□本報(bào)記者 趙彤剛 王光平 北京報(bào)道　　

　　監(jiān)管部門正在加緊調(diào)研證券經(jīng)紀(jì)人制度，日前專門組織北京地區(qū)證券公司召開座談會(huì)征求意見。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，證券經(jīng)紀(jì)人制度有望于明年年中推出。

　　監(jiān)管部門加緊調(diào)研

　　知情人士透露，在近期北京市證券業(yè)協(xié)會(huì)召開的轄區(qū)內(nèi)證券公司經(jīng)紀(jì)人管理研討座談會(huì)上，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)人士也參會(huì)，并向各公司征求意見。“目前證券業(yè)協(xié)會(huì)一直在各地征求意見，相關(guān)規(guī)定最快可能于明年6月份正式出臺(tái)。”該人士說(shuō)。

　　我國(guó)未來(lái)的證券經(jīng)紀(jì)人制度將借鑒成熟市場(chǎng)的模式，擬采取協(xié)會(huì)統(tǒng)一管理和公司自行管理相結(jié)合的分級(jí)管理模式，對(duì)經(jīng)紀(jì)人實(shí)行公司統(tǒng)一建制，重視經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)誠(chéng)信記錄。此前，監(jiān)管部門曾多次調(diào)研美國(guó)、香港等地的證券經(jīng)紀(jì)人制度。

　　雖然尚未出臺(tái)統(tǒng)一的管理規(guī)定，但各地證券監(jiān)管及自律部門都在積極作相應(yīng)準(zhǔn)備，以便加強(qiáng)對(duì)其轄區(qū)內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)人的管理。吉林證監(jiān)局今年7月頒布《吉林轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券營(yíng)銷人員管理的指導(dǎo)意見》，明確要求各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將證券營(yíng)銷人員納入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)員工統(tǒng)一管理，營(yíng)銷人員必須取得證券從業(yè)資格、獲得吉林省證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券營(yíng)銷人員職業(yè)資格后，方可從事證券營(yíng)銷活動(dòng)。

　　北京證券業(yè)協(xié)會(huì)于今年11月份下發(fā)《關(guān)于規(guī)范證券營(yíng)銷行為的重要提示》，要求各在京證券公司、營(yíng)業(yè)部督導(dǎo)自己的市場(chǎng)營(yíng)銷人員嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)文件的要求，杜絕發(fā)生違反證券法律、法規(guī)、行業(yè)自律要求的現(xiàn)象。

　　其他地區(qū)也在對(duì)轄區(qū)內(nèi)統(tǒng)一證券經(jīng)紀(jì)人管理做前期準(zhǔn)備，如準(zhǔn)備出臺(tái)證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)、考試、考核的相關(guān)規(guī)定等。“雖然可以做一些前期準(zhǔn)備，但具體管理需要由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一出臺(tái)規(guī)定。”一位地方監(jiān)管層人士表示。

　　經(jīng)紀(jì)人管理亟待規(guī)范

　　我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)沒有對(duì)自然人形態(tài)的經(jīng)紀(jì)人地位、業(yè)務(wù)范圍等明確規(guī)定，也沒有設(shè)立專門的經(jīng)紀(jì)公司，證券經(jīng)紀(jì)人往往依附于證券公司營(yíng)業(yè)部存在；并且其活動(dòng)基本停留在較低層面，活動(dòng)目標(biāo)在于為券商爭(zhēng)奪客戶來(lái)獲取傭金。“現(xiàn)在經(jīng)紀(jì)人只是簡(jiǎn)單的為公司拉客戶，由于沒有簽訂勞動(dòng)合同，其管理游離于營(yíng)業(yè)部之外。加之沒有相應(yīng)的法規(guī)，目前對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理實(shí)際上處于無(wú)章可循的階段。”一家證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人說(shuō)。

　　由于缺乏統(tǒng)一管理，證券經(jīng)紀(jì)人在營(yíng)銷過(guò)程中存在一些不規(guī)范行為，導(dǎo)致市場(chǎng)上的經(jīng)紀(jì)人往往相互惡性競(jìng)爭(zhēng)，大打傭金價(jià)格戰(zhàn)，開戶給回扣、平移客戶、非現(xiàn)場(chǎng)開戶等違規(guī)現(xiàn)象屢禁不止。

　　而這種惡性競(jìng)爭(zhēng)給證券公司營(yíng)業(yè)部帶來(lái)了一些負(fù)面影響，多家證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人表示，希望相關(guān)規(guī)定盡快出臺(tái)。按照目前的設(shè)想，證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)行公司統(tǒng)一建制后，證券公司可以根據(jù)和經(jīng)紀(jì)人簽訂的相關(guān)合同明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，對(duì)其進(jìn)行管理。從而防止在因經(jīng)紀(jì)人工作失誤導(dǎo)致客戶和營(yíng)業(yè)部發(fā)生糾紛時(shí)，經(jīng)紀(jì)人一走了之的現(xiàn)象。

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