如果要給基金業十年發展找個行業代表的話，國泰基金管理公司肯定是其中之一。作為國內最早按照規范化要求成立的基金管理公司，開業于1998年3月5日的國泰基金管理公司將在3個月后迎來行業內第一個公司十周年慶。而其管理的基金金泰也將在4個月后成為業內運營滿十年的證券投資基金之一。

　　難怪有人說，國泰基金的成立標志著中國證券投資基金行業規范發展的開始。

　　穩健

　　十年鑄就金字招牌

　　作為國內首批基金管理公司之一，國泰基金經歷了基金業規范與發展過程中幾乎所有標志性的事件。

　　1998年4月發起管理了業內第一批封閉式基金，1999年成為業內首批管理雙基金的基金公司，2000年參與老基金改制擴募，2001年啟動公司增資擴股計劃，2002年發行旗下首只開放式基金，2004年經過激烈競爭成為社�；�金投資管理人，2004年發行旗下第一只保本基金，2005年發行旗下第一只貨幣基金，2006年首開封閉式基金修改分紅條款的先河，2007年獲得企業年金投資管理人資格。

　　如今，國泰基金因穩健規范運作和穩健投資管理的“雙穩健”風格而著稱，并成為業內七家擁有社保和企業年金資格的“雙料”投資管理人之一。

　　歷經了近十年的穩步發展后，國泰基金已建立了相對完善的基金產品線，并在借鑒國際經驗基礎上，搭建了能夠保障包括企業年金基金在內的多類型基金資產（公募基金、社保基金、年金基金、特定資產等）投資管理的運作體系。截至2007年10月底，旗下共管理10只開放式基金、3只封閉式基金和兩個社�；�金組合，管理的基金資產規模超過700億元。

　　10年來，國泰旗下管理的基金取得了長期穩定、優良的投資業績，為投資人創造了豐厚的回報。至今，公司已經為投資人實現分紅近70億元，贏得了包括全國社會保障基金理事會等在內的200多萬投資人的信任。

　　規范

　　從零違規做起

　　每個出色的基金公司在行業內都有獨樹一幟的風格，如果要歸納國泰基金的風格，那么“規范”兩字肯定包括在內。

　　作為業內管理基金歷史最久、基金個數最多的基金管理公司之一，國泰基金在行業內保持著這樣一個紀錄——“零違規、零處罰”，近10年來從未受到監管機關的任何處罰、警告或者口頭批評，也未受到媒體等社會監督力量的譴責和質疑。

　　這樣的良好紀錄與國泰基金近十年來，堅持投資人利益之上，持之以恒地將風險控制放在首位，堅守穩健為本、規范運作的經營風格密切相關。在此風格之下，國泰基金經過探索，逐步形成了系統、科學的研究風格；建立了嚴密、有效的風險控制體系，以及可靠、高效的技術保障系統等各項子系統。

　　10年的市場錘煉，也讓國泰基金逐步建立了適應中國市場的價值投資方法。這些經驗包括：堅信價格終將反映價值的基本規律，嚴格遵守基金合同；立足企業基本面進行價值判斷；著眼企業盈利增長，動態調整價值預期；注重資產收益的可兌現性；以組合管理的方式進行投資，強調行業配置的相對均衡和個股投資的相對集中等等。

　　基金金泰首任基金經理，中國基金經理第一人徐智麟，在回憶多年前基金成立后的初期運作時仍然記得，市場當時對基金金泰的評價就是“最大特點是穩健”。這個評價，不僅適合基金金泰、也是對國泰基金整個投資團隊的中肯評點。

　　感奮

　　源自社會責任感

　　在為基金持有人提供高額投資回報的同時，國泰基金也沒有忘記基金公司應當承擔的社會責任。

　　2007年教師節之前，國泰基金與中國教育發展基金會簽署“紅蠟燭助教計劃”的簽約儀式。國泰基金將提供100萬元作為“紅蠟燭計劃”第一年的啟動資金，連續三年向貧困地區的教師進行助教活動。相關款項將委托全國教育發展基金會進行管理和實施，三年合計助教金額最高達300萬元。

　　國泰基金總經理金旭表示，國泰基金在過去近10年快速發展的歷程中，始終追求實現公司長遠、可持續的發展，更追求在發展的過程中實現經濟責任與社會責任的和諧統一。

　　“國泰基金認識到，隨著物質財富的快速膨脹，國民的社會價值觀也會因此發生相應的變化。作為企業公民，我們希望積極參與并推動良性的、健康的、和諧的可持續發展的社會價值觀的傳播。國泰基金在分享中國經濟迅速騰飛、為投資人帶來財富增長的同時也從未忘記回饋社會的社會責任感。”金旭如是說。

　　更令人關注的是，“紅蠟燭計劃”的參與主體除了國泰基金外，還將包含所有申購國泰基金公司旗下基金的投資人。他們每申購一筆國泰旗下的開放式基金，國泰基金都將在公司資產中拿出0.1元，向沿黃河流域的貧困地區教師奉獻愛心。這使國泰基金的“紅蠟燭計劃”進一步具備有了傳播愛心和社會責任的現實作用。

　　今年10月20日國泰啟動的“十周年感恩回饋暨投資者教育巡講”，目前已讓4個城市近5000名投資者現場體驗到國泰基金堅持社會責任的拳拳之心。

　　進取

　　成就新國泰新十年

　　規范穩健的國泰基金，在2007年進一步踏上了求新進取的發展快車道。

　　如今，國泰基金成功引入中國建銀投資有限責任公司為其第一大股東。資料顯示，建銀投資系2005年根據國務院決定并經中國銀監會批準設立，注冊資本達206.92億元人民幣的金融控股公司，其唯一股東為中央匯金投資有限責任公司（現并入中投公司）。

　　在新股東支持下，國泰基金大規模地引入境內外高級專才。公司現有員工超過120名，其中2/3以上擁有博士、碩士學位。投資研究人員超過40名，從業經歷平均超過6年，歷經牛、熊市磨礪，經驗豐富。

　　國泰基金的管理團隊認為，沒有創新意識的企業，就不會有持久的發展力。堅持在穩健理念上的創新是國泰基金一貫堅持的理念。在監管部門的大力支持下，國泰基金飽含創新的熱情，在產品類型、交易手段上進行積極開拓，并加大國際業務力度，堅信以創新帶動需求，帶動行業的縱深發展。

　　在黨的十七大精神指引下，中國資本市場正迎來快速發展的新時代。這是一個生機勃勃的行業，一個充滿希望的行業。國泰基金作為國內首批規范成立的基金公司之一，面對行業規范化、市場化和國際化的新的機會與挑戰，向著“國內一流，國際知名”具有行業影響力的目標穩步而堅定地邁進。

　　旗下股票型基金和偏股型基金凈值增長率

　　基金名稱基金代碼2007年以來凈值增長率(%)2006年凈值增長率(%)2005年凈值增長率(%)2004年凈值增長率(%)2003年凈值增長率(%)成立以來累計凈值增長率(%)

　　封閉式基金金泰500001111.39114.00-2.27-0.5921.89636.16

　　基金金鑫500011112.7975.45-3.38-3.8416.96353.92

　　基金金盛184703122.91120.153.202.6031.12513.20

　　開放式國泰金鷹增長 20001117.36131.632.071.6920.96483.74

　　國泰金龍行業精選20003140.50112.205.75-0.47﹍444.00

　　國泰金馬穩健回報20005111.43128.01-0.31﹍﹍374.25

　　國泰金鵬藍籌價值20009116.20﹍﹍﹍﹍189.61

　　國泰金鼎價值精選519021該基金自2007年4月11日轉型以來凈值增長率為61.43%

　　國泰金牛創新成長20010該基金成立于2007年5月18日，成立以來凈值增長率為32.18%

　　國泰滬深300指數基金200112007年11月16日-12月14日集中申購期

　　數據來源：銀河證券基金研究中心、國泰基金；截至日期：2007年10月26日。