司開展公司治理專項活動情況進行了現場檢查指導。11月20日，下發了綜合評價函。四川證監局對公司的法人治理狀況給予了綜合評價并對有關事項提出了整改要求。收到綜合評價函后，公司按照四川證監局的要求，認真查問題、找原因、定措施，積極研究、制定整改方案，逐項落實整改措施。

　　（一）關于公司應加強對應收賬款、其他應收款和預付款項的管理，降低由此可能帶來的財務風險的問題。

　　1、整改措施：

　　⑴加大欠款催收力度，組織專門人員負責應收款項的催收工作。

　　⑵本著謹慎性原則，對收回可能性較小的應收款項，進行核銷處理。

　　⑶加快業務開發和工程結算進度，減少預付款項的占用。

　　2、整改時間：結合公司實際，持續推進。

　　3、責任人：總會計師

　　4、整改情況：

　　公司對應收賬款、其他應收款和預付款項的成因進行了認真分析，并在此基礎上制定了減少應收賬款、其他應收款和預付款項的占用量，降低財務風險的措施。預計年末，公司應收款項的占用量將有所下降。

　　（二）關于公司應采取有效措施，減少或消除與大股東成都高新投資集團有限公司（以下簡稱高投集團）在房地產業務方面存在的同業競爭問題。

　　公司與高投集團在房地產業務方面的同業業務主要體現在園區經營和商品房開發兩個領域，目前同業業務的市場布局存在較大不同。在園區經營領域，公司以開發、鞏固高新區起步區市場為重；而高投集團以開發高新區南區市場為主。在商品房開發領域，公司主要進軍綿陽、雅安等成都周邊市場，而高投集團則著力開發成都市場。今后，公司將充分運用市場細分原則，制定切實可行方案，進一步與高投集團形成差異化的市場布局和市場供給結構，以減少或消除與高投集團在房地產業務方面存在的同業競爭問題。

　　對四川證監局提到的關注和建議事項，公司也給予了高度重視。公司將通過依法向被擔保人追償、向最高人民法院上訴等措施減少擔保涉訴的負面影響。同時，積極采取變革組織機構、優化管控模式、收縮投資戰線、盤活存量資產、壯大主營業務等措施提升經營業績，扭轉虧損局面。

　　本次公司治理專項活動的開展，進一步增強了公司對公司治理重要性的認識，進一步健全和完善了內部控制制度體系，促進了各項工作的開展，為提升公司治理水平奠定了良好的基礎。公司將繼續按照《公司法》、《證券法》等法律法規和中國證監會有關規范性文件的要求，提高規范性和透明度，不斷優化公司治理，促進公司持續健康發展。

　　成都高新發展股份有限公司

　　二ＯＯ七年十二月二十四日