根據中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，以及吉林省證監局《關于做好上市公司治理專項活動有關事項的通知》的有關要求和統一部署，吉林電力股份有限公司（以下稱：公司）于2007年5月啟動了公司治理專項活動，成立了以公司董事長為組長的公司治理專項活動領導小組，并制定了相關工作方案，在各個時間節點內順利地完成了每個階段的工作。

　　一、公司治理專項活動期間完成的主要工作

　　（一）自查階段（2007年5月——7月）

　　1、公司在認真學習領會“通知”精神和設立領導小組的基礎上，成立了以董事長為組長的工作組，明確了本次活動的組織領導和分工安排，同時制定了切實可行的自查整改工作時間進度和具體的工作策劃。

　　2、公司組織董事、監事和高級管理人員認真學習公司治理的相關文件，對照檢查公司治理工作的不足之處；鼓勵公司員工對改善公司治理工作提出合理化建議；積極與公司大股東及實際控制人協調溝通，取得其對該項活動的理解與支持。

　　3、公司按照工作策劃的安排，本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》等法律、內部規章制度，對公司在股東狀況、規范運作、獨立性、透明度和治理創新情況等治理結構方面進行了嚴格的自查，并提出了整改工作的重點。

　　4、在自查活動的基礎上，2007年8月8日公司召開了第四屆董事會第二十六次會議，專門審議并通過了《公司治理情況自查報告和整改計劃》。

　　5、2007年8月10日，公司在《證券時報》、《上海證券報》、《中國證券報》刊登了《吉林電力股份有限公司關于“加強上市公司治理專項活動”的自查報告和整改計劃》，并在巨潮資訊網站上全文刊載了《吉林電力股份有限公司關于“加強上市公司治理專項活動”的自查情況報告》，同時，公布了公司為聽取投資者和社會公眾的意見和建議設置的電話和網絡郵箱。

　　（二）公眾評議階段

　　從2007年8月10日起，公司聽取投資者和社會公眾對公司治理情況和整改計劃的評議。截至本報告出具之日，公司未收到投資者和社會公眾對公司治理情況和整改計劃的負面評議。

　　（三）整改提高階段

　　1、2007年9月中旬，吉林證監局對公司治理情況進行了現場檢查和初步驗收。

　　2、為切實的落實“通知”精神，有效的提高公司治理水平，公司于9月末組織獨立董事和部分監事，對公司治理和經營工作進行了巡檢。

　　3、2007年10月26日，吉林證監局向公司出具了《關于吉林電力股份有限公司治理專項活動整改建議》（吉證監發［2007］242號）（以下稱：整改建議書）。

　　二、公司自查活動中發現的問題及整改措施

　　1、問題：

　　第一，隨著公司步入快速發展時期，如何進一步提高公司董事會科學決策水平，發揮董事會專業委員會在戰略、投資、審計監督、薪酬、考核等方面的專業作用，是公司在治理方面亟待解決的問題。

　　第二，如何加強與投資者之間的溝通，促進投資者對公司的了解和認同，也是公司亟待解決的問題。

　　2、整改措施：

　　第一，為確保董事會決策效率能夠滿足公司快速發展的需求，公司將盡快調整、健全董事會專業委員會，擬將原戰略委員會調整為董事會戰略與投資委員會，設立董事會審計委員會；同時修改各專業委員會的議事規則，進一步明確工作職責。上述工作，擬在年底前完成，責任人董事會秘書宋新陽。

　　第二，公司將進一步強化與董事、監事信息溝通的廣度與深度，以便董事、監事們能夠及時了解，準確把握公司經營活動，降低決策風險，提高決策效率。上述工作，已在9月底前開展，責任人董事會秘書宋新陽。

　　第三，公司將根據深圳證券交易所和中國證監會的有關要求，認真履行上市公司信息披露的工作，主動通過報刊、雜志、網絡等媒體向投資者及潛在的投資者介紹公司的經營情況、行業動向、公司發展戰略等相關消息。公司的《信息披露管理制度》中明確把《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》定為公司的信息披露報紙。公司將常年設有專職人員負責接待投資者、接受投資者的咨詢等工作。

　　三、吉林證監局的治理專項活動整改建議及整改措施

　　2007年9月中旬，吉林證監局對公司治理情況進行了現場檢查，聽取了公司董事長的匯報，重點查閱了公司規章制度，及近三年股東大會、董事會、監事會會議資料和部分財務資料。2007年10月下旬，吉林證監局出具了整改建議書，公司對此非常重視，并根據整改建議制定了相應的整改措施：

　　1、關于公司從根本上建立起防范大股東侵占上市公司利益的長效機制問題。

　　整改措施：

　　公司將進一步修訂相關內控制度，明確公司董事、監事和高級管理人員嚴禁協助、縱容控股股東侵占上市公司資產的責任和義務；建立對控股股東所持股份“占用即凍結”機制。在日常管理中，嚴格遵守相關管理規定，不允許相關事項的再次發生。

　　2、關于董事會下設專門委員會尚待進一步完善的問題。

　　整改措施：

　　公司將盡快調整、健全董事會專業委員會，擬將原戰略委員會調整為董事會戰略與投資委員會，設立董事會審計委員會；同時修改各專業委員會的議事規則，進一步明確工作職責。

　　3、關于公司沒能按照《上市公司信息披露管理辦法》的要求，及時將信息披露公告文稿和相關備查文件報送吉林證監局的問題。

　　整改措施：

　　公司今后將嚴格按照《上市公司信息披露管理辦法》的要求，在相關信息披露后，及時將信息披露公告文稿和相關備查文件，由專人報送吉林證監局備案。

　　4、關于公司要對整改方案盡快予以落實的問題。

　　整改措施：

　　公司將根據制定的整改計劃，創造條件盡快落實整改方案中所列示的問題。并以本次活動為契機，不斷進行自查和提高，將公司治理活動經常化、制度化，不斷完善治理結構，提高治理水平，確保公司又好又快地發展，以更好的經營業績回報投資者。

　　吉林電力股份有限公司

　　二〇〇七年十一月十五日