證券代碼：600190/900952股票簡稱：錦州港/錦港B股編號：臨2007-024

　　錦州港股份有限公司關于公司治理專項活動的整改報告

　　本公司及其董事保證公告內容的真實、準確和完整，并對公告中的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負個別和連帶責任。

　　錦州港股份有限公司（以下簡稱“公司”）根據中國證監會下發的《開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字[2007]28號，以下簡稱《通知》）及遼寧證監局和上海證券交易所關于上市公司治理專項活動的具體部署和要求，公司于2007年3月-10月開展了公司治理專項活動，現已完成各階段工作。

　　一、公司自查及整改階段主要做了以下幾方面工作：

　　1、3月下旬，成立了以公司董事長為組長的公司治理專項活動領導小組，日常工作由公司董事會秘書負責，制訂了《公司治理專項活動方案》；

　　2、4月10日至5月15日，按照中國證監會《公司治理專項活動自查事項》逐項進行了自查，形成了《公司治理自查報告和整改計劃》，經公司第五屆董事會第28次會議審議通過，報送遼寧證監局及上海證券交易所，并按規定在《中國證券報》、《上海證券報》、香港《大公報》及上海證券交易所網站上予以公布；

　　3、7月18日，根據中國證監會和遼寧證監局關于開展上市公司治理專項活動的要求，設立了“公司治理專項活動互動平臺”，公布了聯系人及聯系電話、傳真、電子信箱和監管部門的3個公眾評議郵箱，接受投資者和社會各界人士對本公司治理專項活動的評議；

　　4、自查出的問題及整改情況：

　�。�1）到目前為止，公司股東大會召開方式除了股權分置改革外沒有采用過網絡投票形式。

　　公司到目前為止尚未有按照有關規定需要同時征得社會公眾股股東單獨表決通過的議案情況，因此，股東大會未設置網絡投票平臺。在今后的工作中，公司將嚴格按照《股東大會議事規則》的規定，審議須經社會公眾股股東表決的議案時，將以網絡和現場表決相結合的方式召開股東大會，保障中小投資者的參與權。

　�。�2）董事、監事、高管人員及相關人員的培訓工作有待加強。

　　公司第六屆董事會、監事會于2007年9月28日選舉產生，今后將組織董事、監事、高管人員積極參加監管部門舉辦的各項法律法規、規章制度的學習，不斷提高理論水平，更新知識，促進工作更加規范。

　�。�3）《募集資金管理辦法》需修訂。

　　根據中國證監會《關于進一步規范上市公司募集資金使用的通知》（證監公司字[2007]25號）的規定，制定了公司《募集資金管理辦法》，并于2007年9月28日經公司2007年第一次臨時股東大會審議通過。該辦法對公司募集資金的存儲、使用、投向變更及使用監督均作了詳細規定。

　�。�4）《內幕信息保密規定》需修訂。

　　參照公司《信息披露事務管理制度》，公司于9月7日召開第五屆董事會第三十二會議，審議通過了《關于修訂〈內幕信息保密規定〉的議案》。

　　上述4項工作由公司董事會秘書具體負責，除第1項尚未發生外，其他3項均已整改完畢。

　　5、在公司治理專項活動期間，社會公眾未對公司治理情況提出意見和建議。

　　二、接受遼寧證監局對公司治理情況進行的全面檢查

　　2007年10月11日至12日，遼寧證監局對公司進行了為期兩天的公司治理現場檢查，并于10月31日出具了《關于對錦州港股份有限公司的治理狀況綜合評價意見》（遼證監上市字[2007]84號）。

　　《意見》認為：“公司在信息披露、股東大會及董事會運作和內部控制制度建設方面基本符合中國證監會有關上市公司規范性文件的規定。但你公司應按照公司第六屆董事會第一次會議決議的要求，盡快增補一名董事，選舉董事長，確保公司規范運作�！�

　　公司高度重視遼寧證監局治理狀況綜合評價意見，公司將按照遼寧證監局的監管要求，盡快增補一名董事，選舉董事長，確保公司規范運作。

　　三、上海證券交易所評價意見

　　上海證券交易所根據對公司日常信息披露監管所掌握的情況，結合公司治理專項活動自查情況以及社會公眾的評價，出具了《關于錦州港股份有限公司治理狀況評價意見》，并建議公司以本次上市公司治理專項活動為契機，對照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、上證所《股票上市規則》等法律、法規、規章及相關規范性文件的要求，切實加強公司內部的信息披露事務管理制度建設和內控制度建設、規范股東大會和董事會運作、強化公司董事（包括獨立董事）的履職意識，積極推動公司治理水平的提高。

　　綜上所述，公司決策層、監管層和經營層均能深刻認識并領會此次治理專項活動對公司的重要意義，促使公司能夠嚴格按照《證券法》、《上市公司治理準則》以及有關法律法規的要求，通過落實各項整改措施，進一步完善了公司內控制度建設和法人治理結構，使公司治理整體上符合中國證監會發布的有關上市公司治理的各項要求，為使公司建設成為內部治理機制完善、外部形象誠信可靠的現代化上市公司奠定了堅實基礎。公司將以本次公司治理專項活動為契機，在監管部門的幫助和指導下，嚴格按照相關法律規章規范運作，不斷加強公司治理的規范化、制度化建設，提高公司治理水平，促使公司持續健康發展，維護公司及全體股東的利益。

　　錦州港股份有限公司董事會

　　二ＯＯ七年十一月二十九日