⊙本報記者 張侃

　　截至11月15日，安徽轄區47家上市公司均公告了整改報告，上市公司治理專項活動已基本完成。目前，安徽證監局正在對上市公司出具驗收報告。

　　在公司治理專項活動中，安徽證監局突出強化監管執行力，確保專項活動取得實效。監管推動轄區上市公司開展專項活動工作有以下特點：

　　首先，組織執行上三個“一”，即一是有一個完備的領導和執行工作體系，局主要負責人作為第一責任人抓重點、抓全局，局分管領導直接抓、具體抓，公司處負責工作的組織落實和執行，為治理工作提供了組織保證。二是有一個具體的工作方案，安徽證監局對照上市部相關文件的布置和要求，結合轄區實際，研究制定了《安徽轄區開展上市公司治理專項活動的工作方案》，明確了工作分階段具體推進的安排、執行流程和時間表、內部工作任務分解與責任明確等；三是有一整套的程序和動作標準。安徽證監局針對自查報告及整改計劃審查、現場檢查、出具評價意見、整改報告復核等關鍵程序，制定了嚴格的程序和標準，確保了監管工作的規范性、統一性。工作方案的中心是兩個字“求實”，執行工作講落實，執行結果講實效。工作指向上注重八個字：規則、架構、運行和效果。規則是指關注公司是否嚴格按照相關要求制定了完善的公司治理規則體系；架構是指關注公司是否建立了“三會一層”的公司治理框架，公司內控制度是否健全有效，以及公司的獨立性情況等；運行是指關注公司治理相關規則和治理架構的實際運行情況；效果指關注公司治理的實際效果。

　　其次，監管督導上強調動眼、動手和動嘴。“動眼”指監管責任人下到每家公司現場去親眼查看；“動手”指在現場查閱三會會議記錄，查看公司財務報表，并出具相關監管意見；“動嘴”指下現場必宣講公司治理的相關要求，必和公司董事、監事、高管人員談話講公司治理的問題，必提細致的整改要求。

　　其三，工作安排注重正確處理好專項活動與其他日常監管工作之間的關系。在日常監管中，將專項活動與信息披露和股價聯動監管結合，與培訓和宣講規則相結合，與處理信訪投訴、處置預防風險、定期報告的審閱相結合。從而做到以專項活動為牛鼻子，牽一發而動全身，引領其他監管動作，將日常監管動作和專項活動統籌結合。

　　通過扎實細致的監管督導，安徽轄區上市公司治理專項活動取得了良好的成效，主要體現在：一是通過專項活動中對轄區上市公司治理情況的普查，使得數百個影響公司治理的具體問題被發現，相關公司按照要求進行了整改，取得了現實的效果，并涌現了一批在改進和提高公司治理方面的典型。二是通過專項活動，使得上市公司管理層對公司治理有了較為深入的認識，使其知道了作為上市公司應該規范運作，強化了其規范運作的意識。三是從監管的角度看，專項活動實際上是監管部門對公司治理情況的全面普查，由此對公司治理實證情況有了較為全面的了解，推進了轄區監管責任制“說得清”的要求，為深入推動轄區監管責任制的落實打下了堅實的基礎。

　　據了解，安徽證監局下一步將在全面總結轄區專項活動工作的基礎上，強化對上市公司整改治理存在問題的跟進監管工作，并結合上市公司治理典型公司的相關經驗，推動轄區上市公司在建立公司治理的內部長效機制上下功夫，進一步鞏固和提升專項活動工作的成效。