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富國天博創新主題股票型證券投資基金招募說明書（摘要）http://www.sina.com.cn 2007年12月07日 05:47 中國證券報-中證網
富國天博創新主題股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）由中國證券監督委員會于2007年4月18日證監基金字【2007】108號文核準。本基金的基金合同于2007年4月27日正式生效。 【重要提示】 投資有風險，投資人擬申購本基金時應認真閱讀本招募說明書，全面認識本基金產品的風險收益特征，應充分考慮投資人自身的風險承受能力，并對于申購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。 基金的過往業績并不預示其未來表現。 本摘要根據本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準�；鸷贤羌s定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務�；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。 本招募說明書所載內容截止至2007年10月27日，基金投資組合報告截止至2007年9月30日（財務數據未經審計）。 一、基金管理人 （一）基金管理人概況 本基金基金管理人為富國基金管理有限公司，基本信息如下： 名稱：富國基金管理有限公司 注冊地址：上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈13、14層 辦公地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5、6層 法定代表人：陳敏 總經理：李建國 成立日期：1999年4月13日 電話：（021）68597788 傳真：（021）68597799 聯系人：林志松 注冊資本：1．8億元人民幣（工商登記變更手續辦理中） 股權結構（截止于2007年10月27日）： ■ 公司設立了投資決策委員會和風險控制委員會等專業委員會。投資決策委員會負責制定基金投資的重大決策。風險控制委員會負責對基金投資的風險評估和防范，進行重點風險監督、控制與管理，就基金投資制定控制公司內部風險的政策，并在市場發生重大變化的情況下，研究制定風險控制的辦法。 公司目前下設十個部門和二個分公司，分別是：基金管理部、資產管理部、研究策劃部、市場發展部、監察稽核部、信息技術部、計劃財務部、基金清算部、人力資源部、行政管理部、北京分公司和深圳分公司�；鸸芾聿控撠煾鶕顿Y決策委員會制定的決策進行基金投資，下設基金經理組和集中交易室，分別負責基金管理和交易指令執行與監督。研究策劃部負責行業和上市公司研究。資產管理部負責社�；鹨约捌渌麢C構投資者的委托投資與客戶服務。市場與發展部負責產品研究與設計、公司發展戰略研究、基金銷售、市場推廣、客戶服務、銷售渠道管理等。北京分公司和深圳分公司分別負責華北地區和華南地區的基金銷售和市場推廣工作。監察稽核部負責對公司及員工遵守國家相關法律、法規和公司內部規章制度等情況進行監督和檢查。信息技術部負責公司信息系統的日常運行與維護，跟蹤研究新技術，進行相應的技術系統規劃與開發。計劃財務部負責公司計劃和戰略的擬訂、督辦以及公司財務�；鹎逅悴控撠熁饡嫼怂�、估值、開放式基金注冊、登記和清算等業務。人力資源部負責公司人事勞資管理工作。行政管理部負責公司文字檔案、后勤服務等綜合事務管理。 截止到2007年10月27日，公司有員工126人，其中59％以上具有碩士以上學歷。所有人員在最近三年內均未受到所在單位及有關管理部門的處罰。 （二）主要人員情況 1、基金管理人董事、監事、經理及其他高級管理人員基本情況 ● 董事會成員 陳敏女士，董事長。生于1954年，中共黨員，工商管理碩士，經濟師。歷任上海市信托投資公司副處長、處長；上海市外經貿委處長；上海萬國證券公司黨委書記；申銀萬國證券股份有限公司副總裁、黨委委員。2004年開始擔任富國基金管理有限公司董事長。 李建國先生，副董事長，總經理。生于1963年，中共黨員，經濟學博士，經濟師。歷任河南省證券公司總經理；海通證券有限公司副總經理。1999年開始擔任富國基金管理有限公司總經理。 麥陳婉芬女士（Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ），副董事長。文學及商學學士，加拿大注冊會計師。1977年加入加拿大畢馬威會計事務所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于1989年成為加拿大畢馬威的合伙人之一。1989年至2000年作為合伙人負責畢馬威在加拿大中部地區的對華業務�，F任ＢＭＯ投資有限公司亞洲業務總經理，兼任加中貿易理事會董事。 李明山先生，董事。生于1952年，中共黨員，碩士，高級經濟師。歷任申銀萬國證券股份有限公司副總經理；上海證券交易所副總經理�，F任海通證券股份有限公司總經理。 繆恒生先生，董事。生于1948年，中共黨員，碩士，高級經濟師。歷任中國人民銀行上海市分行南市區辦事處南碼頭分理處會計員、副主任；中國人民銀行上海市分行南市區辦事處會計出納科副科長；中國工商銀行上海市分行南市分行副行長；上海申銀證券公司副總經理。現任申銀萬國證券股份有限公司副總經理。 Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事。生于1958年，學士，加拿大注冊會計師。1980年至1984年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ擔任審計工作；1984年加入加拿大ＢＭＯ銀行金融集團蒙特利爾銀行�，F任ＢＭＯ投資有限公司總裁。 葛航先生，董事。生于1966年，大學本科，經濟師。歷任國際信托投資有限公司資金信托部業務經理；山東省國際信托投資有限公司租賃信托部副經理、經理�，F任山東省國際信托投資有限公司自營業務部經理。 戴國強先生，獨立董事。生于1952年，博士學位。歷任上海財經大學助教、講師、副教授、教授， 金融學院副院長、常務副院長、院長；上海財經大學教授、博士生導師， 金融學院黨委書記， 教授委員會主任�，F任上海財經大學ＭＢＡ學院院長、黨委書記。 劉保玉先生，獨立董事。生于1963年，法學博士。現任山東大學法學院副院長、教授；山東文瀚律師事務所律師；濟南市仲裁委員會仲裁員；山東省法學會民法經濟法研究會副會長；中國法學會商法學研究會常務理事；中國法學會民法學研究會常務理事；山東大學法學院民商法專業碩士研究生導師。 �。祝幔� Ｐ．Ｌａｍ先生，獨立董事，生于1936年，會計學博士。1962年至1966年在ＰｒｉｃｅＷａｔｅｒＨｏｕｓｅＣｏｏｐｅｒｓ會計師事務所擔任助理會計和高級會計；1966年至1969年在加拿大圣瑪利亞大學擔任教師；1973年至2002年在加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大學擔任教授；現任加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大學名譽教授。 湯期慶先生，獨立董事，生于1955年，經濟學碩士。歷任上海針織品批發公司辦事員、副科長；上海市第一商業局副科長、副處長、處長；上海交電家電商業集團公司總經理；上海市第一商業局局長助理、副局長；上海商務中心總經理；長江經濟聯合發展集團總裁、副董事長、黨組書記�，F任上海水產集團總公司董事長、黨委書記。 ● 監事會成員 金同水先生，監事長。生于1965年，大學本科。歷任山東省國際信托投資公司科員、項目經理、業務經理；魯信投資有限公司財務經理；山東省國際信托投資公司高級業務經理�，F任山東省國際信托投資有限公司風險管理部經理。 李礎前先生，監事。生于1957年，經濟管理碩士。歷任安徽省財政廳中企處主任科員；安徽省國有資產管理局科長；海通證券股份有限公司計劃財務部經理�，F任海通證券股份有限公司總經理助理。 沈寅先生，監事。生于1962年，法學學士。歷任上海市中級人民法院助理審判員、審判員、審判組長；上海市第二中級人民法院辦公室綜合科科長�，F任申銀萬國證券股份有限公司法律事務部經理。 夏瑾璐女士，監事。生于1971年，工商管理碩士。歷任上海大學外語系教師；荷蘭銀行上海分行結構融資部經理；蒙特利爾銀行金融機構部總裁助理；荷蘭銀行上海分行助理副總裁�，F任蒙特利爾銀行上海代表處首席代表。 畢天宇先生，監事。生于1971年，工商管理碩士。歷任中國北方工業上海公司內貿處銷售員；興業證券股份有限公司研究發展中心研究員�，F任富國基金管理公司富國天博創新主題股票型證券投資基金基金經理。 ● 其他高級管理人員 李建國先生，總經理（簡歷請參見上述關于董事的介紹）。 謝衛先生，副總經理。生于1965年，經濟學博士，高級經濟師。歷任中央財經大學金融系教員；中國社會科學院財經所助理研究員；中國電力信托投資公司基金部副經理；中國人保信托投資公司證券部副總經理、總經理、北京證券營業部總經理、證券總部副總經理兼北方部總經理。1999年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。 李長偉先生，副總經理。生于1964年，中共黨員，經濟學碩士，工商管理碩士，講師。歷任河南省政府發展研究中心干部；中央黨校經濟學部講師；申銀萬國證券股份有限公司海口營業部總經理、北京管理總部副總經理兼北京營業部總經理。1999年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。 陳繼武先生，副總經理。生于1966年，工學碩士，11年證券從業經歷。歷任浙江農行信托證券部職員；中信銀行杭州分行計財處主管；浙江國際信托投行部副經理；南方基金管理公司基金金元、基金隆元基金經理；中國人壽資金運用中心基金投資部投資總監；富國基金管理有限公司投資總監兼富國天源平衡混合型證券投資基金基金經理。2005年開始擔任富國基金管理有限公司副總經理。 林志松先生，督察長。生于1969年，中共黨員，大學本科，工商管理碩士。曾在漳州商檢局辦公室、晉江商檢局檢驗科、廈門證券公司投資發展部工作。曾任富國基金管理有限公司監察稽核部稽察員、高級稽察員、部門副經理、經理。2002年開始擔任富國基金管理有限公司督察長。 2、本基金基金經理 畢天宇，生于1971年，工商管理碩士，自2000年開始從事證券行業工作，曾任中國北方工業上海公司內貿處銷售員、興業證券股份有限公司研究發展中心研究員、富國基金管理公司研究策劃部研究員，現任富國天博創新主題股票型證券投資基金基金經理。 3、投資決策委員會委員名單 �。�1）投資決策委員會構成： 陳繼武先生：富國基金管理有限公司副總經理。 陳戈先生：富國基金管理有限公司研究策劃部經理、富國天益價值證券投資基金基金經理。 劉禹女士：富國基金管理有限公司研究策劃部下設行業研究部經理。 常松先生：富國基金管理有限公司研究策劃部下設金融數量工程部經理。 饒剛先生：富國基金管理有限公司研究策劃部下設固定收益部經理、富國天利增長債券投資基金基金經理。 畢天宇先生：富國天博創新主題股票型證券投資基金基金經理。 （2）列席人員構成： 總經理、副總經理、督察長、交易主管以及投資決策委員會主席邀請的其他人員。 4、上述人員之間不存在近親屬關系。 二、基金托管人 1、基金托管人概況 基金托管人：中國建設銀行股份有限公司（簡稱：中國建設銀行） 法定代表人：郭樹清 注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣 住所：北京市西城區金融大街25號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 組織形式：股份有限公司 存續期間：持續經營 中國建設銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經營歷史，其前身“中國人民建設銀行”于1954年成立，1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行（股票代號：ＨＫ0939）于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行。2006年9月11日，中國建設銀行又作為第一家Ｈ股公司晉身恒生指數。于2006年末，中國建設銀行市值達1，429．94億美元，躋身于全球十大上市銀行之列。截至2006年12月31日止，中國建設銀行總資產為人民幣54，485．11億元，客戶存款為人民幣47，212．56億元。2006年，中國建設銀行實現凈利潤人民幣463．19億元，較上年增長18．02％，每股盈利為人民幣0．21元，平均資產回報率為0．92％，平均股東權益回報率為15％。中國建設銀行在中國內地設有1．4萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京及首爾設有分行，在倫敦、紐約設有代表處。2006年8月24日，中國建設銀行在香港與美國銀行簽署協定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權，并于2006年12月29日完成收購交割，美國銀行（亞洲）有限公司更名為“中國建設銀行（亞洲）股份有限公司”。中國建設銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業榜首，在世界大銀行中列第11位。中國建設銀行在《福布斯》2006年全球領先企業榜中為第65名，列中國第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強排名中，中國建設銀行在“利息收入凈值最高的銀行”和“純利最高的銀行”兩項排名中均列第一位，被譽為“亞洲最賺錢的銀行”。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評選中，中國建設銀行入選“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承諾”排行榜。 中國建設銀行總行設投資托管服務部，下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、ＱＦＩＩ托管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資委托托管團隊等8個職能處室，現有員工80余人。 2、主要人員情況 羅中濤，投資托管服務部總經理，曾就職于國家統計局、中國建設銀行總行評估、信貸、委托代理等業務部門并擔任領導工作，對統計、評估、信貸及委托代理業務具有豐富的領導經驗。 李春信，投資托管服務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業務部工作，對商業銀行綜合經營計劃、零售業務及國際業務具有較豐富相關工作經驗。 3、基金托管業務經營情況 截止到2007年6月30日，中國建設銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業寶康系列（包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金）、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現金增利、華寶興業多策略增長、國泰金馬穩健回報、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優勢、東方龍、博時主題行業、華富競爭力優選、華寶興業現金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費增值、華安上證180ＥＴＦ、上投摩根雙息平衡、泰達荷銀效率優選、華夏深圳中小企業板ＥＴＦ、交銀施羅德穩健配置、華寶興業收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優勢、中信穩定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風格優勢、銀華富裕主題、華夏優勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩健成長、信達澳銀領先增長、諾德價值優勢、工銀瑞信債券、國泰金鼎價值、富國天博、融通領先成長、華寶興業行業精選等51只開放式證券投資基金。 三、相關服務機構 �。ㄒ唬┗鸱蓊~發售機構 1、直銷機構：富國基金管理有限公司 注冊地址：上海市黃浦區廣東路689號海通證券大廈13、14層 辦公地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5層 法定代表人：陳敏 總經理：李建國 成立日期：1999年4月13日 電話：（021）68597070 傳真：（021）68597979 聯系人：居雯莉 客戶服務統一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統一，免長途話費） 公司網站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ 2、代銷機構： �。�1）中國建設銀行股份有限公司 住所：北京市西城區金融大街25號 辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：郭樹清 電話：（010）67595104 聯系人：尹東 客戶服務電話：95533 公司網站：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ �。�2）中國農業銀行 注冊地址：北京市東城區建國門內大街69號 辦公地址：北京市東城區建國門內大街69號 法定代表人：項俊波 傳真：（010）85109219 聯系人：蔣浩 客戶服務電話：95599 公司網站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ �。�3）交通銀行股份有限公司 注冊地址：上海市仙霞路18號 辦公地址：上海市銀城中路188號 法定代表人：蔣超良 聯系電話：（021）58781234－1626 傳真：（021）58408842 聯系人：曹榕 客戶服務統一咨詢電話：95559 公司網站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （4）招商銀行股份有限公司 注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號 辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號 法定代表人：秦曉 電話：（0755）83195534 傳真：（0755）83195049、（0755）83195050 聯系人：陳立民 咨詢電話：（當地）95555 公司網站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （5）上海浦東發展銀行股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號 辦公地址：上海市中山東一路12號 法定代表人：吉曉輝 電話：（021）61618888 傳真：（021）63604199 聯系人：徐偉、虞谷云、湯嘉惠 客戶服務熱線：95528 公司網站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （6）上海銀行 注冊地址：上海市中山東二路585號 辦公地址：上海市中山東二路585號 法定代表人：陳辛 成立日期：1995年12月29日 電話：（021）63370888 傳真：（021）63370777 聯系人：張萍 咨詢電話：（021）962888 公司網站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ （7）中國郵政儲蓄銀行 住所：北京市西城區宣武門西大街131號 辦公地址：北京市西城區宣武門西大街131號 法定代表人：陶禮明 聯系人：陳春林 傳真：（010）66419824 客戶服務熱線：11185 公司網址：ｗｗｗ．ｃｐｓｒｂ．ｃｏｍ �。�8）海通證券股份有限公司 注冊地址：上海市淮海中路98號 辦公地址：上海市淮海中路98號 法定代表人：王開國 聯系電話：（021）23219278 聯系人：金蕓 客服熱線：（021）962503 公司網站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ �。�9）國泰君安證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東新區商城路618號 辦公地址：上海市延平路135號 法定代表人：祝幼一 聯系電話：（021）62580818 傳真：（021）62152814 聯系人：芮敏琪 客服熱線：400－8888－666 公司網站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ �。�10）中信建投證券有限責任公司 注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓 辦公地址：北京市朝陽門內大街188號 法定代表人：黎曉宏 聯系電話：（010）65183888 聯系人：權唐 開放式基金咨詢電話：400－8888－108（免長途費）；（010）65183888－86073 開放式基金業務傳真：（010）65182261 公司網站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ �。�11）聯合證券有限責任公司 注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層 辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層 法定代表人：馬昭明 聯系電話：（0755）82493561 傳真：（0755）82492187 聯系人：盛宗凌 客戶服務咨詢電話：400－8888－555 公司網站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ �。�12）東方證券股份有限公司 注冊地址：上海市浦東大道720號20樓 辦公地址：上海市巨鹿路756號 法定代表人：王益民 聯系電話：（021）62568800 聯系人：盛云 客戶服務號：（021）962506 公司網站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�13）廣發證券股份有限公司 注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會廣場36、36、41和42樓 法定代表人：王志偉 聯系人：肖中梅 開放式基金咨詢電話：（020）87555888 開放式基金業務傳真：（020）87555303 公司網站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�14）中國銀河證券股份有限公司 注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈Ｃ座 法定代表人：朱利 電話：（010）66568613、（010）66568587 傳真：（010）66568536 聯系人：李洋 客戶服務熱線：（010）68016655 公司網站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�15）湘財證券有限責任公司 注冊地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓 辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能聯合大廈18樓 法定代表人：陳學榮 聯系電話：（021）68634518－8503 傳真：（021）68865938 聯系人：鐘康鶯 客服熱線：（021）68865111 公司網站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ �。�16）長城證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層 法定代表人：寧金彪 電話：（0755）83516094 傳真：（0755）83516199 聯系人：高峰 客戶服務熱線：（0755）82288968 公司網站：ｗｗｗ．ｃｃ168．ｃｏｍ．ｃｎ （17）平安證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓 法定代表人：楊秀麗 電話：（0755）82450826 傳真：（0755）82433794 聯系人：余江 客服電話：（0755）95511 網站：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ �。�18）中信金通證券股份有限公司 注冊地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務大樓 辦公地址：杭州市中河南路11號萬凱庭院商務大樓 法定代表人：劉軍 聯系電話：（0571）85783715 業務傳真：（0571）85783771 聯系人：王勤 咨詢電話：（0571）96598 網址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�19）中銀國際證券有限責任公司 注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39樓 辦公地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39樓 法定代表人：平岳 聯系電話：（021）68604866－8309 傳真：（021）50372474 聯系人：張靜 客服熱線：（021）68604866 公司網站：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ �。�20）東海證券有限責任公司 注冊地址：常州延陵西路59號常信大廈18、19樓 辦公地址：上海東方路989號中達廣場17樓 法定代表人：朱科敏 聯系電話：（021）50588876 傳真：（021）50586660－8880 聯系人：邵一明 開放式基金咨詢電話：400－8888－588（免長途費） 公司網站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�21）興業證券股份有限公司 注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈 辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號中保大廈22層 法定代表人：蘭榮 電話：（021）68419393－1259 傳真：（021）68419867 聯系人：易勇 客服熱線：（021）68419974 公司網站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ （22）國海證券有限責任公司 注冊地址：廣西南寧市濱湖路46號 辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號 法定代表人：張雅鋒 電話：（0771）5539262 傳真：（0771）5539033 聯系人：鄭國強 客服熱線：4008888100（全國）、96100（廣西） 公司網站：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�23）國信證券有限責任公司 注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層 辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層 法定代表人：何如 聯系電話：（0755）82130833－2181 傳真：（0755）82133302 聯系人：林建閩 客戶服務統一咨詢電話：800－810－8868 公司網站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�24）國元證券有限責任公司 注冊地址：合肥市壽春路179號 辦公地址：合肥市壽春路179號 法定代表人：鳳良志 聯系人：程維 傳真：（0551）2207935 開放式基金咨詢電話： 96888 公司網站：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�25）華泰證券有限責任公司 注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈 法定代表人：吳萬善 聯系電話：（025）84457777 傳真：（025）84579763 聯系人：張小波 客戶咨詢電話：（025）84579897 公司網站：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ �。�26）財富證券有限責任公司 注冊地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓 辦公地址：長沙市芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26樓 法定代表人：周暉 電話：（0731）4403319 傳真：（0731）4403439 聯系人：郭磊 客戶服務熱線：（0731）4403319 公司網站：ｗｗｗ．ｃｆｚｑ．ｃｏｍ �。�27）恒泰證券有限責任公司 注冊地址：內蒙古呼和浩特市新城區東風路111號 辦公地址：內蒙古呼和浩特市新城區東風路111號 法定代表人：李慶陽 開放式基金咨詢電話：（0471）4961259、02168405273 開放式基金業務傳真：（021）68405181 聯系人：張同亮 聯系電話：（021）68405273 網址：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ （28）華西證券有限責任公司 注冊地址：四川省成都市陜西街239號 辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部） 法定代表人：張慎修 電話：（0755）83025046 傳真：（0755）83025991 聯系人：張友德 客服熱線：400－8888－818 公司網站：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ （29）國聯證券有限責任公司 注冊地址：無錫市縣前東街168號 辦公地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓 法定代表人：范炎 聯系人：袁麗萍 開放式基金咨詢電話：（0510）82831662，（0510）82588168 開放式基金業務傳真：（0510）82830162 公司網站： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （30）國都證券有限責任公司 注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層 辦公地址：北京市東城區安外大街安貞大廈3層 法定代表人：王少華 電話：（010）64482828－390 傳真：（010）64482090 聯系人：馬澤承 客服熱線：800－810－8809 公司網站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ 基金管理人可根據有關法律法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。 場內代銷機構是指由中國證監會核準的具有開放式基金代銷資格，并經上海證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司認可的上海證券交易所會員（以下簡稱“有資格的上證所會員”），名單詳見上海證券交易所網站： �。瑁簦簦穑海鳎鳎鳎螅螅澹悖铮恚悖睿螅螅澹穑铮颍簦幔欤穑螅瑁螅瑁瘢纾撸螅辏辏簦辏螅� （二）注冊登記機構： 名稱：中國證券登記結算有限責任公司 注冊地址：北京西城區金融大街27號投資廣場23層 辦公地址：北京西城區金融大街27號投資廣場23層 法定代表人：陳耀先 電話：（010）58598839 傳真：（010）58598834 聯系人：朱立元 （三）出具法律意見書的律師事務所 名稱：上海源泰律師事務所 注冊地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓 辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓 負責人：廖海 聯系電話：（021）51150298 傳真：（021）51150398 聯系人：廖海 經辦律師：廖海、呂紅 �。ㄋ模⿲徲嫽鹭敭a的會計師事務所 名稱：安永大華會計師事務所有限責任公司 注冊地址：上海市長樂路989號世紀商貿廣場23樓 辦公地址：上海市長樂路989號世紀商貿廣場23樓 法定代表人：沈鈺文 聯系電話：（021）24052000 傳真：（021）54075507 聯系人：徐艷 經辦注冊會計師：徐艷、蔣燕華 四、基金的名稱 富國天博創新主題股票型證券投資基金 五、基金的類型 契約型開放式 六、基金的投資目標 本基金主要投資于具有良好成長性的創新主題類上市公司，在充分注重投資組合收益性、流動性與安全性的基礎上，力爭實現資本的長期穩定增值。 七、基金的投資方向 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的股票、債券、權證以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。 如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。 八、基金的投資策略 本基金將采用“自上而下”與“自下而上”相結合的主動投資管理策略，將定性分析與定量分析貫穿于資產配置、行業細分、個券選擇以及組合風險管理全過程中。 1、資產配置 �。�1）本基金基于對宏觀面、政策面、基本面和資金面等四個角度的綜合分析，充分研判各類資產的風險、收益、流動性及相關性等因素，靈活配置大類資產，力求減小投資組合的系統性風險。 �。�2）本基金投資的資產類別包括股票、債券、權證等。其中，股票類資產包括上市公司流通股股票和未來可能出現的諸如中國預托憑證之類的股權類證券；債券類資產包括國債、金融債、企業債（包括可轉債）、央行票據、資產支持證券、短期融資券、回購協議以及現金存款等。 在正常市場狀況下，本基金投資組合中的股票投資比例浮動范圍為：60％－95％；除股票以外的其他資產投資比例浮動范圍為：5％－40％，其中現金或者到期日在一年以內的政府債券的比例不低于5％。其中，投資于創新主題類上市公司股票的比例不低于基金股票投資的80％。本基金定義的創新主題類上市公司為符合國家產業發展方向、在企業經營管理中知識與科技的運用對其發展有重要的推動作用、具備行業領先或技術領先優勢的上市公司以及經重組后將顯現上述特征的上市公司。 2、股票投資策略 基金管理人認為，當今時代，人類社會已經步入了一個創新不斷涌現的重要時期，也步入了一個經濟結構加快調整的重要時期。生產力、生產方式、生活方式和經濟社會發展觀在創新的推動下發生了前所未有的深刻變革，生產要素的流動與產業轉移也在因創新而不斷加快：信息科技創新已經成為推動經濟增長和知識傳播應用進程的重要引擎；生命科學和生物技術創新在對改善和提高人類生活質量方面發揮著關鍵作用；能源科技創新正在為進一步化解能源與環境問題開辟新途徑；材料科技創新將帶來深刻的技術變革，基礎研究的重大突破逐漸為人類認知客觀規律、推動技術和經濟發展展現新的前景。在這樣的大背景下，我國作出了建設創新型國家的決策，把增強自主創新能力作為國家戰略，加強國家創新體系建設。 在資本市場上，由于創新主題類公司具有著強大的競爭優勢，其公司業績在未來較長的時間內將會保持持續高速的成長，股價也將相應地持續大幅升高。因此，本基金以創新主題類上市公司作為股票投資主體，在高度重視基本面分析的基礎上遵循“關注成長，合理預期企業未來價值”的選股標準精選個股，力爭為投資者帶來豐厚的回報。 具體而言，本基金將通過成長性評估、價值評估、現金流預測與行業環境評估等多項指標全面考量公司的基本面，關注因素包括：行業競爭趨勢、公司競爭地位、公司業務發展的關鍵點、短期與長期內公司現金流增長的主要驅動來源、公司治理結構等，運用的的分析模型包括自由現金流折現模型（ＤＣＦ）、經濟價值模型（ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ）、杜邦財務分析模型（ＤｕＰｏｎｔ Ａｎａｌｙｓｉｓ）等。在創新屬性評估方面，本基金將重點考量創新的預期效果，并判斷創新是否已經或者將會驅動企業的成長。本基金對創新的認定涵蓋制度創新、技術創新、產品創新、服務創新、流程創新、管理模式創新、商業模式創新、需求創新等多個角度。其中，對于公司的具體創新項目，本基金將重點評價基于項目的預期投資回報率，具體衡量指標包括：銷售收入邊際增長率、毛利率邊際增長率、凈利率邊際增長率、投入資本回報率等。 2、債券投資策略 在目前中國債券市場處于制度與規則快速調整的階段，本基金將采用久期控制下的主動性投資策略，主要包括：久期控制、期限結構配置、市場轉換、相對價值判斷和信用風險評估等管理手段。在有效控制整體資產風險的基礎上，根據對宏觀經濟發展狀況、金融市場運行特點等因素的分析確定組合整體框架；對債券市場、收益率曲線以及各種債券品種價格的變化進行預測，相機而動、積極調整。 �。�1）久期控制是根據對宏觀經濟發展狀況、金融市場運行特點等因素的分析確定組合的整體久期，有效的控制整體資產風險； （2）期限結構配置是在確定組合久期后，針對收益率曲線形態特征確定合理的組合期限結構，包括采用集中策略、兩端策略和梯形策略等，在長期、中期和短期債券間進行動態調整，從長、中、短期債券的相對價格變化中獲利； �。�3）市場轉換是指管理人將針對債券子市場間不同運行規律和風險－收益特性構建和調整組合，提高投資收益； （4）相對價值判斷是在現金流特征相近的債券品種之間選取價值相對低估的債券品種，選擇合適的交易時機，增持相對低估、價格將上升的類屬，減持相對高估、價格將下降的類屬； �。�5）信用風險評估是指管理人將充分利用現有行業與公司研究力量，根據發債主體的經營狀況和現金流等情況對其信用風險進行評估，以此作為品種選擇的基本依據。 本基金將重點關注具有以下一項或者多項特征的債券： （1）具有良好流動性的債券； �。�2）具有較高信用等級的債券； �。�3）在信用等級與剩余期限類似的條件下，到期收益率較高的債券； （4）風險水平合理、有較好的下行保護且基本面有良性變化的可轉換債券。 3、適時選擇權證投資 本基金還可能運用基金財產進行權證投資。在權證投資過程中，基金管理人主要通過采取有效的組合策略，將權證作為風險管理及降低投資組合風險的工具： �。�1）運用權證與標的資產可能形成的風險對沖功能，構建權證與標的股票的組合，主要通過波幅套利及風險對沖策略實現相對收益； �。�2）構建權證與債券的組合，利用債券的固定收益特征和權證的高杠桿特性，形成保本投資組合； �。�3）針對不同的市場環境，構建騎墻組合、扼制組合、蝶式組合等權證投資組合，形成多元化的盈利模式； �。�4）在嚴格風險監控的前提下，通過對標的股票、波動率等影響權證價值因素的深入研究，謹慎參與以杠桿放大為目標的權證投資。 九、基金的業績比較基準 中信標普300指數×80％＋中信標普國債指數×15％＋同業存款利率×5％ 十、基金的風險收益特征 本基金是一只主動投資的股票型基金，屬于較高預期收益、較高預期風險的證券投資基金品種。 十一、基金的投資組合報告 �。ㄒ唬┗鹳Y產組合情況 截至2007年9月30日，富國天博創新主題股票型證券投資基金資產凈值為14，887，034，114．77元，基金份額凈值為1．1188元，基金份額累計凈值為3．6845元。其資產組合情況如下： ■ �。ǘ┌葱袠I分類的股票投資組合（截至2007年9月30日） ■ �。ㄈ┕善蓖顿Y的前十名股票明細（截至2007年9月30日） ■ �。ㄋ模┌慈N分類的債券投資組合（截至2007年9月30日） ■ �。ㄎ澹﹤顿Y的前五名債券明細（截至2007年9月30日） ■ （六）組合報告附注 （1）報告期內本基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查或在本報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情況。 （2）報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在備選股票庫之外的股票。 �。�3）截至2007年9月30日，本基金的其他資產項目構成如下： ■ �。�4）截至2007年9月30日，本基金未持有處于轉股期的可轉債。 �。�5）本基金本報告期內及本報告期末均不持有資產支持證券。 �。�6）本基金本報告期未主動投資權證，未獲得因股權分置改革而產生的權證。 �。�7）因四舍五入原因，投資組合報告中市值占凈值比例的分項之和與合計可能存在尾差。 �。�8） 本報告期內基金管理人運用固有資金投資本基金情況 ■ 十二、基金的業績 基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資人在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。 1、富國天博創新主題股票型證券投資基金歷史各時間段份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表 股東名稱 出資比例 海通證券股份有限公司 27．775％ 申銀萬國證券股份有限公司 27．775％ 加拿大蒙特利爾銀行 27．775％ 山東省國際信托投資公司 16．675％ 序號 證券板塊名稱 市 值 （元） 市值占基金資產凈值比例 1 �。� 農、林、牧、漁業 18，224，830．08 0．12％ 2 �。� 采掘業 1，269，567，922．41 8．53％ 3 �。� 制造業 4，796，131，665．53 32．22％ �。�0 食品、飲料 628，912，774．94 4．22％ Ｃ1 紡織、服裝、皮毛 429，826．40 0．00％ Ｃ2 木材、家具 Ｃ3 造紙、印刷 52，776，328．88 0．35％ Ｃ4 石油、化學、塑膠、塑料 808，754，896．55 5．43％ Ｃ5 電子 13，184，075．37 0．09％ Ｃ6 金屬、非金屬 2，202，553，225．05 14．80％ �。�7 機械、設備、儀表 870，650，195．17 5．85％ �。�8 醫藥、生物制品 217，193，892．65 1．46％ Ｃ9 其他制造業 1，676，450．52 0．01％ 4 �。� 電力、煤氣及水的生產和供應業 202，425，918．24 1．36％ 5 �。� 建筑業 408，427．11 0．00％ 6 �。� 交通運輸、倉儲業 887，766，181．76 5．96％ 7 �。� 信息技術業 546，089，252．31 3．67％ 8 �。� 批發和零售貿易 767，543，025．02 5．16％ 9 Ｉ 金融、保險業 3，548，081，465．19 23．83％ 10 �。� 房地產業 973，596，249．42 6．54％ 11 Ｋ 社會服務業 105，109，529．22 0．71％ 12 �。� 傳播與文化產業 13 Ｍ 綜合類 合計： 13，114，944，466．29 88．10％ 序號 資產項目 金額（元） 占基金總資產的比例 1 股票 13，114，944，466．29 87．20％ 2 債券 673，235，569．70 4．48％ 3 權證 0．00 0．00％ 4 銀行存款及結算備付金 1，203，024，910．94 8．00％ 5 其他資產 48，859，354．38 0．32％ 合 計 15，040，064，301．31 100．00％ 序號 證券代碼 證券名稱 數量（股） 市值（元） 市值占基金資產凈值比例 1 600036 招商銀行 27，070，103．00 1，035，972，841．81 6．96％ 2 600030 6，757，062．00 653，475，466．02 4．39％ 3 002024 9，252，529．00 634，908，539．98 4．26％ 4 601318 4，433，617．00 598，316，614．15 4．02％ 5 600019 32，454，618．00 590，349，501．42 3．97％ 6 600519 2，871，091．00 432，013，062．77 2．90％ 7 000983 5，485，635．00 392，168，046．15 2．63％ 8 000002 萬 科Ａ 10，865，892．00 328，149，938．40 2．20％ 9 600000 6，152，593．00 323，011，132．50 2．17％ 10 601628 中國人壽 5，037，081．00 314，364，225．21 2．11％ 序號 債券名稱 市值（元） 市值占基金資產凈值比例 1 國家債券 100，888，569．70 0．68％ 2 央行票據 572，347，000．00 3．84％ 合計 673，235，569．70 4．52％ 序號 債券名稱 市值（元） 市值占基金資產凈值比例 1 07央行票據25 194，100，000．00 1．30％ 2 06央行票據87 145，890，000．00 0．98％ 3 07央行票據91 145，170，000．00 0．98％ 4 21國債⑶ 60，036，420．00 0．40％ 5 07央行票據81 48，415，000．00 0．33％ 序號 其他資產項目 金額（元） 1 存出保證金 2，149，136．41 2 應收利息 9，261，863．99 3 應收股利 4 應收證券交易清算款 5 其他應收款 6 應收申購款 37，448，353．98 7 待攤費用 其他資產項目合計 48，859，354．38 項目名稱 基金份額（份） 報告期期初持有基金份額 58，617，697．00 報告期間買入基金份額 0 報告期間賣出基金份額 0 報告期末持有基金份額 58，617，697．00 階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ �、冢� 2007．4．27－2007．9．30 54．35％ 1．75％ 43．96％ 1．90％ 10．39％ －0．15％ 集中申購金額（含申購費） 前端集中申購費率 100萬元以下 1．0％ 100萬元（含）—500萬元 0．8％ 500萬元（含）以上 1000元／筆 持有時間 后端集中申購費率 1年以內（含） 1．6％ 1年—3年（含） 0．8％ 3年—5年（含） 0．4％ 5年以上 0 申購金額（含申購費） 前端申購費率 100萬元以下 1．5％ 100萬元（含）—500萬元 1．2％ 500萬元（含）以上 1000元／筆 持有時間 后端申購費率 1年以內（含） 1．8％ 1年—3年（含） 1．2％ 3年—5年（含） 0．6％ 5年以上 0 持有時間 贖回費率 2年以內（含） 0．6％ 2年—3年（含） 0．3％ 3年以上 0
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