⊙本報(bào)記者 王璐

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上證所制定了《上海證券交易所復(fù)核制度暫行規(guī)定》，并于今日發(fā)布實(shí)施，依據(jù)該規(guī)定而成立的第一屆復(fù)核委員會(huì)委員名單也同時(shí)正式對(duì)外公布。

　　基于四方面考慮

　　據(jù)記者了解，上證所完善復(fù)核制度，成立復(fù)核委員會(huì)，是基于如下四方面考慮。

　　一是繼續(xù)貫徹落實(shí)新證券法。完善復(fù)核制度，成立復(fù)核委員會(huì)，是上證所不斷深入貫徹落實(shí)新證券法，規(guī)范自律管理行為，促進(jìn)依法監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)需要。一方面，新證券法進(jìn)一步明確了交易所自律管理的法律地位，將證券上市、暫停及終止上市審核權(quán)力賦予交易所，同時(shí)要求交易所設(shè)立復(fù)核機(jī)構(gòu)，復(fù)核相關(guān)當(dāng)事人就上市、暫停及終止上市決定提出的異議。另一方面，上證所的上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則等也規(guī)定，相關(guān)當(dāng)事人對(duì)交易所作出的嚴(yán)重紀(jì)律處分及監(jiān)管措施，可以申請(qǐng)復(fù)核。

　　二是不斷完善自律管理的機(jī)構(gòu)和程序。上證所成立復(fù)核委員會(huì)，將復(fù)核職能專門化、制度化，是借鑒了境外成熟市場(chǎng)交易所內(nèi)部治理和自律管理的普遍做法。此舉進(jìn)一步完善了交易所自律管理的機(jī)構(gòu)、機(jī)制和程序，有助于提高自律管理的市場(chǎng)化、規(guī)范化、法制化水平。

　　三是切實(shí)保護(hù)相關(guān)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益。會(huì)員公司、上市公司等不同市場(chǎng)主體對(duì)交易所具體的自律管理行為及監(jiān)管措施存有異議，提出質(zhì)疑，是自律管理中的正常情形。完善復(fù)核制度，成立復(fù)核委員會(huì)，為交易所聽(tīng)取被監(jiān)管者的不同意見(jiàn)和利益訴求、保障被監(jiān)管對(duì)象應(yīng)有的實(shí)體性和程序性權(quán)益，提供了有效的制度保障。

　　四是豐富證券市場(chǎng)的糾紛解決機(jī)制。交易所自律管理重在維護(hù)市場(chǎng)秩序，實(shí)現(xiàn)公共利益，與相關(guān)市場(chǎng)主體的個(gè)體利益、短期利益產(chǎn)生沖突、出現(xiàn)紛爭(zhēng)，在所難免。完善復(fù)核制度，成立復(fù)核委員會(huì)，為被監(jiān)管者提供權(quán)利救濟(jì)渠道，有助于首先從行業(yè)及市場(chǎng)組織體內(nèi)部及時(shí)緩和矛盾、解決糾紛，進(jìn)而減少一些不必要的訴訟。

　　首屆有14名委員

　　上證所復(fù)核委員會(huì)是理事會(huì)下設(shè)的專門委員會(huì)，第一屆委員會(huì)共有委員14人，由上證所理事會(huì)從符合條件的專業(yè)人士中聘任。復(fù)核委員會(huì)復(fù)核事項(xiàng)包括上市公司、證券公司等不同市場(chǎng)主體，涉及法律、會(huì)計(jì)、證券等不同行業(yè)，委員會(huì)的組成考慮了這一實(shí)際情況，會(huì)員公司及上市公司代表、法律及會(huì)計(jì)人士、行業(yè)內(nèi)專家的分布比例適當(dāng)，且在市場(chǎng)和行業(yè)內(nèi)有一定的知名度，保證了復(fù)核委員會(huì)的代表性、專業(yè)性、權(quán)威性。

　　上證所公布的《上海證券交易所復(fù)核制度暫行規(guī)定》，對(duì)可復(fù)核事項(xiàng)范圍、復(fù)核委員會(huì)的基本職能、委員條件、審核程序等問(wèn)題予以明確規(guī)定，是復(fù)核委員會(huì)履行職責(zé)的直接依據(jù)。依據(jù)該規(guī)定，復(fù)核委員會(huì)委員以個(gè)人名義獨(dú)立履行職責(zé)，不受任何單位和個(gè)人的干涉，如與審核事項(xiàng)有直接或間接利害關(guān)系，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。