各基金管理公司、托管銀行：

　　為規(guī)范基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，維護市場秩序和各方合法權(quán)益，保證基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點工作順利進行，現(xiàn)將實施《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》（以下簡稱《試點辦法》）的有關(guān)問題通知如下：

　　一、《試點辦法》第八條第一款“凈資產(chǎn)及資產(chǎn)管理規(guī)模符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定”，是指凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　二、符合《試點辦法》規(guī)定的條件，擬申請參與特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點的基金管理公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提出變更經(jīng)營范圍、開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的申請。中國證監(jiān)會將根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對基金管理公司的合規(guī)運作、經(jīng)營狀況、公司治理、投資決策與研究分析體系的建立與執(zhí)行、公平交易與防范利益輸送相關(guān)制度的建立與執(zhí)行、公司監(jiān)察稽核與內(nèi)部風(fēng)險控制體系的建立與執(zhí)行、人員隊伍及人力資源管理狀況等相關(guān)內(nèi)容進行審查和評議，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。

　　三、擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點的基金管理公司，應(yīng)嚴格按照《基金法》、《試點辦法》的有關(guān)規(guī)定及公司的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范運作，公平地對待所管理的不同資產(chǎn)，并針對特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)建立以下專門的管理制度：

　　（一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本管理制度與業(yè)務(wù)流程，主要內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)推廣與營銷體系，由授權(quán)、研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、業(yè)績評估等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，會計核算與估值系統(tǒng)，內(nèi)部風(fēng)險控制體系，客戶關(guān)系管理系統(tǒng)以及相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)等；

　　（二）公平交易制度，主要內(nèi)容包括：公平交易的原則與內(nèi)容、實現(xiàn)公平交易的具體措施與交易執(zhí)行的程序、公平交易實施效果評估以及相應(yīng)的報告制度等；

　　（三）異常交易監(jiān)控與報告制度，對同一投資組合的同向與反向交易、不同投資組合的同向與反向交易進行監(jiān)控，主要內(nèi)容包括：異常交易的類型、界定標準、監(jiān)控方法與識別程序、異常交易分析報告制度等；

　　（四）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專職人員行為規(guī)范，主要內(nèi)容包括：相關(guān)業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵循的基本行為準則、對相關(guān)業(yè)務(wù)人員行為的監(jiān)督與檢查制度以及對違反行為規(guī)范業(yè)務(wù)人員的處罰制度等；

　　（五）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及職責(zé)，主要內(nèi)容包括：相關(guān)業(yè)務(wù)組織機構(gòu)與工作崗位的設(shè)置、相關(guān)業(yè)務(wù)部門職責(zé)與崗位職責(zé)等；

　　（六）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理制度，主要內(nèi)容包括：投資決策流程與授權(quán)制度、資產(chǎn)配置方法、投資對象與交易對手備選庫的建立與維護、具體投資對象的選擇標準、投資指令與交易執(zhí)行、管理制度的執(zhí)行與評價、投資績效與風(fēng)險評估以及與各相關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)行、運作相適應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)安排等；

　　（七）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制制度，主要內(nèi)容包括：內(nèi)部風(fēng)險控制的目標與原則、業(yè)務(wù)承接與營銷、投資管理、交易執(zhí)行、客戶服務(wù)等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)面臨的各類風(fēng)險、內(nèi)部風(fēng)險控制的架構(gòu)與規(guī)則、內(nèi)部風(fēng)險控制措施以及對內(nèi)部風(fēng)險控制制度的監(jiān)督與評價等；

　　（八）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核制度，對特定客戶資產(chǎn)管理各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況以及相關(guān)內(nèi)部風(fēng)險控制制度的實施情況進行監(jiān)督與評價，主要內(nèi)容包括：監(jiān)察稽核組織結(jié)構(gòu)與崗位職責(zé)、監(jiān)察稽核的權(quán)限、監(jiān)察稽核的程序以及監(jiān)察稽核報告等；

　　（九）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶關(guān)系管理制度，主要內(nèi)容包括：客戶情況的了解、客戶風(fēng)險承受能力及委托資產(chǎn)來源的判斷與識別、資產(chǎn)管理合同的訂立、資產(chǎn)管理信息的傳遞以及客戶服務(wù)等；

　　（十）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度，主要內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)記錄的內(nèi)容、檔案的保管與使用等；

　　（十一）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)危機處理制度，主要內(nèi)容包括：危機處理的原則、危機處理的組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)以及各種危機處理方案等。

　　四、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之間應(yīng)當建立嚴格的“防火墻”制度，嚴格禁止各種形式的利益輸送行為。通過建立健全內(nèi)部控制制度，加強風(fēng)險管理，防范和化解特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點過程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險，保護好有關(guān)各方的合法權(quán)益。

　　五、本通知自2008年1月1日起施行。

　　二OO七年十一月二十九日

　　中國證券監(jiān)督管理委員會令第51號

　　《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》已經(jīng)2007年11月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第218次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2008年1月1日起施行。

　　中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林

　　二OO七年十一月二十九日