監管政策將最大可能實現合規者受益、發展，違規者受罰、限制發展

　　本報訊 中國證券業協會日前舉辦的“證券公司合規管理培訓班”上傳來信息：證券公司合規管理制度建設即將全面啟動，今后的監管機制和監管政策會盡最大可能實現合規者受益、發展，違規者受罰、限制發展，合規管理制度建設將成為一項全行業統一的法定要求。

　　本次培訓傳遞出以下重要信息：第一，合規管理制度對于證券公司的持續健康發展非常重要，在證券公司綜合治理工作結束后，監管部門將其作為一項基礎性制度在全行業推開正當其時；第二，監管部門高度重視證券公司合規管理制度建設工作，今后的監管機制和監管政策會盡最大可能實現合規者受益、發展，違規者受罰、限制發展，證券公司合規管理制度建設也即將成為一項全行業統一的法定要求；第三、在常規監管階段，健全有效的合規管理制度將成為對證券公司新業務、新產品、新設營業網點進行審批的重要前提，監管部門也將對證券公司合規管理制度的健全性和有效性進行檢查評價，作為今后評價公司專業管理水平和實施分類監管的重要依據；第四，建立和完善證券公司合規管理制度必須真抓實干，不搞形式主義，一定要結合證券行業和證券公司自身的實際情況，切實保證各項配套措施到位，確保證券公司合規管理制度能夠真正發揮作用。