公安部在寧波會議上通報的8起大案中，有4起在上海，目前都已經告破

　　田享華

　　隨著證券市場的日益繁榮，非法證券活動形式也在不斷翻新。目前上海已出現非法發行的基金、傳銷模式的非法證券活動等，上海市公安局經偵總隊副隊長沈潔昨日告訴《第一財經日報》：“非法的變相黃金期貨交易也在蔓延，非法委托理財為數不少，這些新現象需要各部門聯合協作才能有效遏制。”

　　在昨日上海證監局發起的“嚴厲打擊非法

證券活動，做好投資者教育”座談會上，上海證監局稽查二處處長李頻表示，從2006年11月上海打擊非法證券活動聯席會議(下稱“聯席會議”)成立以來，上海證監局、工商局、公安局，法院、檢察院等16家單位從源頭控制、行政取締、刑事追究三個方面重拳出擊，“打非”工作取得重大進展，逐步建立順暢的“打非”長效機制。

　　據了解，打擊非法證券活動主要有兩方面，其一是打擊非法發行

股票及其中介活動，截至今年10月底，聯席會議累計對300多家非法股權中介機構(含分支機構)以及非上市股份公司進行了調查；依法取締一批非法中介機構；向公安機關移送一批非法股權中介機構(涉及分支機構100余家)及4家涉嫌非法發行的非上市股份公司，涉案金額超過10億元。上海證監局稱，目前上海絕大部分非法股權中介機構已經被依法取締或自行關閉，新設非法股權中介機構現象得到遏制。

　　上海證監局副局長顏旭若表示，從今年三四月開始，官方的打擊活動重點從此前的打擊非法發行股票及中介活動轉移到非法證券投資咨詢活動及非法從事證券資產管理業務方面，也就是隨著股市火爆后的另一類非法證券活動。從2006年至今年11月底，上海證監局收到關于前者的舉報、投訴、信訪800多件，關于后者有400多件，而且主要集中出現在今年，證券市場一發生波動，投訴數量就會大幅上升。

　　針對非法證券活動的新情況，聯席會議在查處工作中引入并深化了分類查處的方法，通過稽查取締與刑事追究相結合，對80余家非法證券投資咨詢機構或非法從事證券資產管理業務的機構實施了查處。其中，移送公安機關立案偵查14家，獨立取締70余家，關閉相關非法網站51家，為投資者挽回了部分損失。李頻表示：“非法證券活動的投資者利益無法獲得法律保護，非法經營者即便退賠，其數量基本不能彌補投資者損失。”

　　沈潔對此也表示，由于市場出現“虛擬租樓”、“虛擬電話”等業務，再加上非法證券活動善于利用網絡異地作案，機構也化整為零，增加破案難度，一旦開始偵查，人員就不見蹤影，投入警力資源都很多，但是效果不好。今年1月至11月，上海市公安局受理非法證券案件舉報688起，其中立案160起，破案60多起。不過，“公安部在寧波會議上通報的8起大案中，有4起在上海，目前都已經告破。”

　　沈潔特別強調了市民在投資證券時一定要注意接洽的機構是否合法設立，并且有經營證券業的資格。顏旭若對此也認為：“現在形勢比較嚴峻，故需打擊和預防雙管齊下，投資者教育非常重要。”他認為要提高投資者辨別非法證券活動的能力，糾正投資者錯誤的觀點，增強自我保護意識。同時，證券監管部門也已向投資者公布轄區內合法機構名單，以及被投資者舉報且無有關資格的機構名單，讓投資者遠離非法證券機構。

    歡迎訂閱《第一財經日報》！
    訂閱電話：010-58685866（北京），021-52132511（上海），020-83731031（廣州）
    各地郵局訂閱電話：11185 郵發代號：3-21
    新浪財經獨家稿件聲明：該作品（文字、圖片、圖表及音視頻）特供新浪使用，未經授權，任何媒體和個人不得全部或部分轉載。
    新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。