|
大成價值增長證券投資基金更新的招募說明書摘要（2007年第2號）http://www.sina.com.cn 2007年12月22日 02:20 中國證券網(wǎng)-上海證券報
大成價值增長證券投資基金 更新的招募說明書摘要（2007年第2號） 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行 二○○七年十二月 重要提示 大成價值增長證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2002】58號文核準募集，基金合同于2002年11月11日正式生效。本基金為契約型開放式基金。 本基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金做出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 投資有風險，投資人申購基金時應(yīng)認真閱讀招募說明書；基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。 本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫�；鸷贤羌s定基金當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截至日為2007年11月11日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年09月30日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。 一、基金管理人 (一)基金管理人概況 本基金管理人大成基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1999]10號文批準發(fā)起設(shè)立，概況介紹如下： 住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層 法定代表人：胡學光 成立日：1999年4月12日 注冊資本：2億元人民幣 股權(quán)結(jié)構(gòu)：公司股東為中泰信托投資有限責任公司（持股48％）、中國銀河證券有限責任公司（持股25％）、光大證券股份有限公司（持股25％）、廣東證券股份有限公司（持股2％）。 電話：0755-83183388 傳真：0755-83199588 聯(lián)系人：李宏偉 大成基金管理有限公司設(shè)有股東會、董事會、監(jiān)事會，下設(shè)十個部門，分別是投資部、交易部、金融工程部、規(guī)劃發(fā)展部、委托投資部、市場部、監(jiān)察稽核部、信息技術(shù)部、基金運營部和綜合管理部；此外，還設(shè)立了投資決策委員會和風險控制委員會。 公司以“穩(wěn)健、高效”為經(jīng)營理念，堅持“誠實信用、勤勉盡責”的企業(yè)精神，致力于開拓基金及證券市場業(yè)務(wù)，以穩(wěn)健靈活的投資策略和注重績優(yōu)、高成長的投資組合，力求為投資人獲得更大投資回報。公司所有人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。 (二)證券投資基金管理情況 截止2007年11月11日，本基金管理人共管理4只封閉式證券投資基金：基金景宏、基金景陽、基金景福、大成優(yōu)選股票型證券投資基金及9只開放式證券投資基金：大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍籌穩(wěn)健證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、大成貨幣市場證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、大成財富管理2020生命周期證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金及大成創(chuàng)新成長股票型證券投資基金等。 (三)主要人員情況 1．公司高級管理人員 董事會： 胡學光先生，董事長，碩士，高級經(jīng)濟師，廣東省高級經(jīng)濟師評審委員會委員。曾在湖北金融高等�？茖W校任教，廣州金融高等�？茖W校任金融系副主任；1992年－2003年04月，在廣東證券股份有限公司先后任“廣證基金”、“廣證受益”經(jīng)理、部門總經(jīng)理、總裁助理、副總裁，兼任中山大學嶺南學院兼職教授、中天證券研究院副院長，廣東證券博士后科研工作站指導導師；2003年05月起任大成基金管理有限公司董事長。 于華先生，董事，總經(jīng)理，工商管理碩士，金融博士，美國注冊金融分析師（CFA）。1989年－1991年，任英國里丁大學經(jīng)濟系金融財務(wù)講師；1991年－1997年，加拿大魁北克大學管理學院金融終身教授；1997年－2000年，任深圳證券交易所綜合研究所所長；2000年－2004年01月，任加拿大鮑爾集團亞太分公司基金與保險業(yè)務(wù)副總裁，加拿大倫敦人壽保險公司北京代表處首席代表；現(xiàn)任中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會委員；2004年01月起任大成基金管理有限公司總經(jīng)理。 蔡紅標先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟學博士。1994年02月至1997年02月，任華泰證券有限責任公司業(yè)務(wù)主任。1997年3月至1997年6月，任深圳證券交易所綜合研究所研究員。1997年06月至1997年09月，任招商證券有限責任公司研究部研究員。1997年10月至2000年05月，任聯(lián)合證券有限責任公司研究部副總經(jīng)理級研究員，分管公司證券市場研究咨詢業(yè)務(wù)。2000年6月至2001年11月，任二十一世紀科技投資有限公司（招商銀行控股）證券投資部副總經(jīng)理。2001年11月至今，在中國華聞投資控股有限公司，任總裁助理、計劃部副總經(jīng)理，擔任聯(lián)合證券有限責任公司董事、中國人民健康保險股份有限公司董事、中國財產(chǎn)再保險股份有限公司監(jiān)事。 徐浩明先生，董事，碩士研究生。1988年07月－1991年04月，任職于上海體制改革研究所；1991年04月－2000年06月，歷任交通銀行研究開發(fā)部副主任科員、主任科員，辦公室綜合處副處長、處長，黨委辦公室綜合處處長兼黨委秘書；2000年06月－2003年02月，歷任中國光大集團有限公司董事會秘書，執(zhí)董辦及黨辦副主任，辦公廳、黨辦、執(zhí)董辦主任；2002年09月起任光大證券股份有限公司董事；2003年02月至今，任光大證券股份有限公司董事、副總裁、總裁。 王長林先生，董事，研究生，高級經(jīng)濟師。曾任中國農(nóng)業(yè)銀行天津分行計劃處副處長、信息中心副總經(jīng)理，中國長城信托投資公司計劃財務(wù)部總經(jīng)理，中國銀河證券有限責任公司財務(wù)資金部總經(jīng)理；現(xiàn)任銀河證券投資公司辦公室主任 楊建文先生，獨立董事，經(jīng)濟學博士。1982年－1996年，上海社會科學院經(jīng)濟研究所研究室主任；1996年至今，上海社會科學院部門經(jīng)濟研究所副所長，總支書記；目前兼任上海市工商聯(lián)（商會）副會長、上海市人民政府決策咨詢研究專家、上海市國有資產(chǎn)規(guī)劃投資委員會常任委員、上海市對外文化交流協(xié)會經(jīng)濟金融分會召集人、上海國際金融研究中心執(zhí)行理事、上海社會科學院金融研究中心主任。 胡春元先生，獨立董事，經(jīng)濟學（會計）博士，中國注冊會計師。1991年－1994年，在廈門大學會計師事務(wù)所兼職，任審計員；1994年－1995年，任廈門會計師事務(wù)所項目經(jīng)理；1996年－1997年，在深圳大華天誠會計師事務(wù)所兼職從事審計與管理咨詢工作；1997年11月起，在深圳大華天誠會計師事務(wù)所專職從事審計與管理咨詢工作，歷任經(jīng)理、合伙人（1999）、高級合伙人、注冊會計師。 查競傳先生，獨立董事，比較法碩士，美國紐約州注冊律師，1984年創(chuàng)辦競誠國際律師事務(wù)所，1984年-1994年兼任臺灣大學紐約校友會理事，1988年-1992年兼任紐約華人參政會理事、會長，1991年-1996年兼任銀川市人民政府顧問，1992年-1996年兼任臺灣國民大會代表，1999年-2001年兼任中國大學生創(chuàng)業(yè)投資大賽評委、清華大學創(chuàng)業(yè)投資大賽顧問或評委，1995年-2006年任美國競誠國際律師事務(wù)所紐約總部合伙人兼北京代表處首席代表，2006年任上海邦信陽律師事務(wù)所北京分所資深顧問。 萬曾煒先生，獨立董事，經(jīng)濟學博士，研究員，曾任上海市政府發(fā)展研究中心處長，上海市浦發(fā)新區(qū)綜合規(guī)劃土地局黨組書記、局長，浦東新區(qū)發(fā)展計劃局黨組書記，上海浦東發(fā)展集團和上海浦東投資建設(shè)有限公司籌建負責人和法人代表，現(xiàn)任上海市公積金管理中心黨委書記、主任，上海市政府特聘決策咨詢專家。 監(jiān)事會： 周洪先生，監(jiān)事長，經(jīng)濟學博士，1988年08月－1994年08月，任山東財政學院經(jīng)貿(mào)系副主任、副教授；1994年09月－1995年08月北京大學西方經(jīng)濟學博士研究生；1995年09月－1998年08月在光大證券有限公司工作，歷任研究部負責人、辦公室副主任、總裁辦主任、總裁助理職務(wù)；1998年09月起參與大成基金管理有限公司的籌建，1999年03月－2005年05月，任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。 寧加嶺先生，監(jiān)事，大學本科。1983年02月－1987年06月，任財政部人教司副處長、處長；1987年06月－1994年06月，任財政部行政司副司長、司長；1994年06月－1999年06月，任財政部德寶實業(yè)總公司總經(jīng)理、法人代表；1999年06月至今，任職于財政部離退休老干部局。 沈爍先生，監(jiān)事，法學學士。1993年07月－1997年06月任職于福建九州商社有限公司，企業(yè)管理部、法律顧問室經(jīng)理助理，1997年07月－2002年02月任職于廈門聯(lián)合信托投資公司，法律事務(wù)部總經(jīng)理，2002年03月至今任中泰信托投資有限責任公司，法律事務(wù)部總經(jīng)理兼稽核審計部副總經(jīng)理。 其他高級管理人員： 周一烽先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟學碩士。1984年－1992年，歷任上海市社會科學院經(jīng)濟研究所研究人員、宏觀經(jīng)濟研究室副主任、上海企業(yè)發(fā)展研究所副所長；1992年起歷任廣聯(lián)（南寧）投資有限公司總經(jīng)理特別助理及證券投資業(yè)務(wù)負責人、上海廣聯(lián)投資有限公司總經(jīng)理；2001年起任中泰信托投資有限責任公司副總裁；2005年04月任大成基金管理有限公司任助理總經(jīng)理，2006年05月起任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。 王顥先生，副總經(jīng)理，國際工商管理專業(yè)博士。2000年12月－2002年9月，任招商證券深圳管理總部副總經(jīng)理、機構(gòu)管理部副總經(jīng)理；2002年9月－2004年6月，任大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理；2004年7月起任大成基金管理有限公司副總經(jīng)理。 李宏偉先生，董事會秘書兼助理總經(jīng)理，法學碩士。1991年07月－1992年05月，任南京旭普電子有限公司總經(jīng)理助理；1992年06月－1997年02月，任深圳金地（集團）股份有限公司總經(jīng)理辦公室主任、董事會秘書、發(fā)展委主任；1997年03月－1998年04月，任光大證券有限公司深圳營業(yè)部副總經(jīng)理；1998年5月－2003年12月，任南方基金管理有限公司綜合管理部及市場部高級經(jīng)理；2004年01月至今，任大成基金管理有限公司董事會秘書兼助理總經(jīng)理。 杜鵬女士，督察長，研究生學歷。1992年－1994年，歷任原中國銀行陜西省信托咨詢公司證券部駐上交所出市代表、上海業(yè)務(wù)部負責人；1994年－1998年，歷任廣東省南方金融服務(wù)總公司投資基金管理部證券投資部副經(jīng)理、廣東華僑信托投資公司證券總部資產(chǎn)管理部經(jīng)理；1998年09月參與大成基金管理有限公司的籌建；1999年03月至今，任大成基金管理有限公司督察長兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)。 劉彩暉女士，助理總經(jīng)理，管理學碩士。1999年－2002年，歷任江南信托投資有限公司投資銀行部副總經(jīng)理、總經(jīng)理；2002年－2006年，歷任江南證券有限公司總裁助理、投資銀行部總經(jīng)理、機構(gòu)管理部總經(jīng)理，期間還任江南宏富基金管理公司籌備組副組長；2006年01月－07月任深圳中航集團公司人力資源部副總經(jīng)理；2006年08月至今，任大成基金管理有限公司助理總經(jīng)理。 2．基金經(jīng)理 （1）現(xiàn)任基金經(jīng)理 楊建華先生，基金經(jīng)理，工商管理碩士，經(jīng)濟學博士研究生，先后畢業(yè)于北京航空航天大學和西南財經(jīng)大學。9年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾任光大證券研究所研究員、四川啟明星投資公司總經(jīng)理助理。2004年04月進入大成基金管理有限公司，2006年01月至今擔任大成價值增長證券投資基金基金經(jīng)理，現(xiàn)同時兼任基金景陽基金經(jīng)理。 黃萬青女士，基金經(jīng)理助理，經(jīng)濟學碩士，8年證券從業(yè)經(jīng)歷，先后畢業(yè)于同濟大學和中國人民大學，1999年加入大成基金管理有限公司，先后任交易部交易員、債券基金經(jīng)理助理、景�；鸾�(jīng)理助理、固定收益小組股票型基金債券投資經(jīng)理。2007年7月起任大成價值增長基金基金經(jīng)理助理。 �。�2）歷任基金經(jīng)理 歷任基金經(jīng)理姓名 管理本基金時間 徐軼 2002年11月11日—2003年6月29日 徐彬 2002年11月11日—2003年1月28日 楊曉東 2003年06月30日—2006年1月20日 3．公司投資決策委員會 公司投資決策委員會6名成員組成，設(shè)主任和執(zhí)行主任各1名，其他委員4名。名單如下： 于華，總經(jīng)理，投資決策委員會主任；周一烽，副總經(jīng)理，投資決策委員會執(zhí)行主任、大成積極成長股票型證券投資基金基金經(jīng)理；劉明，投資部總監(jiān)，基金景宏、大成優(yōu)選股票型證券投資基金基金經(jīng)理；盧紀平，交易部總監(jiān)；楊建華，投資部副總監(jiān)，大成價值增長證券投資基金、基金景陽基金經(jīng)理；陳尚前，投資部副總監(jiān)，大成債券投資基金基金經(jīng)理。 上述人員之間不存在親屬關(guān)系。 二、基金托管人 1、基本情況 名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行 住所：北京市復興路甲23號 辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路100號金玉大廈 法定代表人：項俊波 成立時間：1979年2月23日 注冊資金：361億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營 電話：68424199 聯(lián)系人：李芳菲 中國農(nóng)業(yè)銀行是中國金融體系的重要組成部分，總行設(shè)在北京。在國內(nèi)，中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布城鄉(xiāng)，資金實力雄厚，服務(wù)功能齊全，不僅為廣大客戶所信賴，而且與他們一道取得了長足的共同進步，已成為中國最大的銀行之一。在海外，農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，被《財富》評為世界500強企業(yè)之一。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國有商業(yè)銀行之一。中國農(nóng)業(yè)銀行自1979年恢復成立以來，在社會各界的大力支持下，全行員工開拓創(chuàng)新，奮力拼搏，在建設(shè)現(xiàn)代商業(yè)銀行的征途上，積極探索，勇于實踐，資金實力顯著增強，業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷拓寬，經(jīng)營結(jié)構(gòu)逐年優(yōu)化，財務(wù)收益大幅躍升，管理水平不斷提高，在支持國民經(jīng)濟發(fā)展、為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的同時，自身不斷成長壯大。 中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務(wù)的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計報告，表明了獨立公正第三方對農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運作流程的風險管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認可。 中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)技術(shù)保障處、營運中心、委托資產(chǎn)托管處、保險資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風險管理處、境外資產(chǎn)托管處和投資銀行處，擁有先進的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)。 2、主要人員情況 中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工77名，其中碩士與博士42人，高級會計師、高級經(jīng)濟師、高級工程師10余名，服務(wù)團隊成員都具有高素質(zhì)高學歷的托管業(yè)務(wù)能力，高級管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗和高級技術(shù)職稱。 3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況 截止2007年9月30日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共54只，包括基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景福、基金天華、基金同德、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態(tài)平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態(tài)精選開放式基金、景順長城內(nèi)需增長開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯(lián)分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達荷銀貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）、信誠四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、益民貨幣市場基金、華夏平穩(wěn)增長混合型證券投資基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心精選股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票型證券投資基金、景順長城內(nèi)需增長貳號股票型證券投資基金、長盛中證100指數(shù)證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、泰達荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金，國泰金牛創(chuàng)新成長股票型證券投資基金、大成創(chuàng)新成長混合型證券投資基金、益民創(chuàng)新優(yōu)勢混合型證券投資基金、中郵核心成長股票型證券投資基金、華夏復興基金，托管基金份額達2494.76億份。 三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu) (一)直銷機構(gòu) 名稱：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層 法定代表人：胡學光 電話：0755-83183388 傳真：0755-83199588 聯(lián)系人：楊春明 公司網(wǎng)址：www.dcfund.com.cn 大成基金客戶服務(wù)熱線：021－53599588， 400-888-5558（免長途固話費） 大成基金管理有限公司現(xiàn)分別在深圳、北京、上海設(shè)有投資理財中心： （1）名稱：大成基金深圳投資理財中心 地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088 號招商銀行大廈32 層 聯(lián)系人：鄭麗芳、梁靜靜 電話：0755－83195090，83195236 傳真：0755－83195091 �。�2）大成基金北京投資理財中心 地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街16 號中國人壽大廈1201 室 聯(lián)系人：王艷、廖紅軍 電話：010－85252345/46 傳真：010－85252273/2274/2275 �。�3）大成基金上海投資理財中心 地址：上海市廣東路689 號海通證券大廈19 層 聯(lián)系人：徐舲、朱君 電話：021－63513925/26 傳真：021－63513928 (二)代銷機構(gòu) �。�1）中國農(nóng)業(yè)銀行 注冊地址：北京市海淀區(qū)復興路甲23號 法定代表人：項俊波 客服電話：95599 電話：010－68297268 傳真：010－68297268 聯(lián)系人：蔣浩 網(wǎng)址：www.abchina.com �。�2）交通銀行股份有限公司 辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 客服電話：95559 聯(lián)系電話：021-58781234 傳真：（021）58408842 聯(lián)系人：杜宇 網(wǎng)址：www.bankcomm.com （3）招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行股份有限公司大廈 法定代表人：秦曉 電話：0755-83195915 傳真：0755-83195061 聯(lián)系人：劉薇 客服電話：95555 網(wǎng)址：www.cmbchina.com �。�4）興業(yè)銀行股份有限公司 辦公地址：福州市五一中路元洪大廈25層 法定代表人：高建平 電話：（021）62677777 傳真：（021）62569070 聯(lián)系人：陳曉瑾 客戶服務(wù)電話：95561 網(wǎng)址：www.cib.com.cn �。�5） 深圳發(fā)展銀行股份有限公司 辦公地址：深圳市深南東路5047 號深圳發(fā)展銀行大廈 法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N.Newman） 聯(lián)系電話：（0755）82088888-8811 傳真電話：（0755）82080714 聯(lián)系人：周勤 客戶服務(wù)電話：95501 網(wǎng)址：www.sdb.com.cn �。�6）中國光大銀行 注冊地址：北京市西城區(qū)復興門外大街6 號光大大廈 法定代表人：王明權(quán) 客服電話： 95595 聯(lián)系電話：010-68560675 傳真：010-68560661 聯(lián)系人：張建春 網(wǎng)址：www.cebbank.com （7）中國民生銀行股份有限公司 注冊地址：北京市東城區(qū)正義路4號 辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街2號 法定代表人：董文標 客戶服務(wù)電話：95568 傳真：010-83914283 聯(lián)系電話：010-58560666 聯(lián)系人：吳杰 網(wǎng)址： www.cmbc.com.cn �。�8）深圳市平安銀行 注冊地址：中國深圳市深南中路1099號 法定代表人：黃立哲 電話：0755-25859591 傳真：0755-25878304 聯(lián)系人：霍兆龍 客戶服務(wù)熱線：0755-961202 公司網(wǎng)站： www.18ebank.com （9）國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號 通訊地址：上海市延平路135 號 法定代表人：祝幼一 客戶服務(wù)電話：400-8888-666 電話：021-62580818-213 傳真：021-62583439 聯(lián)系人：芮敏祺 網(wǎng)址：www.gtja.com �。�10）中信建投證券有限責任公司 注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓 通訊地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號 法定代表人：黎曉宏 客服電話：400-8888-108 電話：010-65186080 聯(lián)系人：魏明 網(wǎng)址：www.csc108.com �。�11）國信證券股份有限公司 注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層 法定代表人：何如 客服電話： 800-810-8868 電話：0755-82130833-2181 傳真：0755-82133302 聯(lián)系人：林建閩 網(wǎng)址：www.guosen.com.cn �。�12）招商證券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A 座39-45 層 法定代表人：宮少林 客戶服務(wù)電話：4008888111、0755-26951111 電話：0755-82943511 聯(lián)系人：黃健 網(wǎng)址：www.newone.com.cn （13）廣發(fā)證券股份有限公司 注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室 法定代表人：王志偉 客服電話：020－87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點 電話：020-87555888-875 傳真：020-87557985 聯(lián)系人：肖中梅 網(wǎng)址：www.gf.com.cn �。�14）中國銀河證券股份有限公司 通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街35 號國際企業(yè)大廈C 座 法定代表人：朱利 客戶服務(wù)電話：010-68016655 聯(lián)系人：郭京華 網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn �。�15）聯(lián)合證券有限責任公司 辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬國強 客服電話：400-8888-555 聯(lián)系人：范雪玲 網(wǎng)址：www.lhzq.com （16）山西證券有限責任公司 注冊地址：山西省太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓 法定代表人：吳晉安 電話：0351－8686703 傳真：0351－8686709 聯(lián)系人：張治國 客服電話：0351-8686868 網(wǎng)址：www.i618.com.cn （17）申銀萬國證券股份有限公司 通訊地址：上海市常熟路171號 法定代表人：丁國榮 客服電話：021-962505 電話：021-54033888 聯(lián)系人：孫洪喜 網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn �。�18）海通證券股份有限公司 通訊地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 客服電話： 021-962503 電話：021-53594566-4125 傳真：021-53858549 聯(lián)系人：金蕓 網(wǎng)址：www.htsec.com （19）興業(yè)證券股份有限公司 注冊地址：福建福州湖東路99號標力大廈 法定代表人：蘭榮 客戶服務(wù)電話： 400-8888-123 電話 ：021－68419974 傳真：021－68419867 聯(lián)系人：楊盛芳 網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn （20）中銀國際證券有限責任公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200 號中銀大廈39F 法定代表人：平岳 聯(lián)系電話： 021-68604866-8309 聯(lián)系人：張靜 網(wǎng)址：www.bocichina.com.cn �。�21）中信證券股份有限公司 辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6 號京城大廈 法定代表人：王東明 電話：010-84864818-63266 傳真：010-84865560 聯(lián)系人：陳忠 網(wǎng)址：www.ecitic.com �。�22）安信證券股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區(qū)金田路2222號安聯(lián)大廈34層、28層A02單元 法定代表人：牛冠興 客戶服務(wù)電話：0755-82825555 聯(lián)系人：李瑾 網(wǎng)址：www.essences.com.cn （23）光大證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓 法定代表人：王明權(quán) 電話：021－68816000 傳真：021－68817271 客服電話：021－68823685 聯(lián)系人：劉晨 網(wǎng)址：www.ebscn.com �。�24）中信萬通證券股份有限公司 注冊地址：青島市東海西路28號 法定代表人：史潔民 客服電話：0532-96577 聯(lián)系人：陳向東 網(wǎng)址：www.wtzq.com.cn （25）東海證券有限責任公司 注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓 辦公地址：上海市浦東區(qū)東方路989號中達廣場17樓 法定代表人：顧森賢 聯(lián)系人：龍濤 電話：021-50588876 傳真：021-50586660-8880 客戶服務(wù)熱線：0519-8166222 0379-64912266 網(wǎng)址：www.longone.com.cn �。�26）江南證券有限責任公司 注冊地址：南昌市撫河北路291號 辦公地址：南昌市撫河北路291號六樓 法定代表人：姚江濤 聯(lián)系人：余雅娜 電話：0791-6768763 傳真：0791-6789414 客戶服務(wù)熱線：0791-6768763 網(wǎng)址：www.scstock.com （27）中信金通證券有限責任公司 注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座 辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務(wù)樓A座 法定代表人：劉軍 開放式基金咨詢電話：0571-96598 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：0571-85783771 聯(lián)系人：龔曉軍 聯(lián)系電話：0571-85783750 網(wǎng)址：www.bigsun.com..cn �。�28）廣州證券有限責任公司 注冊地址：廣州市先烈中路69號主樓五樓 辦公地址：廣州市先烈中路69號主樓五樓 法定代表人：吳張 咨詢電話：020-961303 聯(lián)系人：江欣 聯(lián)系電話：020-87320991 網(wǎng)址：www.gzs.com.cn �。�29）東莞證券有限責任公司 辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓 法定代表人：陳就明 聯(lián)系人：張建平 0769-22119423 網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn �。�30）平安證券 辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：葉黎成 電話：0755－82450826 傳真：0755－82433794 聯(lián)系人：余江 客戶服務(wù)電話：95511 網(wǎng)址：www.pa18.com �。�31）長城證券 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報業(yè)大廈14、16、17層 法定代表人：寧金彪 聯(lián)系人：高峰 電話：0755-83516094 傳真：0755-83516199 公司網(wǎng)站：http://www.cc168.com.cn �。�32）泰陽證券 辦公地址：湖南省長沙市建湘路479號泰陽證券大廈（總部地址） 法定代表人：喬林 聯(lián)系人：賈麗峰 電話：0731-2882331 傳真：0731-2882331 �。�33）華泰證券有限責任公司 地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 電話：025-84457777-950、248 聯(lián)系人：李金龍、張小波 客戶咨詢電話：025-84579897 �。�34）華林證券有限責任公司 辦公地址：深圳市福田區(qū)民田路178號華融大廈5樓 法定代表人：姚橋盛 聯(lián)系人：楊玲 聯(lián)系電話：0755-82707855 傳真：0755-82707850 �。�35）華安證券有限責任公司 住所：安徽省合肥市長江中路357號 法定代表人：李工 聯(lián)系人：唐泳 電話：0551-5161671 傳真：0551-5161672 網(wǎng)址：www.huaans.com.cn �。�36）財通證券經(jīng)紀有限責任公司 法人代表：陳海曉 公司地址：杭州市解放路111號 客服電話：96336 電話：0571-87828088 總經(jīng)辦：0571-87828088 網(wǎng)址：www.ctsec.com �。�37）上海證券有限責任公司 注冊地址：上海市九江路111號 法定代表人：蔣元真 客服電話：962518 聯(lián)系人：謝秀峰 電話：021-65076608-557 傳真：021-65081063 網(wǎng)址：www.962518.com (38)國元證券股份有限公司 注冊地址： 安徽省合肥市壽春路179號 公司辦公地址：安徽省合肥市壽春路179號（郵政編碼：230001） 法定代表人：鳳良志 電話：0551-2634400 傳真：0551-2645709 網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn (三) 注冊登記機構(gòu) 名稱：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈32層 法定代表人：胡學光 電話：0755－83183388 傳真：0755－83195239 聯(lián)系人：范瑛、祝君 (四)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 律師事務(wù)所名稱：通力律師事務(wù)所 注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓 辦公地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓 經(jīng)辦律師：秦悅民、傅軼 電話：021－68818100 傳真：021－68816880 (五)會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師 會計師事務(wù)所名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司 注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 法人代表：楊紹信 經(jīng)辦注冊會計師：汪棣、薛競 電話：（021）61238888 傳真：（021）61238800 聯(lián)系人： 陳兆欣 四、基金的名稱 大成價值增長證券投資基金 五、基金的類型 基金類型：契約型 六、基金的運作方式 基金運作方式：開放式 七、基金的投資目標 以價值增長類股票為主構(gòu)造投資組合，在有效分散投資風險的基礎(chǔ)上，通過資產(chǎn)配置和投資組合的動態(tài)調(diào)整，達到超過市場的風險收益比之目標，實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。 八、基金的投資方向 本基金的投資范圍限于國內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票、債券及中國證監(jiān)會批準的允許基金投資的其他金融工具，主要投資對象為深、滬兩市A股票中P/B值低、具有良好增長潛力的上市公司。 九、基金的投資策略 本基金投資策略分三個層次：資產(chǎn)配置和行業(yè)配置遵循自上而下的積極策略，個股選擇遵循自下而上的積極策略。本基金的國債投資比例將不低于20%，股票投資部分重點關(guān)注：低P/B值、具有可持續(xù)增長潛力、盈利水平超過行業(yè)平均水平、具有核心競爭力的優(yōu)勢企業(yè)。 1．決策依據(jù) 本基金管理人將主要依據(jù)下述因素決定基金資產(chǎn)配置和具體證券的買賣： （1）國家有關(guān)法律、法規(guī)和本《基金合同》的有關(guān)規(guī)定； �。�2）國家宏觀經(jīng)濟環(huán)境及其對證券市場的影響； �。�3）國家貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策以及證券市場政策； （4）各行業(yè)、地區(qū)發(fā)展狀況； �。�5）上市公司財務(wù)狀況、行業(yè)處境、經(jīng)濟和市場需求狀況及其當前市場價格； �。�6）證券市場資金供求狀況及未來走勢。 2．投資流程 （1）金融工程部和投資部分別提出市場策略研究報告和宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、上市公司分析報告 金融分析師和研究員在廣泛參考和利用公司外部的研究成果，尤其是研究實力雄厚的證券經(jīng)營機構(gòu)提供的研究報告，并經(jīng)常走訪上市公司，拜訪國家有關(guān)部委，了解國家宏觀經(jīng)濟政策及行業(yè)發(fā)展狀況的基礎(chǔ)上，經(jīng)過篩選、歸納和整理，定期或不定期地撰寫市場策略研究報告和宏觀經(jīng)濟分析報告、行業(yè)分析報告、上市公司分析報告。 金融工程部和投資部向投資決策委員會和基金經(jīng)理提供研究報告，作為其投資決策依據(jù)。 （2）投資決策委員會決議確定本基金資產(chǎn)分配比例 投資決策委員會根據(jù)金融工程部和投資部提供的策略分析報告和研究報告，決議確定本基金資產(chǎn)的股票、債券、現(xiàn)金分配比例和總體投資計劃。 （3）基金經(jīng)理制定具體的投資策略和投資組合方案 基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會確定的基金總體投資計劃，參考投資部的宏觀、行業(yè)、企業(yè)及市場分析報告，制定投資倉位以及具體的資產(chǎn)分配比例，選擇行業(yè)和個股，構(gòu)造投資組合方案。 �。�4）基金投資組合經(jīng)投資決策委員會審核后，由基金經(jīng)理向集中交易室下達具體交易指令。 �。�5）風險控制委員會提出風險控制建議 風險控制委員會根據(jù)市場變化對本基金投資組合進行風險評估，并提出風險防范措施。監(jiān)察稽核部對計劃的執(zhí)行過程進行日常監(jiān)督，投資計劃執(zhí)行完畢，本基金經(jīng)理負責向投資決策委員會提出總結(jié)報告。 �。�6）本基金管理人在確�；鸱蓊~持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)市場環(huán)境變化和實際需要調(diào)整上述投資流程。 3．投資方法 �。�1）股票投資 本基金的股票投資部分既注重股票現(xiàn)期價格又關(guān)注未來的收益增長，以價值型股票中增長較快的股票構(gòu)建投資組合，關(guān)注市場及個股的風險控制和流動性管理。具體的選股策略如下： �、偈紫葘⑸顪蠥股上市公司按行業(yè)分類，并按P/B值大小排序，剔除各行業(yè)中P/B值最大的1/3，構(gòu)成價值類股票備選庫； �、趯r值類股票備選庫按年報公布的凈利潤增長率大小排序（在行業(yè)中排序），剔除最小的1/3，構(gòu)成價值增長類股票備選庫； �、圻\用相對價值評估法和現(xiàn)金流量折現(xiàn)等價值評估方法，對以上價值增長類股票備選庫進行價值評估，選出未來盈利增長最好的一批股票構(gòu)造投資組合； ④對于范圍以外的股票，本基金將根據(jù)上市公司基本面結(jié)合二級市場表現(xiàn)，有選擇地納入研究范圍，但該部分的投資不會作為基金投資的重點； �、輰τ诿磕�05月至下一年度04月上市的新股，本基金將其作為一個特殊資產(chǎn)分類單獨管理。 （2）債券投資 本基金可投資于國債、金融債和企業(yè)債（包括可轉(zhuǎn)換債），并可進行債券回購，國債投資部分將不低于本基金資產(chǎn)凈值的20%。本基金管理人將按照基金總體資產(chǎn)配置計劃，以滿足流動性需求為目標，靈活運用久期、免疫等各種利率風險管理技術(shù)，并結(jié)合對市場面的判斷，合理構(gòu)造和調(diào)整債券品種和期限的組合，提高基金收益水平。 我國債券市場屬于新興市場，存在市場和制度性缺陷雙重因素造成的市場機會，采用波段操作具有現(xiàn)實基礎(chǔ)和積極意義。通過判斷整個市場利率走勢以及波段價格變動的趨勢，運用利率預(yù)期、單個債券選擇、信用利差分析、收益率曲線預(yù)測和回購放大操作等積極的債券組合管理策略，并通過銀行間與交易所間進行跨市套利，提高本基金債券投資的收益率水平。在債券資產(chǎn)配置上，基于國內(nèi)債券市場大部分品種流動性不足的現(xiàn)狀，本基金采取“兩極策略”和“梯形策略”相結(jié)合的方式，充分保證資產(chǎn)的流動性。 十、基金的業(yè)績比較基準 本基金股票投資部分的業(yè)績比較基準為中信價值指數(shù)，債券投資部分為中信國債指數(shù)，復合業(yè)績比較基準為：中信價值指數(shù)×80%＋中信國債指數(shù)×20%。 十一、基金的風險收益特征 本基金的預(yù)期收益與風險介于價值型基金與成長型基金之間，具有風險中等、收益較高的特點。 十二、基金的投資組合報告（截至2007年09月30日） 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，保證本報告所載內(nèi)容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。 基金托管人中國農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定復核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2007年09月30日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。 1．報告期末基金資產(chǎn)組合情況 項目 金額（元） 占基金資產(chǎn)總值比例 銀行存款和清算備付金合計 246，594，207.64 6.78% 股票 2，604，055，877.71 71.62% 債券 707，862，292.30 19.47% 權(quán)證 18，638，400.00 0.51% 其他資產(chǎn) 59，015，405.91 1.62% 合計 3，636，166，183.56 100.00% 2．報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合 行業(yè) 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0.00 0.00% B 采掘業(yè) 195，910，260.50 5.80% C 制造業(yè) 955，786，033.02 28.29% C0 食品、飲料 317，278，934.15 9.39% C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造紙、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化學、塑膠、塑料 198，505，670.08 5.88% C5 電子 0.00 0.00% C6 金屬、非金屬 198，988，972.80 5.89% C7 機械、設(shè)備、儀表 117，970，403.62 3.49% C8 醫(yī)藥、生物制品 123，042，052.37 3.64% C99 其他制造業(yè) 0.00 0.00% D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 9，630，000.00 0.29% E 建筑業(yè) 67，948，642.60 2.01% F 交通運輸、倉儲業(yè) 42，167，868.00 1.25% G 信息技術(shù)業(yè) 11，387，797.59 0.34% H 批發(fā)和零售貿(mào)易 9，958，950.00 0.29% I 金融、保險業(yè) 774，016，749.40 22.91% J 房地產(chǎn)業(yè) 439，243，681.90 13.00% K 社會服務(wù)業(yè) 37，529，394.70 1.11% L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 60，476，500.00 1.79% M 綜合類 0.00 0.00% 合計 2，604，055，877.71 77.09% 3．報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細 序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例 1 600000 4，419，966 232，048，215.00 6.87% 2 600036 招商銀行 5，500，000 210，485，000.00 6.23% 3 601318 1，300，000 175，435，000.00 5.19% 4 000002 萬 科Ａ 5，000，000 151，000，000.00 4.47% 5 600748 2，700，000 129，600，000.00 3.84% 6 000858 五 糧 液 2，935，313 124，604，036.85 3.69% 7 601666 2，546，550 124，551，760.50 3.69% 8 600309 2，700，000 105，921，000.00 3.14% 9 600030 中信證券 1，000，000 96，710，000.00 2.86% 10 600195 3，199，978 94，559，349.90 2.80% 4．報告期末按券種分類的債券投資組合 序號 債券名稱 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 國債 398，485，292.30 11.80% 2 金融債 309，377，000.00 9.16% 3 央行票據(jù) 0.00 0.00 4 企業(yè)債 0.00 0.00 5 可轉(zhuǎn)債 0.00 0.00 6 其他 0.00 0.00 合計 707，862，292.30 20.96% 5．報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細 序號 債券名稱 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 1 07進出04 149，760，000.00 4.43% 2 02國債⒁ 148，941，771.30 4.41% 3 07農(nóng)發(fā)02 99，840，000.00 2.96% 4 20國債⑽ 58，958，346.00 1.75% 5 21國債⑽ 50，880，000.00 1.51% 6．投資組合報告附注 �。�1）報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體無被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的。 �。�2）基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。 �。�3）基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成 項目 金額（元） 交易保證金 3，646，354.01 應(yīng)收證券清算款 41，847，814.65 應(yīng)收股利 0.00 應(yīng)收利息 12，558，434.98 應(yīng)收申購款 962，802.27 合計 59，015，405.91 �。�4）報告期末基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細 無。 �。�5）權(quán)證投資情況 權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 期初數(shù)量（份） 期間買入數(shù)量（份） 買入成本(元) 期間賣出數(shù)量（份） 賣出收入（元） 期末數(shù)量（份） 030002 300，000 400，000 13，783，954.80 300，000 8，879，111.99 400，000 031003 深發(fā)SFC1 220，000 0 0.00 220，000 3，807，787.18 0 031004 深發(fā)SFC2 110，000 0 0.00 110，000 2，215，756.43 0 580010 馬鋼CWB1 0 2，000，000 12，277，523.70 2，000，000 14，734，023.65 0 注：本基金本報告期內(nèi)投資的權(quán)證五糧YGC1(030002)和馬鋼CWB1(580010)屬于基金主動投資，權(quán)證深發(fā)SFC1（031003）、深發(fā)SFC2（031004）源于深發(fā)展(000001)股權(quán)分置所獲得的對價。 （6）報告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有資產(chǎn)支持證券明細 無。 （7）本報告期內(nèi)基金管理人運用固有資金投資本基金情況 無。 十三、基金業(yè)績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。 基金合同生效日為2002 年11 月11 日，基金合同生效以來完整會計年度的投資業(yè)績及與同期基準的比較如下表所示: 階段 凈值增長率 �、� 凈值增長率標準差 �、� 業(yè)績比較基準收益率 �、� 業(yè)績比較基準收益率標準差 ④ �、�-③ ②-④ 2002.11.11－2002.12.31 -0.35% 0.06% -8.95% 1.12% 8.60% -1.06% 2003.01.01－2003.12.31 18.29% 0.67% 4.37% 0.93% 13.92% -0.26% 2004.01.01－2004.12.31 0.15% 0.89% -10.80% 1.06% 10.95% -0.17% 2005.01.01－2005.12.31 5.04% 0.90% -5.66% 1.08% 10.70% -0.18% 2006.01.01—2006.12.31 109.74% 1.24% 74.51% 1.13% 35.23% 0.11% 十四、費用概覽 �。ㄒ唬┡c基金運作有關(guān)的費用 1．基金費用的種類 （1）基金管理人的管理費； �。�2）基金托管人的托管費； �。�3）基金的證券交易費用； （4）基金合同生效后的基金信息披露費用； �。�5）基金份額持有人大會費用； �。�6）基金合同生效后的會計師費和律師費； �。�7）按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。 2．基金費用計提方法、計提標準和支付方式 �。�1）基金管理人的管理費 在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.50%的年費率計提。計算方法如下： H=E×1.50%÷當年天數(shù) H為每日應(yīng)支付的基金管理費 E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。 �。�2）基金托管人的托管費 基金托管人的托管費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費率計提。計算方法如下： H＝E×0.25%÷當年天數(shù) H為每日應(yīng)支付的基金托管費 E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月的前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。 �。�3）上述（一）基金費用中第3－7項費用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支出金額，列入當期費用，由基金托管人從基金資產(chǎn)中支付。 3．不列入基金費用的項目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。 4．基金管理費和基金托管費的調(diào)整 基金管理人與基金托管人可根據(jù)市場和基金發(fā)展情況磋商酌情降低基金管理費及基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，無須召開基金份額持有人大會通過。 �。ǘ┡c基金銷售相關(guān)費用 1．基金認購費用 本基金認購費率最高不超過1.0％，認購費率依認購金額的增加而遞減。 認購金額 費率 1億元以下（不含1億元） 1.0% 1億元以上 不高于1.0% 認購費用在基金募集時從認購金額中扣除，不列入基金資產(chǎn)。 基金認購費用用于基金設(shè)立募集期間發(fā)生的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。 2．申購費用 申購費用是基金銷售和服務(wù)過程中發(fā)生費用，由基金份額持有人承擔，按交易金額的一定比例收取。 （1）投資者既可以選擇申購時交納申購費用，也可以選擇贖回時交納申購費用。投資者若選擇申購時交納稱為前端申購費，投資者若選擇在贖回時交納則稱為后端申購費。 �。�2）投資者選擇交納前端申購費時，按照申購金額采用比例費率，具體如下表所示： 申購金額 費率 100萬以下（不含100萬） 1.5% 100萬以上 1.2% 本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，計算公式如下： 凈申購金額=申購金額 /（1+申購費率） 申購費用=申購金額 - 凈申購金額 申購份額=凈申購金額 / T日基金份額凈值 對于前端收費模式下通過大成網(wǎng)上交易平臺進行申購，其申購費率享受一定優(yōu)惠，具體情況請見有關(guān)公告。 （3）投資者選擇交納后端申購費時，按照持有時間采用比例費率，并隨持有時間遞減，具體如下表所示： 持有基金時間 費率 1年以內(nèi) 2.0% 1年以上、2年以內(nèi)（含1年） 1.5% 2年以上、3年以內(nèi)（含2年） 1.0% 3年以上、5年以內(nèi)（含3年） 0.5% 5年以上（含5年） 0 3．贖回費率 贖回費用是基金銷售和服務(wù)過程中發(fā)生費用，由基金份額持有人承擔，按交易金額的一定比例收取。 本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用，計算公式如下： 贖回價格＝申請日基金份額凈值 贖回金額＝贖回份數(shù)×贖回價格 贖回費用＝贖回金額×贖回費率 凈贖回金額=贖回金額-贖回費用 在前端和后端收費形式下，本基金的贖回費率為贖回基金總額的0.25％，贖回費用于支付相關(guān)手續(xù)費后余額歸入基金財產(chǎn)。贖回費歸入基金財產(chǎn)的比例不得低于贖回費用總額的25％。 4．基金管理人可根據(jù)市場情況調(diào)整本基金的申購和贖回費率，調(diào)整結(jié)果將前2日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。 5．基金轉(zhuǎn)換費用 （1）每個基金份額持有人自首次購買大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍籌穩(wěn)健證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金以及大成財富管理2020生命周期證券投資基金的基金份額獲得確認之日起每1年內(nèi)可在上述五只基金間免費轉(zhuǎn)換兩次，超過以后，每次轉(zhuǎn)換需交納一定的基金轉(zhuǎn)換費用；本基金與大成貨幣市場證券投資基金之間的轉(zhuǎn)換適用大成貨幣市場證券投資基金轉(zhuǎn)換的有關(guān)費用規(guī)定。 �。�2）基金轉(zhuǎn)換費以轉(zhuǎn)出基金份額總金額為基礎(chǔ)計算，轉(zhuǎn)換費率為0.25%，全部作為基金注冊登記費；本基金與大成貨幣市場證券投資基金之間的轉(zhuǎn)換適用大成貨幣市場證券投資基金轉(zhuǎn)換的有關(guān)費用規(guī)定。 （3）基金管理人可以根據(jù)市場情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下，調(diào)整上述收費方式和費率水平，但最遲應(yīng)于新收費辦法開始實施日前2日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定媒體上公告。 （4）基金轉(zhuǎn)換的計算公式 A．由非大成貨幣市場證券投資基金轉(zhuǎn)出時： 基金轉(zhuǎn)換以轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算，具體計算公式為： 轉(zhuǎn)出金額＝基金轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值 基金轉(zhuǎn)換費＝轉(zhuǎn)出金額×基金轉(zhuǎn)換費率 轉(zhuǎn)入金額＝轉(zhuǎn)出基金轉(zhuǎn)出金額－基金轉(zhuǎn)換費 轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金當日基金份額凈值 B．由大成貨幣市場證券投資基金轉(zhuǎn)出時： 在基金份額持有人轉(zhuǎn)出大成貨幣市場證券投資基金全部份額時，其賬戶內(nèi)未付收益將一起轉(zhuǎn)出。 在基金份額持有人轉(zhuǎn)出大成貨幣市場證券投資基金部分份額時，如果未付收益為正值，或該筆基金份額轉(zhuǎn)出完成后剩余的基金份額按照一元人民幣為基準計算的價值足以彌補其累計至該日的未付收益負值時，其賬戶內(nèi)未付收益不結(jié)轉(zhuǎn)；如果轉(zhuǎn)出后的基金份額余額不足以彌補其累計至該日的未付收益負值時，則將自動按比例結(jié)轉(zhuǎn)當前未付收益。 �。ㄈ┗鸲愂� 本基金運作過程中涉及的各納稅主體，應(yīng)按國家稅收法律、法規(guī)履行其納稅義務(wù)。 按照國家現(xiàn)行稅收法律、法規(guī)規(guī)定，個人投資者投資本基金所獲增值部分免稅，機構(gòu)投資者投資本基金所獲增值部分應(yīng)按相關(guān)規(guī)定繳納企業(yè)所得稅。 十五、對招募說明書更新部分的說明 本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對2007年06月23日公布的《大成價值增長證券投資基金更新的招募說明書（2007年第1號）》進行了更新，并根據(jù)本基金管理人對本基金實施的投資經(jīng)營活動進行了內(nèi)容補充和更新，主要更新的內(nèi)容如下： 1．在“三、基金管理人”部分，更新了公司“注冊資本”、“部門設(shè)置”、“證券投資基金管理情況”、“其他高級管理人員”及“公司投資決策委員會”等相關(guān)信息。 2．根據(jù)最新資料， 對“四、基金托管人”的基本情況及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況進行了更新。 3．在“五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”中，根據(jù)相關(guān)公告，對直銷機構(gòu)、代銷機構(gòu)、注冊登記機構(gòu)進行了更新。 4．在“九、基金投資”中，對“（十一）基金投資組合報告”部分的內(nèi)容進行了更新。 5．根據(jù)最新資料，更新了“十二、基金財產(chǎn)估值”的相關(guān)內(nèi)容。 6．對“二十二、其他應(yīng)披露的事項”進行了更新，披露了2007年05月12日至2007年11月11日間涉及本基金的公告。 7．對“二十三、對招募說明書更新部分的說明”進行了更新。 大成基金管理有限公司 2007年12月22日
【 新浪財經(jīng)吧 】
不支持Flash
|
|||||||||||