證券代碼：002062證券簡稱：宏潤建設(shè)公告編號(hào)：2007－038

　　宏潤建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

　　第五屆董事會(huì)第九次會(huì)議決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

　　宏潤建設(shè)集團(tuán)股份有限公司第五屆董事會(huì)第九次會(huì)議，于2007年11月15日以書面、電話、傳真等方式向全體董事發(fā)出通知，于2007年11月18日下午在上海市龍漕路200弄28號(hào)宏潤大廈1樓會(huì)議室召開。會(huì)議由董事長鄭宏舫召集并主持。會(huì)議應(yīng)到董事9名，實(shí)到董事9名。公司監(jiān)事、董事會(huì)秘書和高管人員列席會(huì)議。會(huì)議召開符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和公司章程的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議審議并通過如下決議：

　　通過《宏潤建設(shè)集團(tuán)股份有限公司上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告》。

　　9票贊成、0票反對(duì)、0票棄權(quán)。

　　特此公告。

　　宏潤建設(shè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2007年11月20日

　　證券代碼：002062證券簡稱：宏潤建設(shè)公告編號(hào)：2007－039

　　宏潤建設(shè)集團(tuán)股份有限公司

　　上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

　　根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字［2007］28號(hào)）、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局《關(guān)于寧波轄區(qū)開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（甬證監(jiān)發(fā)［2007］52號(hào)）和深圳證券交易所《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》（深證上［2007］39號(hào)文）的統(tǒng)一要求和部署，宏潤建設(shè)集團(tuán)股份有限公司開展了此次上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

　　一、公司開展治理專項(xiàng)活動(dòng)工作概況

　　（一）自查階段

　　2007年4月16日公司下發(fā)了《關(guān)于成立加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》，成立公司治理專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作。公司董事長鄭宏舫任領(lǐng)導(dǎo)小組組長。通過自查，形成了公司《關(guān)于“加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，經(jīng)2007年7月8日公司第五屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過，于2007年7月10日在深圳證券交易所網(wǎng)站和《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》披露。

　　（二）公眾評(píng)議階段

　　為方便廣大投資者監(jiān)督、建議，公司設(shè)立專門電話：021－54976008，同時(shí)開放網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｈｏｎｇｒｕｎ．ｃｏｍ，聽取投資者和社會(huì)公眾的意見。

　　在公眾評(píng)議階段，公司通過電話和投資者信箱廣泛接受了投資者和社會(huì)公眾的咨詢和建議，認(rèn)真回復(fù)了投資者和社會(huì)公眾的咨詢和疑問。

　　（三）整改提高階段

　　中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局于2007年10月15日起對(duì)公司上市以來的公司治理、信息披露、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算、募集資金管理和使用等規(guī)范運(yùn)作情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并下發(fā)了《關(guān)于對(duì)宏潤建設(shè)集團(tuán)股份有限公司公司治理綜合評(píng)價(jià)與巡檢整改意見的通知》，認(rèn)為公司已按中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字［2007］28 號(hào)）的要求，對(duì)照自查事項(xiàng)逐條開展自查，報(bào)送的自查報(bào)告與公司規(guī)范運(yùn)作、獨(dú)立性、透明度等公司治理實(shí)際情況基本相符，整改計(jì)劃明確、可行。

　　2007 年11月5日，深圳證券交易所發(fā)審監(jiān)管部向公司出具了《關(guān)于對(duì)宏潤建設(shè)集團(tuán)股份有限公司治理狀況的綜合評(píng)價(jià)意見》（發(fā)審部公司治理評(píng)價(jià)函［2007］第109號(hào)），認(rèn)為公司法人治理機(jī)構(gòu)較健全，三會(huì)運(yùn)作、信息披露等方面未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為，公司治理狀況及提出的整改計(jì)劃基本符合《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)目的通知》等相關(guān)規(guī)定的要求。

　　根據(jù)監(jiān)管部門提出的整改要求，公司都做了相應(yīng)的整改，進(jìn)一步提高了公司治理水平。

　　二、對(duì)公司自查過程中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

　　1、公司信息披露工作從上市以來比較規(guī)范，但是和其他中小板上市公司相比還有一定差距。隨著上市公司監(jiān)管體系的不斷完善、資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展成熟，監(jiān)管部門、投資者、社會(huì)公眾對(duì)上市公司信息披露的要求會(huì)越來越高，公司將及時(shí)根據(jù)相關(guān)規(guī)定制定、完善《公司信息披露事務(wù)管理制度》，同時(shí)在公司內(nèi)部加強(qiáng)信息披露相關(guān)規(guī)定的宣貫，全面提高公司董事、監(jiān)事和管理人員的信息披露意識(shí)和保密意識(shí)。

　　2、作為公眾公司，在資本市場(chǎng)需要與投資者建立良性互動(dòng)的關(guān)系。投資者對(duì)于公司透明度有越來越高的要求，希望能夠深入了解公司生產(chǎn)經(jīng)營管理各個(gè)層面的信息，以便支持投資決策。從公司角度出發(fā)，將進(jìn)一步提高信息披露的主動(dòng)性，加強(qiáng)主動(dòng)披露信息的完整性、持續(xù)性。

　　3、2007年4月6日，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過，同意設(shè)立公司戰(zhàn)略委員會(huì)、公司提名委員會(huì)、公司薪酬與考核委員會(huì)及公司審計(jì)委員會(huì)，專門委員會(huì)就專業(yè)性事項(xiàng)進(jìn)行研究，提出意見及建議，供董事會(huì)決策參考。上述四個(gè)專門委員會(huì)成員全部由董事組成，且獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任召集人。今后，公司在重大事項(xiàng)決策過程中將由專門委員會(huì)輔助董事會(huì)做出綜合決策，董事會(huì)專門委員會(huì)的日常工作正在逐步開展中。

　　4、公司通過網(wǎng)站、業(yè)績說明會(huì)、接待投資者來訪、設(shè)立咨詢電話及電子郵箱等多種方式進(jìn)行投資者關(guān)系管理活動(dòng)。但是由于公司所處行業(yè)的特點(diǎn)，很多投資者對(duì)于公司的了解程度還非常有限，公司將進(jìn)一步完善投資者關(guān)系管理工作，加強(qiáng)廣大投資者對(duì)公司的了解，為公司治理提供建議和意見。

　　5、隨著資本市場(chǎng)的不斷發(fā)展，各類法律法規(guī)及監(jiān)管文件的發(fā)布頻率和力度都有所加強(qiáng)。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員由于工作精力所限，有時(shí)候存在不能及時(shí)掌握法律法規(guī)及文件精神的情況，公司將進(jìn)一步做好上市公司相關(guān)法律、法規(guī)在公司董事、監(jiān)事、高管等范圍內(nèi)的持續(xù)培訓(xùn)工作，使董事、監(jiān)事、高管能夠及時(shí)了解最新的政策動(dòng)向，以保證決策的正確性。

　　三、根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)寧波監(jiān)管局《關(guān)于對(duì)宏潤建設(shè)集團(tuán)股份有限公司公司治理綜合評(píng)價(jià)與巡檢整改意見的通知》，公司在獨(dú)立性、規(guī)范運(yùn)作、信息披露和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算方面進(jìn)行整改

　　（一）公司獨(dú)立性情況

　　公司基本能做到與控股股東的“三分開、兩獨(dú)立”，但因公司和大股東同時(shí)開展房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)，形成同業(yè)競(jìng)爭。公司2007年新成立三家房地產(chǎn)公司從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)，即龍口宏大房地產(chǎn)開發(fā)有限公司開發(fā)“山東省龍口市府東生活區(qū)”項(xiàng)目，浙江全景置業(yè)有限公司開發(fā)“杭政儲(chǔ)出［2007］32號(hào)國有土地”項(xiàng)目，上海宏宙房地產(chǎn)開發(fā)有限公司開發(fā)“上海市配套商品房閔行區(qū)君蓮基地Ｃ地塊”項(xiàng)目。控股股東浙江宏潤控股有限公司（以下簡稱“宏潤控股”）直接或間接控股上海宏潤地產(chǎn)有限公司、象山宏潤房地產(chǎn)有限公司、上海宏潤房地產(chǎn)有限公司、上海宏洲房地產(chǎn)有限公司、無錫宏誠房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，參股上海科潤房地產(chǎn)開發(fā)有限公司（持有45％股權(quán)），主要從事房地產(chǎn)開發(fā)。公司和宏潤控股的上述房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)構(gòu)成同業(yè)競(jìng)爭。

　　整改措施：公司在2006年8月16日股票發(fā)行上市以后，為了充分利用自身建筑行業(yè)優(yōu)勢(shì)，拓展上下游產(chǎn)業(yè)鏈，開辟新的利潤增長點(diǎn)，通過履行必要的程序，于2007年陸續(xù)成立了3家房地產(chǎn)公司從事房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)。控股股東浙江宏潤控股有限公司下屬的房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)都是公司股票發(fā)行上市之前已經(jīng)存在的，相關(guān)的房地產(chǎn)公司均于2005年5月以前成立，在公司股票上市后，控股股東沒有開展新的房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)。目前，公司正在與控股股東積極協(xié)商，解決公司和宏潤控股在房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)上的同業(yè)競(jìng)爭。

　　（二）公司規(guī)范運(yùn)作情況

　　1、個(gè)別關(guān)聯(lián)方共同投資未履行相應(yīng)的回避審議程序

　　2007年1月19日，公司與關(guān)聯(lián)方宏潤地產(chǎn)共同投資成立上海宏宙房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，注冊(cè)資本1，000萬元，公司出資700萬元，占注冊(cè)資本的70％，宏潤地產(chǎn)出資300萬元，占注冊(cè)資本的30％。上述事項(xiàng)構(gòu)成關(guān)聯(lián)方共同投資，公司關(guān)聯(lián)董事未回避表決，獨(dú)立董事也未發(fā)表意見。

　　整改措施：今后，公司董事會(huì)將嚴(yán)格履行關(guān)聯(lián)交易的審批程序，獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)逐項(xiàng)發(fā)表意見，同時(shí)，公司將嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定加強(qiáng)信息披露工作。

　　2、個(gè)別重大投資事項(xiàng)審議程序不完善

　　2007年3月，公司與江蘇啟東市人民政府簽訂“十一五”期間重點(diǎn)交通工程投資建設(shè)協(xié)議書，該工程采用投資－建設(shè)關(guān)聯(lián)－移交的方式按施工圖進(jìn)行工程項(xiàng)目建設(shè)，合同總造價(jià)為人民幣5億元。公司雖在2004年股東大會(huì)審議通過擬以建設(shè)移交方式投資建設(shè)寧波、嘉善等城市基礎(chǔ)設(shè)施工程議案，造價(jià)約8億元，但具體實(shí)施中，投資地點(diǎn)、金額發(fā)生變化，公司僅在四屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過上述事項(xiàng)，未重新提交股東大會(huì)審議。

　　整改措施：公司2004年度股東大會(huì)曾經(jīng)審議通過了公司擬以建設(shè)移交方式投資建設(shè)寧波、嘉善等城市基礎(chǔ)設(shè)施工程，公司第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議審議通過改變投資地點(diǎn)，在具體實(shí)施過程中，最終將投資建設(shè)項(xiàng)目地點(diǎn)確定為江蘇省啟東市。今后，公司對(duì)于對(duì)外投資等重大事項(xiàng)，將嚴(yán)格論證，準(zhǔn)確決策，并履行相關(guān)必要程序。

　　3、控股子公司利潤分配未提交子公司股東會(huì)審議

　　控股子公司宏達(dá)混凝土2005、2006年度進(jìn)行利潤分配，其控股子公司上海宏誠運(yùn)輸有限公司2006年度進(jìn)行利潤分配，均僅召開子公司董事會(huì)，未將利潤分配方案提交子公司股東會(huì)審議。

　　整改措施：今后，控股子公司利潤分配將提交控股子公司股東會(huì)審議。

　　4、個(gè)別制度需要修訂

　　如公司《章程》第110條規(guī)定“董事會(huì)決定公司在一年內(nèi)在公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30％以下的對(duì)外投資以及重大資產(chǎn)購買出售、資產(chǎn)抵押和委托理財(cái)?shù)荣Y產(chǎn)處置事項(xiàng)”，因公司上述對(duì)董事會(huì)的授權(quán)已經(jīng)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50％，與深交所《上市規(guī)則》第9．3條規(guī)定不符。

　　整改措施：公司將對(duì)照深交所《上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，對(duì)《公司章程》等相關(guān)條款進(jìn)行修訂。

　　（三）公司信息披露情況

　　1、關(guān)聯(lián)交易披露不完整

　　Ａ、控股子公司宏達(dá)混凝土由宏潤建設(shè)集團(tuán)股份有限公司和鄭恩輝、尹芳達(dá)、嚴(yán)邦吉、何秀永等關(guān)聯(lián)自然人共同投資成立，2006年10月，公司單方增資1，280萬元，增資后注冊(cè)資本為3，298．8萬元。上述投資構(gòu)成關(guān)聯(lián)方共同投資，公司未予以披露；公司與寧波象山港國際大酒店有限公司（以下簡稱“象山港大酒店”）在2006年及2007年1至6月分別發(fā)生業(yè)務(wù)往來129．62萬元和59．66萬元，象山港大酒店系宏潤控股控制的企業(yè)，公司未在定期報(bào)告中披露上述關(guān)聯(lián)交易；3、宏潤控股與宏潤建設(shè)集團(tuán)上海置業(yè)有限公司簽訂租賃合同，租賃上海置業(yè)位于徐匯區(qū)龍漕路200弄28號(hào)宏潤大廈281．46平方米建筑，年租金126，576元，公司未在定期報(bào)告中披露上述關(guān)聯(lián)交易。

　　整改措施：今后，公司將嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告中充分披露公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

　　Ｂ、個(gè)別關(guān)聯(lián)方資金往來披露有遺漏

　　公司取得關(guān)聯(lián)方上海潤仁房地產(chǎn)有限公司（宏潤控股持有89％股份）投資的象山宏潤花園項(xiàng)目施工總承包權(quán)，根據(jù)雙方簽訂的招投標(biāo)文件，公司向關(guān)聯(lián)方宏潤控股支付相應(yīng)的履約保證金，2006年8月13日，公司支付1，300萬元，8月29日收回；公司取得關(guān)聯(lián)方寧波潤達(dá)投資發(fā)展有限公司（宏潤控股持有100％股份）投資建設(shè)的鎮(zhèn)海新區(qū)主干道一期工程施工承包權(quán)，根據(jù)雙方的招投標(biāo)文件，公司向關(guān)聯(lián)方宏潤控股支付相應(yīng)的履約保證金，2006年2月21日，公司支付600萬元，2006年2月23日收回。公司均未在2006年度專項(xiàng)報(bào)告中披露上述經(jīng)營性資金往來。

　　整改措施：今后，公司將嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度，更正會(huì)計(jì)差錯(cuò)，充分披露關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)方資金往來。

　　2、部分或有事項(xiàng)未披露

　　Ａ、工程保函未披露。截至2006年12月31日，公司尚有29筆未撤銷履約保函、預(yù)付款保函，保函金額21，038．55萬元（其中宏潤控股為公司擔(dān)保金額11，427．03萬元），公司支付履約保函保證金合計(jì)1，319．99萬元。截至2007年6月30日，公司尚有43未撤銷履約保函、投標(biāo)保函或預(yù)付款保函，保函金額34，199．76萬元（其中宏潤控股為公司擔(dān)保金額16，683．14萬元），公司支付的保函保證金2，697．41萬元。公司未在或有事項(xiàng)和關(guān)聯(lián)交易中披露上述事項(xiàng)。

　　整改措施：上述情況，公司當(dāng)時(shí)認(rèn)為保函系第三方（銀行）對(duì)工程業(yè)主的承諾而未予披露所致。今后，公司將嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中的或有事項(xiàng)中充分披露保函和大股東提供保函擔(dān)保的有關(guān)事項(xiàng)。

　　Ｂ、控股子公司上海宏加以其持有的房屋建筑物提供抵押，與中國銀行上海市徐匯支行簽訂總額為1，600萬元的、期限為三年的最高額抵押合同，截至2007年6月30日，該最高額抵押合同項(xiàng)下累計(jì)人民幣借款100萬元、美元借款175，248．30元；控股子公司宏達(dá)混凝土向上海銀行漕河支行借款1，350萬元，由上海置業(yè)的房屋建筑物作抵押（該筆1，350萬借款同時(shí)由公司提供保證）；控股子公司上海宏誠運(yùn)輸有限公司向中國工商銀行上海市第二支行借款130萬元，由宏達(dá)混凝土提供連帶責(zé)任保證并由上海宏誠運(yùn)輸有限公司以其自有攪拌車提供抵押。上述或有事項(xiàng)公司均未在定期報(bào)告中披露。

　　整改措施：上述資產(chǎn)抵押情況公司已于2007年半年報(bào)附注六、7（固定資產(chǎn)）及六、12（短期借款）中披露，但未在或有事項(xiàng)中披露。今后，公司將嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中的或有事項(xiàng)中充分披露資產(chǎn)抵押情況；上述控股子公司對(duì)外擔(dān)保及資產(chǎn)抵押情況主要為公司有關(guān)人員工作失誤而未予披露所致。今后，公司將嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定，在定期報(bào)告中充分披露子公司的對(duì)外擔(dān)保及資產(chǎn)抵押情況等或有事項(xiàng)。

　　（四）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算方面

　　1、公司已確認(rèn)深圳南方民和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表的有關(guān)審計(jì)調(diào)整事項(xiàng)，但未將需調(diào)整入賬的相關(guān)調(diào)整分錄完整入賬，在編制2007年季報(bào)及半年報(bào)時(shí)，僅將未入賬的審計(jì)調(diào)整分錄調(diào)整報(bào)表，致使公司賬表不一致。

　　整改措施：上述情況，公司當(dāng)時(shí)認(rèn)為不影響會(huì)計(jì)信息的披露及為方便會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)時(shí)追溯而未及時(shí)完整調(diào)賬所致。今后，公司將嚴(yán)格規(guī)范會(huì)計(jì)核算，并及時(shí)將上述事項(xiàng)調(diào)整入賬。

　　2、公司在編制2007年一季度報(bào)告報(bào)及半年報(bào)時(shí)分別確認(rèn)220．33萬元和273．24萬元投資收益，該等投資收益系子公司在2007年分配的以前年度滾存利潤，未按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則有關(guān)規(guī)定，沖減公司長期股權(quán)投資賬面余額。

　　整改措施：公司已于2007年三季度報(bào)告中糾正了上述會(huì)計(jì)差錯(cuò)，公司將組織有關(guān)會(huì)計(jì)人員深入、有效學(xué)習(xí)新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，確保規(guī)范會(huì)計(jì)核算。

　　3、壞賬準(zhǔn)備政策

　　公司壞賬準(zhǔn)備政策中，對(duì)母公司應(yīng)收控股子公司的應(yīng)收款項(xiàng)不計(jì)提壞賬準(zhǔn)備，不符合壞帳準(zhǔn)備的會(huì)計(jì)核算規(guī)定。

　　整改措施：上述情況，公司當(dāng)時(shí)認(rèn)為母公司對(duì)控股子公司應(yīng)收款項(xiàng)的壞賬準(zhǔn)備須于合并時(shí)抵銷且不影響合并報(bào)表而未計(jì)提所致。今后，公司將嚴(yán)格按有關(guān)規(guī)定，更正會(huì)計(jì)差錯(cuò)，計(jì)提母公司對(duì)控股子公司應(yīng)收款項(xiàng)的壞賬準(zhǔn)備。上述調(diào)整不影響合并報(bào)表的未分配利潤數(shù)。

　　四、根據(jù)深圳證券交易所《關(guān)于對(duì)宏潤建設(shè)集團(tuán)股份有限公司治理狀況的綜合評(píng)價(jià)意見》進(jìn)行整改

　　2007 年11月5日，深圳證券交易所發(fā)審監(jiān)管部向公司出具了《關(guān)于對(duì)宏潤建設(shè)集團(tuán)股份有限公司治理狀況的綜合評(píng)價(jià)意見》（發(fā)審部公司治理評(píng)價(jià)函［2007］第109號(hào)），認(rèn)為公司法人治理機(jī)構(gòu)較健全，三會(huì)運(yùn)作、信息披露等方面未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)行為，公司治理狀況及提出的整改計(jì)劃基本符合《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)目的通知》等相關(guān)規(guī)定的要求，但需進(jìn)一步提高信息披露的質(zhì)量，建立健全內(nèi)部制度并嚴(yán)格執(zhí)行，董事、監(jiān)事、高管勤勉盡責(zé)等方面有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　整改措施：通過此次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，公司將根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》等相關(guān)規(guī)定的要求，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行公司信息披露管理制度、募集資金使用管理制度等相關(guān)制度，規(guī)范公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)運(yùn)作，強(qiáng)化董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的勤勉盡責(zé)意識(shí)，以進(jìn)一步提高公司治理水平。

　　五、社會(huì)公眾和投資者對(duì)公司治理的評(píng)議情況

　　《宏潤建設(shè)集團(tuán)股份有限公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告及整改計(jì)劃》在深圳證券交易所網(wǎng)站和《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》上披露后，公司通過電話和投資者信箱廣泛聽取并接受了社會(huì)公眾和廣大投資者的咨詢和建議，截止目前未收到社會(huì)公眾和廣大投資者對(duì)公司治理狀況方面提出的異議。在此感謝廣大社會(huì)公眾和投資者對(duì)公司的支持和理解，公司將努力以最好的業(yè)績來回報(bào)全體股東。

　　此次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的開展促使公司制定、修訂了一批管理制度，加強(qiáng)了法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度建設(shè)，完善了信息披露和投資者關(guān)系的管理，增強(qiáng)了公司董事會(huì)、管理層和全體員工的規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，極大地提高了公司有效治理和規(guī)范運(yùn)作的水平。

　　宏潤建設(shè)集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

　　2007年11月20日