高管內外勾結潛逃國外

　　云南省首例證券公司破產案近日召開了第一次債權人會議。云南證券是由中國人民銀行和云南省分行撥付資本金成立的。2004年，因挪用客戶交易結算資金被中國證監會立案稽查。今年5月25日，云南證券向昆明市中級人民法院申請破產。經審計，截至6月30日，其賬面資產總額已剩8.6億余元。

　　近日，記者深入采訪了云南省昆明市中級人民法院受理的云南省首例證券公司破產案，了解到了該公司破產的前后經過以及破產的主要原因。

　　被中國

證監會責令關閉

　　云南證券有限責任公司的前身是云南省證券公司，是1988年10月由中國人民銀行和中國人民銀行云南省分行各撥付500萬元資本金成立的證券公司。1996年云南省證券公司與人民銀行脫鉤，轉制設立為有限責任公司，由中國煙草總公司云南公司等12家單位持股。

　　“云南證券”在經營過程中，共設立了11個證券營業部，其中云南省內9個，上海、深圳各1個，另有7個證券服務部。“云南證券”在全國證券市場占有一席之地。

　　然而2004年4月，走過16個春秋的“云南證券”，卻因挪用客戶交易結算資金被中國證監會立案稽查。中國證監會經調查發現，截至2004年3月31日，“云南證券”公司總部及下屬5個營業部因挪用及其他原因，形成客戶交易結算資金缺口達2.1億余元。

　　鑒于“云南證券”在經營過程中嚴重違法，且資不抵債，不再具備繼續經營的條件，2004年6月1日中國證監會取消“云南證券”的證券業務許可，并責令其關閉。

　　累計總虧損達7.9億元

　　鑒于“云南證券”的特殊性，國務院、中國證監會和云南省委、省政府對“云南證券”的風險處置工作高度重視。2004年6月，云南省政府成立了“云南證券”清算籌備組，主要開展關閉期間的風險防范及清算工作的籌備。根據國務院的批示，2004年12月10日云南省政府指定成立了云南證券有限責任公司清算組，全面開展對“云南證券”的行政清算。

　　清算小組在積極進行清理、清算工作的同時，也加大了資產保全力度，重視“云南證券”資產的追回和返回工作。2004年3月上旬，長沙衡陽鐵路運輸法院強行扣劃了“云南證券”在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司結算備付金賬戶上的股民保證金4757.4萬元，云南省委、省政府得知后，多次作了重要批示，要求堅決依法追回被違法錯劃的股民保證金。同時，省政府及時向國務院反映這一情況，2005年8月9日，最高人民法院召開了有關各方參加的協調會，在深入查證和聽取各方陳述的基礎上，最終認定了“云南證券”被衡鐵法院強行扣劃的4757.4萬元資金純屬股民保證金，并責令執行法院糾正錯誤，將被非法劃走的股民保證金連同利息共計4774.6萬元如數歸還“云南證券”。

　　在清算過程中，“云南證券”清算組委托了云南亞太

會計師事務所有限公司進行

審計。云南亞太會計師事務所有限公司出具的審計報告表明：截至2005年5月30日，公司資產總額為10億余元，負債總額為16億余元，資不抵債總額為6億余元，累計虧損達7.9億余元，資產負債率為161.28%。“云南證券”已嚴重資不抵債。

　　四大原因導致由盛而衰

　　曾經繁榮一時的“云南證券”到底為何從鼎盛走向衰敗？根據有關人士分析，導致其破產的原因主要有四個方面：

　　首先，1993年6月、1994年9月，“云南證券”將深圳、上海證券營業部承包給他人，1994年11月與他人合作經營天津、西安證券交易中心席位。當時承包方利用營業部具備的獨立法人資格，通過場內、場外證券回購形成了大量債務。1995年，根據央行的有關規定，“云南證券”深圳、上海證券營業部的法人資格被取消，而這些債務全部轉由云南證券公司一力承擔，這筆突如其來的債務讓“云南證券”舉步維艱。

　　其次，犯罪分子內外勾結，針對“云南證券”實施經濟詐騙行為，給“云南證券”造成巨大損失。對于公司出現的這些問題，大家都把矛頭指向了“云南證券”的老總陸海鶯。1990年10月，年僅43歲、時任中國人民銀行云南省分行某處處長的陸海鶯正式出任“云南證券”總經理和法定代表人。經檢察機關查明：陸海鶯在擔任云南省證券有限責任公司總經理期間，不經股東同意和董事會的批準，未對受資人進行資信考察，對合作對象及項目未作可行性論證，在明知非金融機構不允許經營金融業務的有關規定下，先后與“海南國際”簽訂了股份轉讓合同，與深圳運通集團有限公司簽訂了承包其營業部的合同，致使云南證券有限責任公司8000萬元被騙。1998年1月21日，陸海鶯化名陶靜從昆明機場出境途經香港逃到美國，至今未緝捕歸案。2004年11月，中國證監會將陸海鶯列為市場禁入者，“永久性不得從事任何證券業務”。

　　同時，公司內控制度不健全，用人不當，管理不嚴。

　　此外，當時證券市場處于初步興起階段，法律法規不完善，監管也不到位。

　　昆明受理首例券商破產案

　　今年5月25日，“云南證券”向昆明市中級人民法院申請破產。經再次審計，截至今年6月30日，“云南證券”的賬面資產總額為8.6億余元，負債總額為14.99億余元，資不抵債總額為6.36億余元，資產負債率為173.74%。

　　今年7月24日昆明中院作出裁定，受理了“云南證券”的破產申請。這是今年6月1日《中華人民共和國企業破產法》實施以來，云南首例證券公司破產案。

　　受理此案后，昆明中院依法指定了管理人，開展破產清算管理工作，并在8月9日在媒體刊登了“云南證券”破產受理公告。

　　據了解，在公告期間，共有41戶債權人向管理人申報債權，申報的債權本金總額為5.7億余元，利息總額7.1億余元，案件受理費及其他費用總額484.9萬余元，以上合計為12.89億余元。經管理人審核，最終確認債權本金總額為5.29億余元，加上利息、案件受理費及其他費用，總計為11億余元。

　　近日，“云南證券”破產案召開了第一次債權人會議。據了解，之后管理人將繼續加強“云南證券”的清理和清算工作，并再次召開債權人會議就公司最終狀況向債權人作匯報，最后由法院宣告破產，注銷公司。 據《法制日報》

　　網友評論

　　網友（IP：219.148.186.*）：現在有錢的證券商，地產商哪個沒有外國護照？

　　網友（IP：220.188.45.*）：企業一把手一手遮天就是這些問題的根源！

　　網友（IP：60.21.184.*）：付出一切代價！堅決抓回逃犯！嚴懲！

　　網友（IP：58.42.181.*）：大量國有資產就讓這些敗類侵吞了!必須加強監管！

　　網友（IP：218.72.204.*）：查一查后臺，怎么就這么容易逃到國外呢？

　　網友（IP：122.6.84.*）：失去監督的權力真可怕。

　　網友（IP：122.6.84.*）：受傷的總是老百姓。

　　網友（IP：123.115.241.*）：證券市場已經成立這么多年了，制度還不完善？

　　網友（IP：59.53.60.*）：國務院應該規定，金融證券等重要部門的主要領導和法人代表應該列入重點出入境監控的對象，對于此類人員出境，除了護照外還應該附加主管部門的批準出境證明，否則無論持何種護照都不得隨便出境。

　　網友（IP：219.140.166.*）：不是一個人一個公司的問題，而整個國有公司管理制度有問題。

　　網友（IP：61.190.122.*）：云南證券公司的上級單位應承擔連帶經濟責任.以對受損股民負責!

　　網友（IP：221.221.208.*）：1996年成立，十年后才去查？到底還該查誰？該查那些有案不查的機構和人員！

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