國(guó)泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金

　　更新招募說(shuō)明書(shū)摘要

　�。�2007年第一號(hào)）

　　基金管理人：國(guó)泰基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　重要提示

　　國(guó)泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)泰金鼎價(jià)值基金”或“本基金”）由金鼎證券投資基金轉(zhuǎn)型而來(lái)�；�金轉(zhuǎn)型經(jīng)2007年3月9日金鼎證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)，并獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月27日證監(jiān)基金字[2007]88號(hào)文核準(zhǔn)。自2007年4月11日起，由《金鼎證券投資基金基金合同》修訂而成的《國(guó)泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金基金合同》生效。

　　國(guó)泰基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金集中申購(gòu)的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者擬申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)，全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，應(yīng)充分考慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并對(duì)于申購(gòu)基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策�；�金管理人提醒投資者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

　　基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》及《基金合同》。

　　本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2007年10月31日。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　一、基金管理人

　�。ㄒ唬┗�金管理人概況

　　名稱：國(guó)泰基金管理有限公司

　　設(shè)立日期：1998年3月5日

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)峨山路91弄98號(hào)201A

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路700號(hào)港泰廣場(chǎng)22-23樓

　　法定代表人：陳勇勝

　　注冊(cè)資本：1.1億元人民幣

　　股權(quán)結(jié)構(gòu)：

　　股東名稱

　　股權(quán)比例

　　中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司

　　70%

　　萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司

　　20%

　　中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司

　　10%

　　信息披露負(fù)責(zé)人：丁昌海

　　聯(lián)系電話：（021）23060282

　�。ǘ�）基金管理人管理基金的基本情況

　　截至2007年11月30日，本基金管理人共管理3只封閉式證券投資基金：基金金泰、基金金鑫、基金金盛，以及9只開(kāi)放式證券投資基金：國(guó)泰金鷹增長(zhǎng)證券投資基金、國(guó)泰金龍系列證券投資基金（包括2只子基金，分別為國(guó)泰金龍行業(yè)精選證券投資基金、國(guó)泰金龍債券證券投資基金）、國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)證券投資基金、國(guó)泰貨幣市場(chǎng)證券投資基金、國(guó)泰金鹿保本增值混合證券投資基金、國(guó)泰金鵬價(jià)值藍(lán)籌價(jià)值混合型證券投資基金、國(guó)泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金（由基金金鼎轉(zhuǎn)型而來(lái)）、國(guó)泰金牛創(chuàng)新成長(zhǎng)股票型證券投資基金、國(guó)泰滬深300指數(shù)證券投資基金（由國(guó)泰金象保本增值混合證券投資基金轉(zhuǎn)型而來(lái)）。另外，本基金管理人于2004年獲得全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)社�；�金資產(chǎn)管理人資格，目前受托管理全國(guó)社保基金2個(gè)投資組合。

　　2007年11月19日，本基金管理人獲得企業(yè)年金投資管理人資格。

　�。ㄈ�）主要人員情況

　　1、董事會(huì)成員

　　陳勇勝，董事長(zhǎng)，碩士，15年證券從業(yè)經(jīng)歷。1982年起在中國(guó)建設(shè)銀行總行、中國(guó)投資銀行總行工作。歷任綜合計(jì)劃處、資金處副處長(zhǎng)、國(guó)際結(jié)算部副總經(jīng)理（主持工作）。1992年起任國(guó)泰證券公司國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理，公司總經(jīng)理助理兼北京分公司總經(jīng)理，1998年3月起任國(guó)泰基金管理公司總經(jīng)理，1999年10月起任董事長(zhǎng)。

　　陳良秋，董事，大學(xué)本科，律師。1993年7月起在建設(shè)銀行廈門(mén)市分行工作，歷任業(yè)務(wù)科副經(jīng)理、辦公室副總經(jīng)理、支行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)。2006年10月起在中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司工作，任企業(yè)管理部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理。

　　劉晶，董事，博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。1997年4月起在建設(shè)銀行總行工作，任投資銀行部（中間業(yè)務(wù)部）高級(jí)副經(jīng)理。2005年1月起任中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司投資銀行部高級(jí)經(jīng)理。2005年11月起任中投證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、市場(chǎng)部總經(jīng)理、資本市場(chǎng)部總經(jīng)理。2007年7月起任中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司投資銀行部副總經(jīng)理。

　　張和之，董事，碩士。曾任北京半導(dǎo)體器件二廠財(cái)務(wù)科會(huì)計(jì)主管、審計(jì)科干部，水利電力部機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)處主任科員，能源部機(jī)關(guān)財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)，電力部機(jī)關(guān)事務(wù)局經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)，國(guó)電中興實(shí)業(yè)發(fā)展總公司總會(huì)計(jì)師，現(xiàn)任中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司副總經(jīng)理。

　　王耀南，董事，大專，14年證券從業(yè)經(jīng)歷。1993年-1996年任職廣州珠江信托投資公司證券部。1996年-2001年任職廣州珠江實(shí)業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司。2001年至今在萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司，歷任辦公室主任、工會(huì)主席、行政總監(jiān)等職。

　　金旭，董事，法學(xué)碩士，14年證券從業(yè)經(jīng)歷。1993年7月至2001年11月在中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作，歷任法規(guī)處副處長(zhǎng)、深圳監(jiān)管專員辦事處機(jī)構(gòu)處副處長(zhǎng)、基金監(jiān)管部綜合處處長(zhǎng)。2001年11月至2004年7月在華夏基金管理有限公司任黨支部副書(shū)記、副總經(jīng)理。2004年7月至2006年1月在寶盈基金管理有限公司任總經(jīng)理。2006年1月至2007年5月在梅隆全球投資有限公司北京代表處任首席代表。2007年5月?lián)�任�?guó)泰基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　龔浩成，獨(dú)立董事，碩士。長(zhǎng)期從事金融證券研究和管理，1979起歷任上海財(cái)經(jīng)學(xué)院副教授、教授、副院長(zhǎng)，1984年起歷任人行上海分行副行長(zhǎng)、行長(zhǎng)，上海外管局副局長(zhǎng)、局長(zhǎng)，1992年起任上證所常務(wù)理事，1995年起任上海證券期貨學(xué)院院長(zhǎng)。

　　曹爾階，獨(dú)立董事，本科。長(zhǎng)期從事金融證券研究和管理，中國(guó)國(guó)際金融有限公司高級(jí)顧問(wèn)，中國(guó)財(cái)科所教授，清華大學(xué)、中央財(cái)大、中國(guó)金融學(xué)院兼職教授，曾任中國(guó)投資咨詢公司總經(jīng)理。

　　吳鵬，獨(dú)立董事，博士。著名律師，執(zhí)業(yè)范圍包括金融證券，北京中倫金通律師事務(wù)所合伙人、主任，北京大學(xué)客座教授，曾在日本著名律師事務(wù)所從事與中國(guó)相關(guān)法律工作，日本西南大學(xué)講授中國(guó)法律。

　　2、監(jiān)事會(huì)成員

　　萬(wàn)樹(shù)斌，監(jiān)事會(huì)主席，大學(xué)本科，高級(jí)會(huì)計(jì)師。1984年起在建設(shè)銀行總行工作，歷任會(huì)計(jì)部副處長(zhǎng)、計(jì)財(cái)部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)、資債部高級(jí)經(jīng)理。2005年1月起任中國(guó)建銀投資有限責(zé)任公司財(cái)會(huì)部副總經(jīng)理，兼任建投中信資產(chǎn)管理公司監(jiān)事長(zhǎng)。

　　黃曉坤，監(jiān)事，博士，經(jīng)濟(jì)師。6年證券從業(yè)經(jīng)歷。1996年7月起在廣州五星化工廠任工程師。2000年4月起在廣東省電信公司研究員。2001年6月起任南方證券高級(jí)經(jīng)理。2004年5月起任銀華基金管理有限公司高級(jí)經(jīng)理。2005年10月起任萬(wàn)聯(lián)證券研究發(fā)展中心總經(jīng)理。

　　李芝樑，監(jiān)事，碩士。曾任中建一局集團(tuán)第五建筑工程公司宣傳部干事，中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司債券基金部副經(jīng)理，現(xiàn)任中國(guó)電力財(cái)務(wù)有限公司債券基金部經(jīng)理。

　　王駿，監(jiān)事，碩士，曾任國(guó)泰君安證券公司會(huì)計(jì)、清算部經(jīng)理，2001年10月加入國(guó)泰基金，一直從事基金登記核算工作，現(xiàn)任運(yùn)營(yíng)管理部副總監(jiān)（主持工作）。

　　朱小川，監(jiān)事，博士，曾任聯(lián)信覆銅層壓板系統(tǒng)有限公司行政法務(wù)專員，Lehman， Lee & Xu 律師事務(wù)所、中天律師事務(wù)所律師，東海證券有限公司合規(guī)審查員，2004年8月加入國(guó)泰基金，現(xiàn)任稽核監(jiān)察部法務(wù)主管。

　　3、高級(jí)管理人員

　　陳勇勝，董事長(zhǎng)，見(jiàn)董事會(huì)成員介紹。

　　金旭，總經(jīng)理，見(jiàn)董事會(huì)成員介紹。

　　陳甦，副總經(jīng)理，金融學(xué)博士后，9年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾在中國(guó)人保信托投資公司投資研究中心任研究員、中國(guó)人壽保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用中心組合管理處副處長(zhǎng)。2003年3月起在國(guó)泰基金管理有限公司任職，歷任投資總監(jiān)、副總經(jīng)理職務(wù)。

　　丁昌海，督察長(zhǎng)，碩士，13年證券從業(yè)經(jīng)歷。1994年起歷任國(guó)泰證券公司證券發(fā)行部副經(jīng)理，證券投資二部和基金管理部經(jīng)理，1998年起歷任國(guó)泰基金管理有限公司研究開(kāi)發(fā)部總監(jiān)，稽核監(jiān)察部總監(jiān)，現(xiàn)任公司督察長(zhǎng)。

　　4、本基金基金經(jīng)理及相關(guān)研究人員配備

　　(1) 現(xiàn)任基金經(jīng)理及助理

　　本基金的基金經(jīng)理 崔海峰：男，貨幣銀行學(xué)碩士，9年證券從業(yè)經(jīng)歷。1999年加盟國(guó)泰基金管理有限公司，先后任研究開(kāi)發(fā)部副經(jīng)理、金鑫基金經(jīng)理助理，2003年1月至2004年1月任金盛基金基金經(jīng)理，2003年12月至2006年7月?lián)�任�?guó)泰金龍行業(yè)精選基金基金經(jīng)理，2006年7月起擔(dān)任基金金泰基金經(jīng)理，現(xiàn)兼任國(guó)泰金鼎價(jià)值基金經(jīng)理。

　　本基金的基金經(jīng)理助理 鄧時(shí)鋒，男，南京大學(xué)理學(xué)碩士，7年證券基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2000年至2001年，就職于天同證券研究部，任研究員；2001年加入國(guó)泰基金管理有限公司，歷任行業(yè)研究員、社保111組合基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任基金金泰和國(guó)泰金鼎價(jià)值基金的基金經(jīng)理助理。

　　(2) 歷任基金經(jīng)理

　　國(guó)泰金鼎價(jià)值基金（2007年4月11日至今）：自本基金轉(zhuǎn)型成立以來(lái)一直由崔海峰擔(dān)任基金經(jīng)理，無(wú)基金經(jīng)理更換事項(xiàng)。

　　金鼎基金（2000年5月16日至2007年4月10日）：2000年5月至2002年5月由張以杰擔(dān)任基金經(jīng)理，2002年5月至2003年1月由胡定超擔(dān)任基金經(jīng)理，2003年1月至2004年3月由何江旭擔(dān)任基金經(jīng)理，2004年3月至2007年2月由徐學(xué)標(biāo)擔(dān)任基金經(jīng)理，2007年2月起由崔海峰擔(dān)任基金經(jīng)理。

　　(3) 相關(guān)研究人員配備

　　為確保實(shí)現(xiàn)基金合同規(guī)定的投資目標(biāo)，本基金專門(mén)配備了精通基本面研究和數(shù)量分析的研究人員協(xié)助基金經(jīng)理的投資管理工作。研究開(kāi)發(fā)部在對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)、利率走勢(shì)和行業(yè)個(gè)股分析的基礎(chǔ)上擬定投資建議；金融工程部負(fù)責(zé)數(shù)量分析，根據(jù)歷史模擬和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算的結(jié)果提出投資可行性分析。

　　5、投資決策委員會(huì)成員

　　本基金管理人設(shè)有投資決策委員會(huì)，由公司總經(jīng)理、分管投資副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究開(kāi)發(fā)部、固定收益部、基金管理部負(fù)責(zé)人等人員組成，督察長(zhǎng)列席公司投資決策委員會(huì)會(huì)議。其主要職責(zé)是根據(jù)有關(guān)法規(guī)、基金合同以及公司研究部門(mén)和基金小組提供的研究報(bào)告和投資計(jì)劃，確定基金資產(chǎn)投資策略，審批基金投資計(jì)劃。

　　投資決策委員會(huì)成員組成如下：

　　金旭（總經(jīng)理）、余榮權(quán)（投資總監(jiān)）、陳甦（投資總監(jiān)）、周傳根（研究開(kāi)發(fā)部總監(jiān)）、何江旭（基金管理部總監(jiān)）、崔海峰（基金管理部副總監(jiān)、首席基金經(jīng)理）、高紅兵（固定收益部總監(jiān)）。

　　上述成員之間均不存在近家屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情況

　　名稱：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱：中國(guó)建設(shè)銀行）

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

　　法定代表人：郭樹(shù)清

　　成立時(shí)間：2004年9月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊(cè)資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬(wàn)元人民幣

　　存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)

　　基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)

　　聯(lián)系人：尹東

　　聯(lián)系電話：（010）67595003

　　中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司在中國(guó)擁有悠久的經(jīng)營(yíng)歷史，其前身“中國(guó)人民建設(shè)銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國(guó)建設(shè)銀行”。中國(guó)建設(shè)銀行是中國(guó)四大商業(yè)銀行之一。中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司由原中國(guó)建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國(guó)建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債。中國(guó)建設(shè)銀行（股票代號(hào)：HK0939）于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國(guó)四大商業(yè)銀行中首家在海外公開(kāi)上市的銀行。2006年9月11日，中國(guó)建設(shè)銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數(shù)。于2006年末，中國(guó)建設(shè)銀行市值達(dá)1，429.94億美元，躋身于全球十大上市銀行之列。截至2006年12月31日止，中國(guó)建設(shè)銀行總資產(chǎn)為人民幣54，485.11億元，客戶存款為人民幣47，212.56億元。2006年，中國(guó)建設(shè)銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)人民幣463.19億元，較上年增長(zhǎng)18.02%，每股盈利為人民幣0.21元，平均資產(chǎn)回報(bào)率為0.92%，平均股東權(quán)益回報(bào)率為15%。中國(guó)建設(shè)銀行在中國(guó)內(nèi)地設(shè)有1.4萬(wàn)余個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設(shè)有分行，在倫敦、紐約設(shè)有代表處。2006年8月24日，中國(guó)建設(shè)銀行在香港與美國(guó)銀行簽署協(xié)定，收購(gòu)美國(guó)銀行在香港的全資子公司美國(guó)銀行（亞洲）股份有限公司100%的股權(quán)，并于2006年12月29日完成收購(gòu)交割，美國(guó)銀行（亞洲）有限公司更名為“中國(guó)建設(shè)銀行（亞洲）股份有限公司”。中國(guó)建設(shè)銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級(jí)資本排名中，名列中國(guó)銀行業(yè)榜首，在世界大銀行中列第11位。中國(guó)建設(shè)銀行在《福布斯》2006年全球領(lǐng)先企業(yè)榜中為第65名，列中國(guó)第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強(qiáng)排名中，中國(guó)建設(shè)銀行在“利息收入凈值最高的銀行”和“純利最高的銀行”兩項(xiàng)排名中均列第一位，被譽(yù)為“亞洲最賺錢(qián)的銀行”。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評(píng)選中，中國(guó)建設(shè)銀行入選“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承諾”排行榜。

　　中國(guó)建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場(chǎng)處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資委托托管團(tuán)隊(duì)等8個(gè)職能處室，現(xiàn)有員工80余人。

　　（二）主要人員情況

　　羅中濤，投資托管服務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、中國(guó)建設(shè)銀行總行評(píng)估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門(mén)并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對(duì)統(tǒng)計(jì)、評(píng)估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。

　　李春信，投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國(guó)建設(shè)銀行總行人事教育部、計(jì)劃部、籌資儲(chǔ)蓄部、國(guó)際業(yè)務(wù)部工作，對(duì)商業(yè)銀行綜合經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、零售業(yè)務(wù)及國(guó)際業(yè)務(wù)具有較豐富相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

　　（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

　　截止到2007年6月30日，中國(guó)建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長(zhǎng)、融通新藍(lán)籌、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)、華寶興業(yè)寶康系列（包括寶康消費(fèi)品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金）、博時(shí)裕富、長(zhǎng)城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長(zhǎng)、國(guó)泰金馬穩(wěn)健回報(bào)、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國(guó)優(yōu)勢(shì)、東方龍、博時(shí)主題行業(yè)、華富競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣市場(chǎng)、華夏紅利、博時(shí)穩(wěn)定價(jià)值、銀華核心價(jià)值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場(chǎng)、長(zhǎng)城消費(fèi)增值、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、華夏深圳中小企業(yè)板ETF、交銀施羅德穩(wěn)健配置、華寶興業(yè)收益增長(zhǎng)、華富貨幣市場(chǎng)、工銀瑞信精選平衡、鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)、中信穩(wěn)定債券、華安宏利、上投摩根成長(zhǎng)先鋒、博時(shí)價(jià)值增長(zhǎng)貳號(hào)、海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)、銀華富裕主題、華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)、信誠(chéng)精萃成長(zhǎng)、工銀瑞信穩(wěn)健成長(zhǎng)、信達(dá)澳銀領(lǐng)先增長(zhǎng)、諾德價(jià)值優(yōu)勢(shì)、工銀瑞信債券、國(guó)泰金鼎價(jià)值、富國(guó)天博、融通領(lǐng)先成長(zhǎng)、華寶興業(yè)行業(yè)精選等51只開(kāi)放式證券投資基金。

　　三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

　　1、直銷機(jī)構(gòu)

　　序號(hào)

　　機(jī) 構(gòu) 名 稱

　　機(jī) 構(gòu) 信 息

　　1

　　國(guó)泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心

　　地址：上海市黃浦區(qū)延安東路700號(hào)港泰廣場(chǎng)22-23樓

　　電話：021-23060330

　　傳真：021-23060372

　　客戶服務(wù)專線：4008-888-688，021-33134688

　　聯(lián)系人：尤艷、蔡彥林

　　網(wǎng)址：www.gtfund.com

　　2

　　國(guó)泰基金管理有限公司北京理財(cái)中心

　　地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街1號(hào)友誼賓館貴賓樓一層

　　電話：010-68498575

　　傳真：010-68498182

　　負(fù)責(zé)人：吳畏

　　聯(lián)系人：隋素梅

　　3

　　國(guó)泰基金電子交易平臺(tái)

　　網(wǎng)站：www.gtfund.com登錄網(wǎng)上交易頁(yè)面

　　電話：021-23060367

　　聯(lián)系人：嚴(yán)仁明

　　2、代銷機(jī)構(gòu)

　　序號(hào)

　　機(jī) 構(gòu) 名 稱

　　機(jī) 構(gòu) 信 息

　　1

　　中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

　　法定代表人：郭樹(shù)清

　　客服電話：95533

　　網(wǎng)址：www.ccb.com

　　2

　　中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號(hào)

　　辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)

　　法定代表人：楊明生

　　客服電話：95599

　　聯(lián)系人：李芳菲

　　網(wǎng)址：www.95599.cn

　　3

　　中國(guó)銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)

　　法定代表人：肖鋼

　　聯(lián)系人：客戶服務(wù)中心

　　客服電話：95566

　　網(wǎng)址：www.boc.cn

　　4

　　招商銀行股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　聯(lián)系人：蘭奇

　　電話：0755-83198888

　　傳真：0755-83195109

　　客服電話：95555

　　網(wǎng)址：www.cmbchina.com

　　5

　　中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)西大街131號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門(mén)西大街131號(hào)

　　法定代表人：陶禮明

　　電話：11185

　　聯(lián)系人：陳春林

　　傳真：010-66415194

　　網(wǎng)址：www.cpsrb.com

　　6

　　國(guó)泰君安證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)

　　法定代表人：祝幼一

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　電話：021-62580818-213

　　傳真：021-62152814

　　網(wǎng)址：www.gtja.com

　　7

　　中信建投證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　法定代表人：張佑君

　　聯(lián)系人：魏明

　　電話：010-65183888

　　傳真：010-65182261

　　網(wǎng)址：www.csc108.com

　　8

　　海通證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)

　　法定代表人：王開(kāi)國(guó)

　　聯(lián)系人：金蕓、楊薇

　　電話：021-53594566

　　傳真：021-53858549

　　網(wǎng)址：www.htsec.com

　　9

　　中國(guó)銀河證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座

　　法定代表人：肖時(shí)慶

　　聯(lián)系人：李洋

　　電話：010-66568047

　　傳真：010-66568536

　　網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

　　10

　　中信金通證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓A座

　　法定代表人：劉軍

　　聯(lián)系人：龔曉軍

　　電話：0571-85783750

　　傳真：0571-85783771

　　網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn

　　11

　　申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)

　　法定代表人：丁國(guó)榮

　　聯(lián)系人：鄧寒冰

　　電話：021-54038844

　　傳真：021-54038844

　　網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn

　　12

　　招商證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層

　　法定代表人：宮少林

　　聯(lián)系人：黃健

　　電話：0755-82943666

　　傳真：0755-82940141

　　網(wǎng)址：www.newone.com.cn

　　13

　　東方證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層-29層

　　法定代表人：王益民

　　聯(lián)系人：吳宇

　　電話：021-63325888

　　傳真：021-63326173

　　網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

　　14

　　東吳證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：蘇州市石路愛(ài)河橋路28號(hào)

　　法定代表人：吳永敏

　　聯(lián)系人：方曉丹

　　電話：0512-65581136

　　傳真：0512-65588021

　　網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

　　15

　　興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：福建省福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　聯(lián)系人：楊盛芳

　　電話：021-68419974

　　傳真：021-68419867

　　網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

　　16

　　廣發(fā)證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室

　　法定代表人：王志偉

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　電話：020-87555888

　　傳真：020-87557985

　　網(wǎng)址：www.gf.com.cn

　　17

　　上海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：上海市九江路111號(hào)

　　法定代表人：蔣元真

　　聯(lián)系人：謝秀峰

　　電話：021-65076608

　　傳真：021-65081063

　　客服電話：021-962518

　　網(wǎng)址：www.962518.com

　　18

　　宏源證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設(shè)路2號(hào)宏源大廈

　　法定代表人：湯世生

　　聯(lián)系人：張智紅

　　電話：010-62267799-6416

　　傳真：010-62294470

　　網(wǎng)址：www.ehongyuan.com

　　19

　　民生證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門(mén)外大街16號(hào)中國(guó)人壽大廈1901室

　　法定代表人：岳獻(xiàn)春

　　聯(lián)系人：張顥

　　電話：010-85252664

　　傳真：010-85252655

　　網(wǎng)址：www.mszq.com

　　20

　　國(guó)盛證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：江西省南昌市永叔路15號(hào)

　　辦公地址：江西省南昌市永叔路15號(hào)信達(dá)大廈10-13樓

　　法定代表人：管榮升

　　聯(lián)系人：徐美云

　　電話：0791-6285337

　　傳真：0791-6289395

　　網(wǎng)址：www.gsstock.com

　　21

　　中信證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯(lián)系人：陳忠

　　電話：010-84588266

　　傳真：010-84865560

　　網(wǎng)址：www.ecitic.om

　　22

　　光大證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15-16樓

　　法定代表人：王明權(quán)

　　聯(lián)系人：劉晨

　　電話：021-68816000

　　傳真：021-68815009

　　網(wǎng)址：www.ebscn.com

　　23

　　渤海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第一大街29號(hào)

　　辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號(hào)

　　法定代表人：張志軍

　　聯(lián)系人：陳慶燕

　　電話：022-28451700

　　傳真：022-28451892

　　網(wǎng)址：www.ewww.com.cn

　　24

　　萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：廣州市東風(fēng)東路836號(hào)東峻廣場(chǎng)3座5、34、35樓

　　法定代表人：李舫金

　　聯(lián)系人：李俊

　　電話：020-37865026

　　傳真：020-87691530

　　網(wǎng)址：www.wlzq.com.cn

　　25

　　國(guó)信證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈

　　法定代表人：何如

　　聯(lián)系人：林建閩

　　電話：0755-82130833

　　傳真：0755-82133302

　　26

　　長(zhǎng)江證券證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：武漢市新華路特8號(hào)

　　法定代表人：胡運(yùn)釗

　　聯(lián)系人：甘露

　　電話：021-63296362

　　傳真：021-51062920

　　27

　　中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)香港東路316號(hào)

　　辦公地址：青島市東海西路28號(hào)

　　法定代表人：史潔民

　　聯(lián)系人：丁韶燕

　　電話：0532-85022026

　　傳真：0532-85022026

　　網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn

　　28

　　國(guó)海證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：廣西南寧市濱湖路46號(hào)

　　法定代表人：張雅鋒

　　聯(lián)系人：覃清芳

　　電話：0771-5539262

　　傳真：0771-5539033

　　客服熱線：4008888100（全國(guó)）、96100（廣西）

　　網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn

　　29

　　聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、25層

　　法定代表人：馬昭明

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　電話：0755-82492000

　　傳真：0755-82492962

　　客服電話：400-8888-555，0755-25125666

　　網(wǎng)址：www.lhzq.com

　　30

　　中原證券股份有限公司

　　注冊(cè)地址：許昌市南關(guān)大街38號(hào)

　　辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號(hào)廣匯國(guó)貿(mào)11樓

　　法定代表人：張建剛

　　聯(lián)系人：陳利民

　　聯(lián)系電話：0371-65585670

　　傳真：0371-65585670

　　咨詢電話：0371-967218

　　網(wǎng)址：www.ccnew.com

　　31

　　華泰證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬(wàn)善

　　聯(lián)系人：樊昊

　　電話：025-84457777

　　網(wǎng)址：www.htzq.com.cn

　　32

　　世紀(jì)證券有限責(zé)任公司

　　注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈40-42樓

　　法定代表人：段強(qiáng)

　　聯(lián)系人：劉軍輝

　　電話：0755-83199511

　　傳真：0755-83199545

　　客服電話：0755-83199511

　　網(wǎng)址：www.csco.com.cn

　　（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　序號(hào)

　　機(jī) 構(gòu) 名 稱

　　機(jī) 構(gòu) 信 息

　　1

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　辦公地址：中國(guó)北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)22層

　　法定代表人：陳耀先

　　傳真：010-58598907

　　聯(lián)系人：朱立元

　　電話：010-58598839

　�。ㄈ�）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所

　　序號(hào)

　　機(jī)構(gòu) 名 稱

　　機(jī) 構(gòu) 信 息

　　1

　　上海源泰律師事務(wù)所

　　注冊(cè)地址：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14樓

　　負(fù)責(zé)人：廖海

　　聯(lián)系人：廖海

　　電話：021-51150298

　　傳真：021-51150398

　　經(jīng)辦律師：廖海、田衛(wèi)紅

　�。ㄋ模�審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　序號(hào)

　　機(jī) 構(gòu) 名 稱

　　機(jī) 構(gòu) 信 息

　　1

　　普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司

　　注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)

　　辦公地址：上海湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓

　　法人代表：楊紹信

　　聯(lián)系人：陳兆欣

　　電話：021-61238888

　　傳真：021-61238800

　　經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣、陳宇

　　四、基金名稱

　　國(guó)泰金鼎價(jià)值精選混合型證券投資基金

　　五、基金的類型

　　契約型開(kāi)放式基金

　　六、投資目標(biāo)

　　本基金為價(jià)值精選混合型基金，以量化指標(biāo)分析為基礎(chǔ)，在嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制前提下，不斷謀求超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的穩(wěn)定回報(bào)。

　　七、投資范圍

　　本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券、短期金融工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其中債券投資的主要品種包括交易所和銀行間兩個(gè)市場(chǎng)的國(guó)債、金融債、企業(yè)債與可轉(zhuǎn)換債。如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其它品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。

　　本基金股票資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的35%-95%，權(quán)證投資比例占基金資產(chǎn)凈值的0-3%；債券資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)的0-60%，其中資產(chǎn)支持證券類資產(chǎn)的投資比例占基金資產(chǎn)凈值的0-10%；現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

　　八、投資策略

　　（一）大類資產(chǎn)配置

　　本基金的大類資產(chǎn)配置主要通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、國(guó)家財(cái)政和貨幣政策、國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策以及資本市場(chǎng)資金環(huán)境、證券市場(chǎng)走勢(shì)的分析，預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)，并據(jù)此評(píng)價(jià)未來(lái)一段時(shí)間股票、債券市場(chǎng)相對(duì)收益率，主動(dòng)調(diào)整股票、債券及現(xiàn)金類資產(chǎn)的配置比例。

　　本基金資產(chǎn)配置主要包括戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置首先分析較長(zhǎng)時(shí)間段內(nèi)所關(guān)注的各類資產(chǎn)的預(yù)期回報(bào)率和風(fēng)險(xiǎn)，然后確定最能滿足各類基金風(fēng)險(xiǎn)-回報(bào)率目標(biāo)的資產(chǎn)組合；戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置根據(jù)各類資產(chǎn)長(zhǎng)短期平均回報(bào)率不同，預(yù)測(cè)短期性回報(bào)率，調(diào)整資產(chǎn)配置，獲取市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇的超額收益。本基金的資產(chǎn)配置主要采用定量分析與定性分析相結(jié)合的方法。

　　在定量分析方面，主要采用均衡市盈率預(yù)測(cè)模型，并參考其他相關(guān)指標(biāo)。均衡市盈率模型的思路是通過(guò)測(cè)算A股市場(chǎng)理論上均衡的市盈率水平，然后將其與A股市場(chǎng)整體、基金股票池的實(shí)際市盈率水平進(jìn)行比較，來(lái)判定股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的高低，最后則根據(jù)理論值與實(shí)際值的差異程度來(lái)決定資產(chǎn)配置中股票資產(chǎn)的配置比例。另外，本基金還參照股息率、收益率差距表（1/PE-銀行利率）等指標(biāo)，來(lái)判斷股市是否處于合理水平。

　　在定性分析方面，主要對(duì)可能影響市場(chǎng)走勢(shì)的相關(guān)因素進(jìn)行定性分析，并對(duì)根據(jù)定量模型作出的資產(chǎn)配置方案進(jìn)行修正。定性因素涉及很多方面，主要包括國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)政策、利率和匯率政策、國(guó)家政治環(huán)境、資本項(xiàng)目外匯管理政策、市場(chǎng)參與主體的誠(chéng)信程度等。

　�。ǘ�）股票資產(chǎn)投資策略

　　本基金以量化分析為基礎(chǔ)，從上市公司的基本面分析入手，建立基金的一、二級(jí)股票池。根據(jù)股票池中個(gè)股的估值水平和α值，運(yùn)用組合優(yōu)化模型，積極創(chuàng)建并持續(xù)優(yōu)化基金的股票組合，在有效控制組合總體風(fēng)險(xiǎn)的前提下，謀求超額收益。

　　基金股票池的建立

　　本基金采取自下而上的方法，從個(gè)股選擇入手，根據(jù)個(gè)股的基本面信息，運(yùn)用多因子模型，選取各行業(yè)中具有內(nèi)在價(jià)值的個(gè)股組成基金的一級(jí)股票池；在一級(jí)股票池的基礎(chǔ)上，運(yùn)用現(xiàn)金流折現(xiàn)模型和個(gè)股超額收益分析，篩選個(gè)股組建基金的二級(jí)股票池。

　　1、一級(jí)股票池個(gè)股篩選

　　本基金在建立一級(jí)股票池時(shí)，是以行業(yè)為單位，按照不同行業(yè)各自的特點(diǎn) ，選取不同的估值因子構(gòu)建多因子估值模型，對(duì)行業(yè)內(nèi)的個(gè)股進(jìn)行估值。本基金的行業(yè)分類以天相行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)。

　　本基金在運(yùn)用估值模型對(duì)行業(yè)內(nèi)個(gè)股內(nèi)在價(jià)值估值的基礎(chǔ)上，選取各行業(yè)內(nèi)價(jià)值排名前1/3的個(gè)股組成基金的一級(jí)股票池。

　　2、二級(jí)股票池個(gè)股篩選

　　本基金二級(jí)股票池是以現(xiàn)金流折現(xiàn)模型和個(gè)股超額收益分析（個(gè)股的α值）做為篩選標(biāo)準(zhǔn)對(duì)基金一級(jí)股票池中的個(gè)股進(jìn)行二次篩選。

　　本基金在運(yùn)用現(xiàn)金流折現(xiàn)模型時(shí)，通過(guò)對(duì)上市公司未來(lái)業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)和場(chǎng)景模擬等方法，估算個(gè)股的未來(lái)現(xiàn)金流；在折現(xiàn)因子的確定上，本基金運(yùn)用加權(quán)平均資本成本模型（WACC），充分考慮到股權(quán)成本和債券成本的差異和稅務(wù)盾牌的作用，精確估算個(gè)股的折現(xiàn)值。對(duì)于周期性行業(yè)等現(xiàn)金流波動(dòng)較大的行業(yè)，本基金在現(xiàn)金流折現(xiàn)的基礎(chǔ)上，依據(jù)這類個(gè)股的市場(chǎng)表現(xiàn)，估算個(gè)股的α值，以α值作為二次選股的優(yōu)先考慮因素。

　　本基金在一級(jí)股票池中選取折現(xiàn)值靠前的300個(gè)左右個(gè)股組成基金的二級(jí)股票池。

　　3、股票組合構(gòu)建和調(diào)整

　　本基金在充分考慮個(gè)股內(nèi)在價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)收益水平的基礎(chǔ)上，在二級(jí)股票池中選取個(gè)股構(gòu)建基金的股票組合，運(yùn)用組合優(yōu)化模型不斷優(yōu)化股票組合，以達(dá)到單位風(fēng)險(xiǎn)下的收益最大化。

　�。ㄈ�）債券資產(chǎn)投資策略

　　本基金的債券資產(chǎn)投資主要以長(zhǎng)期利率趨勢(shì)分析為基礎(chǔ)，結(jié)合中短期的經(jīng)濟(jì)周期、宏觀政策方向及收益率曲線分析，通過(guò)債券置換和收益率曲線配置等方法，實(shí)施積極的債券投資管理。

　　1、收益率曲線配置具體策略

　　當(dāng)預(yù)測(cè)收益率曲線平行上移或是陡峭化時(shí)，適當(dāng)?shù)亟档蛡�券組合的平均久期；當(dāng)預(yù)測(cè)收益率曲線平行下移或是平坦化時(shí)，適當(dāng)?shù)卦黾觽�券組合的平均久期；當(dāng)預(yù)測(cè)收益率曲線劇烈平行上移時(shí)，同時(shí)降低債券組合的平均久期和債券組合的持倉(cāng)量；當(dāng)預(yù)測(cè)收益率曲線劇烈平行下移時(shí)，同時(shí)增加債券組合的平均久期和債券組合的持倉(cāng)量；當(dāng)預(yù)測(cè)收益率曲線（正向或是反向）蝴蝶型變化時(shí)，適當(dāng)?shù)貙�債券組合進(jìn)行子彈型或是啞鈴型配置。

　　2、債券置換策略

　　本基金以利差分析為基礎(chǔ)，當(dāng)債券利差增大時(shí)，適當(dāng)增加企業(yè)債和金融債的數(shù)量、減少國(guó)債的數(shù)量，當(dāng)債券利差減小時(shí)，適當(dāng)增加國(guó)債的數(shù)量、減少企業(yè)債和金融債的數(shù)量；債券組合的平均信用等級(jí)保持在投資級(jí)（A+級(jí)）以上。

　　在通過(guò)上述配置方法構(gòu)建債券組合之后，本基金在出現(xiàn)以下情況時(shí)對(duì)債券投資組合進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整：

　　(1) 短期經(jīng)濟(jì)運(yùn)行指標(biāo)， 如短期通貨膨脹率、短期名義利率、匯率等發(fā)生變動(dòng)，引起的市場(chǎng)實(shí)際利率的變動(dòng)；

　　(2) 中長(zhǎng)期國(guó)內(nèi)通貨膨脹預(yù)期的變動(dòng)引起中長(zhǎng)期利率走勢(shì)變動(dòng)，導(dǎo)致整個(gè)投資組合重新估價(jià)；

　　(3) 央行通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)操作引導(dǎo)市場(chǎng)收益率水平的走向，從而引起債券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)性調(diào)整；

　　(4) 債券一級(jí)市場(chǎng)上的發(fā)行方式創(chuàng)新及新債定價(jià)與申購(gòu)情況發(fā)生變化，導(dǎo)致二級(jí)市場(chǎng)收益率產(chǎn)生波動(dòng)；

　　(5) 由于市場(chǎng)交易規(guī)則改變等因素引起的流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的重新估價(jià)；

　　(6) 市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化引起信用風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的變動(dòng)；

　　(7) 單個(gè)券種或某一類別債券的定價(jià)偏差，也就是市場(chǎng)失衡導(dǎo)致的投資機(jī)會(huì)等。

　　九、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)：65%上證綜合指數(shù)收益率＋35%上證國(guó)債指數(shù)收益率

　　上證綜合指數(shù)以上海證券交易所上市所有股票為樣本，大部分為中國(guó)A股市場(chǎng)中代表性強(qiáng)、流動(dòng)性高的主流投資股票，基本能夠反映A股市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)。該指數(shù)具有較強(qiáng)的公正性與權(quán)威性，市場(chǎng)代表性較強(qiáng)；上證國(guó)債指數(shù)是以上海證券交易所上市的所有固定利率國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)而成。上證國(guó)債指數(shù)是上證指數(shù)系列的第一只債券指數(shù)，反映我國(guó)債券市場(chǎng)整體變動(dòng)狀況，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性。

　　在本基金的運(yùn)作過(guò)程中，如果由于外部投資環(huán)境或法律法規(guī)的變化而使得調(diào)整業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)更符合基金份額持有人的利益，則基金管理人在經(jīng)過(guò)基金托管人同意后可以對(duì)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，并在報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，公告并予以實(shí)施。

　　十、風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　本基金屬于具有較高預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益的證券投資基金品種。

　　十一、基金投資組合報(bào)告

　　本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年10月19日復(fù)核了投資組合報(bào)告內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截止2007年9月30日，本報(bào)告所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況

　　項(xiàng)目

　　金 額(元)

　　占基金資產(chǎn)總值比例

　　股票

　　13，988，479，435.83

　　85.94%

　　債券

　　356，513，166.68

　　2.19%

　　銀行存款和清算備付金

　　1，903，876，883.50

　　11.70%

　　其他資產(chǎn)

　　27，776，264.83

　　0.17%

　　合計(jì)

　　16，276，645，750.84

　　100.00%

　　（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

　　序號(hào)

　　分類

　　市 值(元)

　　占凈值比例

　　1

　　農(nóng)、林、牧、漁業(yè)

　　64，700，160.00

　　0.40%

　　2

　　采掘業(yè)

　　922，514，767.03

　　5.73%

　　3

　　制造業(yè)

　　5，620，339，699.23

　　34.92%

　　其中：食品、飲料

　　844，619，026.92

　　5.25%

　　造紙、印刷

　　231，583，961.74

　　1.44%

　　石油、化學(xué)、塑膠、塑料

　　739，024，802.25

　　4.59%

　　金屬、非金屬

　　1，907，037，481.28

　　11.85%

　　機(jī)械、設(shè)備、儀表

　　1，592，106，305.89

　　9.89%

　　醫(yī)藥、生物制品

　　305，968，121.15

　　1.90%

　　4

　　電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)

　　180，107，074.08

　　1.12%

　　5

　　建筑業(yè)

　　-

　　-

　　6

　　交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)

　　907，510，785.40

　　5.64%

　　7

　　信息技術(shù)業(yè)

　　431，480，704.06

　　2.68%

　　8

　　批發(fā)和零售貿(mào)易

　　733，279，430.47

　　4.56%

　　9

　　金融、保險(xiǎn)業(yè)

　　3，419，214，473.83

　　21.25%

　　10

　　房地產(chǎn)業(yè)

　　1，227，320，689.76

　　7.63%

　　11

　　社會(huì)服務(wù)業(yè)

　　455，208，369.10

　　2.83%

　　12

　　傳播與文化產(chǎn)業(yè)

　　26，803，282.87

　　0.17%

　　13

　　綜合類

　　-

　　-

　　合計(jì)

　　13，988，479，435.83

　　86.93%

　�。ㄈ�）報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例的前十名股票明細(xì)

　　序號(hào)

　　股票代碼

　　股票名稱

　　數(shù)量(股)

　　市 值(元)

　　占凈值比例

　　1

　　600030

　　中信證券

　　7，500，000

　　725，325，000.00

　　4.51%

　　2

　　600036

　　招商銀行

　　18，200，000

　　696，514，000.00

　　4.33%

　　3

　　000898

　　鞍鋼股份

　　16，576，268

　　596，745，648.00

　　3.71%

　　4

　　000002

　　萬(wàn) 科A

　　18，200，000

　　549，640，000.00

　　3.42%

　　5

　　600309

　　煙臺(tái)萬(wàn)華

　　13，880，475

　　544，531，034.25

　　3.38%

　　6

　　601318

　　中國(guó)平安

　　3，567，808

　　481，475，689.60

　　2.99%

　　7

　　601166

　　興業(yè)銀行

　　8，090，000

　　456，437，800.00

　　2.84%

　　8

　　002024

　　蘇寧電器

　　6，064，200

　　416，125，404.00

　　2.59%

　　9

　　000069

　　華僑城A

　　6，150，000

　　376，933，500.00

　　2.34%

　　10

　　000612

　　焦作萬(wàn)方

　　6，054，355

　　341，465，622.00

　　2.12%

　�。ㄋ模﹫�(bào)告期末按券種分類的債券投資組合

　　序號(hào)

　　債 券 品 種

　　市 值(元)

　　占凈值比例

　　1

　　國(guó)家債券

　　167，314，070.20

　　1.04%

　　2

　　央行票據(jù)

　　87，516，000.00

　　0.54%

　　3

　　企業(yè)債券

　　2，303，096.48

　　0.01%

　　4

　　金融債券

　　99，380，000.00

　　0.62%

　　合計(jì)

　　356，513，166.68

　　2.22%

　�。ㄎ澹﹫�(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)

　　序號(hào)

　　債 券 名 稱

　　市 值(元)

　　占凈值比例

　　1

　　05農(nóng)發(fā)08

　　99，380，000.00

　　0.62%

　　2

　　07央行票據(jù)04

　　87，516，000.00

　　0.54%

　　3

　　20國(guó)債(10)

　　45，636，500.00

　　0.28%

　　4

　　21國(guó)債(3)

　　36，111，540.00

　　0.22%

　　5

　　02國(guó)債(14)

　　31，508，473.50

　　0.20%

　�。�六）投資組合報(bào)告附注

　　1、本報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查或在報(bào)告編制日前一年受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的情況。

　　2、本基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的情況。

　　3、其他資產(chǎn)的構(gòu)成如下：

　　分類

　　市 值(元)

　　存出保證金

　　6，893，938.81

　　應(yīng)收利息

　　5，925，459.20

　　應(yīng)收申購(gòu)款

　　5，013，969.55

　　應(yīng)收證券清算款

　　9，942，897.27

　　合 計(jì)

　　27，776，264.83

　　4、本報(bào)告期末本基金無(wú)處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

　　5、本報(bào)告期末本基金未持有或主動(dòng)投資權(quán)證。

　　6、本報(bào)告期內(nèi)本基金未投資資產(chǎn)支持證券。

　　7、由于四舍五入原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金業(yè)績(jī)截止日為2007年10月31日，并經(jīng)基金托管人復(fù)核。

　　基金管理人依照恪守職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；�金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。

　　階段

　　凈值增長(zhǎng)率①

　　凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②

　　業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③

　　業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④

　　①-③

　�、�-④

　　自基金合同生效

　　起至今

　　69.33%

　　1.71%

　　43.11%

　　1.42%

　　26.22%

　　0.29%

　　十三、基金費(fèi)用與稅收

　�。ㄒ唬┗�金費(fèi)用的種類

　　1、基金管理人的管理費(fèi)；

　　2、基金托管人的托管費(fèi)；

　　3、基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；

　　4、基金合同生效后的信息披露費(fèi)用；

　　5、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；

　　6、基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；

　　7、基金的證券交易費(fèi)用；

　　8、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，具體計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)在招募說(shuō)明書(shū)或相關(guān)公告中載明；

　　9、依法可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

　�。ǘ�）上述基金費(fèi)用由基金管理人、基金托管人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)按照公允的市場(chǎng)價(jià)格按實(shí)列支，法律法規(guī)另有規(guī)定時(shí)從其規(guī)定。

　�。ㄈ�）基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

　　1、基金管理人的管理費(fèi)

　　在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　2、基金托管人的托管費(fèi)

　　在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：

　　H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

　　H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)

　　E為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

　　3、除管理費(fèi)和托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。

　�。ㄋ模┎涣腥牖�金費(fèi)用的項(xiàng)目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用�；�金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率�；�金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定媒體上刊登公告。

　　（六）基金稅收

　　基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。

　　十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明

　　本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理方法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求， 結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)2007年6月14日刊登的本基金招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了更新，更新的主要內(nèi)容如下：

　　1、在“重要提示”部分，更新了招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的截止日期。

　　2、更新了“第三節(jié) 基金管理人”的“基金管理人概況”、“基金管理人管理基金的基本情況”、“主要人員情況”等內(nèi)容。

　　3、更新了“第四節(jié) 基金托管人”的“基金托管人情況”等內(nèi)容。

　　4、更新了“第五節(jié) 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”的相關(guān)信息。

　　5、增加了“第八節(jié) 基金的集中申購(gòu)和份額補(bǔ)償”中的“集中申購(gòu)期銷售時(shí)間、方式安排及確認(rèn)結(jié)果”中關(guān)于“集中申購(gòu)確認(rèn)比例和確認(rèn)結(jié)果”的相關(guān)內(nèi)容。

　　6、更新了“第九節(jié) 基金份額的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換”中“基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記”的相關(guān)內(nèi)容。

　　7、增加了“第十節(jié) 基金的投資”中的“基金投資組合報(bào)告”，報(bào)告為本基金2007年三季度報(bào)告的內(nèi)容。

　　8、增加了“第十一節(jié) 基金的業(yè)績(jī)”，該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核，相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。

　　9、更新了“第十四節(jié) 基金資產(chǎn)的估值”中的“估值方法”部分，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，本基金的估值于2007年7月1日開(kāi)始實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，本基金采用公允價(jià)值進(jìn)行會(huì)計(jì)計(jì)量。

　　10、更新了“第十六節(jié) 基金收益與分配”中的“基金收益的構(gòu)成”等內(nèi)容。

　　11、更新了“第二十二節(jié) 基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要”中的“基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算”中關(guān)于估值方法的內(nèi)容。

　　12、更新了“第二十三節(jié) 對(duì)基金份額持有人的服務(wù)”，增加了對(duì)基金份額持有人的多種服務(wù)內(nèi)容和方式。

　　13、更新了“第二十四節(jié) 其他應(yīng)披露的事項(xiàng)”，披露了自上次招募說(shuō)明書(shū)披露以來(lái)涉及本基金的相關(guān)公告。

　　上述內(nèi)容僅為本更新招募說(shuō)明書(shū)的摘要，詳細(xì)資料須以本更新招募說(shuō)明書(shū)正文所載的內(nèi)容為準(zhǔn)。欲查詢本更新招募說(shuō)明書(shū)正文，可登錄國(guó)泰基金管理有限公司網(wǎng)站www.gtfund.com。

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　　二〇〇七年十二月十五日