⊙本報(bào)記者 王璐

　　昨天，正值第七個(gè)全國法制宣傳日，上海證券交易所專門召開媒體見面會(huì)，交流溝通投資者權(quán)益保護(hù)的基本做法。上證所總經(jīng)理助理徐明出席了媒體見面會(huì)，并從五個(gè)方面歸納、總結(jié)了上證所貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署、切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益的基本情況。

　　一是積極參與以兩法為重點(diǎn)的法制建設(shè)，完善投資者權(quán)益保護(hù)的法律法規(guī)。近年來，上證所全力參與證券市場(chǎng)法制建設(shè)，推動(dòng)有關(guān)投資者權(quán)益保護(hù)法律制度的建立與完善，特別是在兩法修改過程中，多次開展市場(chǎng)調(diào)研，主辦或承辦各類理論研討會(huì)、專家論證會(huì)，收集包括廣大投資者在內(nèi)的市場(chǎng)各方意見，營(yíng)造輿論氛圍，反映行業(yè)呼聲。上證所還直接參與兩法修訂，呼吁建立符合國際證券市場(chǎng)法制規(guī)律，切合我國證券市場(chǎng)實(shí)際情況的投資者權(quán)益保護(hù)制度，提出的很多立法建議受到了立法機(jī)構(gòu)的重視。兩法修訂實(shí)施后，上證所繼續(xù)參與涉及上市公司治理、上市公司收購、證券公司監(jiān)管、股權(quán)分置改革等事關(guān)投資者權(quán)益保護(hù)的配套法規(guī)、行政規(guī)章和市場(chǎng)政策的制定或修改，繼續(xù)為市場(chǎng)發(fā)展建言獻(xiàn)策，貢獻(xiàn)力量。

　　二是不斷完善交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，健全與投資者利益保護(hù)相適應(yīng)的基礎(chǔ)性制度。近年來，上證所認(rèn)真貫徹落實(shí)兩法，相繼修改了《交易規(guī)則》、《股票上市規(guī)則》、《證券投資基金上市規(guī)則》、《企業(yè)債券上市規(guī)則》，并制定了《會(huì)員管理規(guī)則》，交易所的基本業(yè)務(wù)規(guī)則體系和基本制度日趨完備。同時(shí)，相繼制定了《上市公司內(nèi)部控制制度指引》、《上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》、《全面指定交易管理細(xì)則》等配套性業(yè)務(wù)規(guī)范和指引，出臺(tái)了《權(quán)證管理暫行辦法》等涉及證券市場(chǎng)產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新的業(yè)務(wù)細(xì)則。

　　三是認(rèn)真履行自律監(jiān)管職能，營(yíng)造有利于投資者權(quán)益保護(hù)的市場(chǎng)秩序。上證所強(qiáng)化了理事會(huì)職能，相繼成立由市場(chǎng)不同利益主體代表、業(yè)內(nèi)人士、專家學(xué)者組成的上市審核委員會(huì)、復(fù)核委員會(huì)。不斷強(qiáng)化和改進(jìn)自律監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管工作的威懾力和實(shí)效性。在上市公司方面，圍繞股改、清欠、內(nèi)部治理及信息披露，督促上市公司規(guī)范運(yùn)作、提高質(zhì)量。在會(huì)員公司方面，圍繞證券交易業(yè)務(wù)及權(quán)證等創(chuàng)新產(chǎn)品，積極開展市場(chǎng)服務(wù)和窗口指導(dǎo)，督促會(huì)員防范風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范經(jīng)營(yíng)，維護(hù)好客戶利益。

　　四是扎實(shí)開展法制宣傳與研究，塑造有利于投資者權(quán)益保護(hù)的法制環(huán)境。在法制宣傳方面，上證所按照

證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署，制定了“五五”普法工作規(guī)劃，成立了“五五”普法工作領(lǐng)導(dǎo)小組，強(qiáng)化了法制宣傳的組織領(lǐng)導(dǎo)。在法制研究方面，上證所以“上證聯(lián)合研究計(jì)劃法制系列”為載體，先后推出4期近50個(gè)

證券法制課題。

　　五是持續(xù)推進(jìn)投資者教育，增強(qiáng)投資者理性投資和防范風(fēng)險(xiǎn)能力。經(jīng)過幾年的實(shí)踐，上證所投資者教育工作日益制度化、專門化，并探索出一套行之有效的基本做法。例如，率先成立了“投資者教育中心”，建設(shè)覆蓋廣泛的投資者教育平臺(tái)，根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整、充實(shí)投資者教育內(nèi)容，豐富投資者教育手段和方式，開設(shè)專門的公眾咨詢服務(wù)熱線。

　　徐明最后表示，投資者權(quán)益保護(hù)是證券市場(chǎng)的永恒主題，也是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、基礎(chǔ)性、艱巨性工作，上證所將進(jìn)一步將投資者權(quán)益保護(hù)作為一項(xiàng)基本原則，貫徹落實(shí)于交易所法制建設(shè)、市場(chǎng)監(jiān)管、法制宣傳和投資者教育等工作中，促進(jìn)證券市場(chǎng)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。