□本報記者 趙彤剛 王光平

　　券商合規制度建設即將由試點轉向全面啟動，目前，國內證券公司正紛紛設立合規部門或加強其職責，監管部門將對此項制度建設進行檢查。

　　強化合規制度建設

　　券商進入常規監管階段后，合規管理制度日益受到監管部門和券商自身的重視。此前，包括平安證券在內的多家券商已向監管部門報送了試點方案。近日，國信證券等券商則組織營業部負責人進行合規意識培訓，其他一些券商也加速了充實合規管理人員的步伐，如第一創業證券的法律合規部、稽核部日前都在招兵買馬，國泰君安法律及合規部、風險監管總部也在吸納新的人員。

　　記者在采訪中發現，大多數券商已經建立了風險監控部，也有的

證券公司設立了兩個部門以加強合規管理，如東方證券在董事會下就設有風險管理總部和稽核總部。而有的證券公司此前已經設有稽核合規部門，但也表示將調整其職責，以便使其能夠更好發揮作用。

　　目前，券商稽核合規部大都在公司股東大會或董事會領導下，獨立行使稽核監督職能，進行公司內部稽核監督體系建設。而隨著券商合規管理制度的不斷推廣，此前稽查合規部和風險控制部的相應職能也會出現一定調整，“具體如何調整還要看試點取得的經驗推廣”，一位券商高管表示。

　　注重實質內容檢查　　

　　近日舉辦的全國性證券公司合規管理專題培訓班，標志著券商合規管理制度建設即將由試點轉向全面啟動，監管部門也將對證券公司合規管理制度的健全性和有效性進行檢查評價。

　　據有關人士表示，監管部門今后對證券公司合規管理制度檢查時將不搞形式主義，而是更注重對合規管理制度實質內容的檢查，看能否真正形成有效的風險控制。

　　此前，上海一家證券公司由于其自營部門在研究部門報告發表之前建倉買入一只

股票，結果受到了監管部門的處罰。業內人士指出，這暴露了證券公司合規管理制度仍不健全、不完善，“證券公司一個單獨的部門可能并不知道自己違規，但是合規部門要對此進行全面監控”，一家證券公司合規負責人說。

　　在建立合規管理制度之后，券商可以更好地監管各部門的風險，在每一個部門設立“報警點”，一旦風險達到“報警點”，合規部門就會要求該部門作出檢查。券商合規管理還將嵌入到各項業務流程中，涵蓋公司的全部經營管理活動、全部分支機構和職能部門；通過相應的合規管理軟件系統，來幫助證券公司實現更好的合規監控。

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