16名“黑嘴”被抓獲，涉案金額1000多萬元

　　證券時報記者方元

　　記者發現，這些案件具有很強的典型性，回放其中的兩起案件，對警示股市“黑嘴”的行為，提高投資者對“黑嘴”的防范意識，有著積極的意義。

　　分析師另立山頭

　　“黑嘴”步入不歸路

　　楊某、戴某原是一家合法證券投資咨詢公司的分析師和中層管理人員，2006底，監管部門加強了對咨詢機構會員制業務的管理，不少咨詢機構的業務處于停頓或半停頓狀態。在利益的驅使下，楊某、戴某等人經過籌劃，另立山頭，新設廣州易泰投資顧問公司，利用原來掌握的客戶資料對外簽訂合同，直接向客戶推薦股票，收取咨詢費。

　　在廣東證監局發現并責令整改后，楊某面上承諾整改，但暗地里又拉攏其親戚朋友，再次設立廣州市滿華信息技術有限公司，并化整為零，潛入民宅，分設若干營業網點，通過發送短信等方式秘密從事證券咨詢業務。滿華公司違法經營的金額越來越大，初步統計已有700余萬元的咨詢費收入，楊某、戴某等人已從一般違法人員蛻變為犯罪嫌疑人。

　　楊某、戴某在被監管部門核查后，反調查能力增強。在作案方式上，以銷售“519高手平臺決策系統”軟件為名，根據購買軟件的級別，將客戶分成鉆石級、黃金級、普通級等次，提供不同的

股票投資咨詢服務。據查獲的公司內部QQ群聊天記錄顯示，公司主要經營模式為：營銷部門的5個營銷組負責通過電話勸誘方式開發客戶；戴某等人提供薦股意見并通過QQ方式提供給客服部；客服部再負責發送薦股短信及客戶后續服務，但營銷組、指導組和客服組之間分布在不同的經營網點，彼此之間并不見面。

　　廣東證監局法律辦負責人告訴記者，為了破獲楊某、戴某非法經營一案，該局進行了長達十個月的跟蹤與監控，同時本著懲前毖后、治病救人的方針，多次予以告誡，并組織他們學習證券法、刑法，指出其違法的嚴重性。但楊某、戴某等人對監管部門的勸告置若罔聞，暗地里從未停止過違法行為。早在今年1月，廣東證監局就根據群眾舉報對易泰公司進行了調查，并依法對其違法行為予以取締，易泰公司也撤離了原來的違法營業場所。但不斷有線人向證監局反映，楊、戴二人在繼續充當股市“黑嘴”。為加大打擊力度，廣東證監局根據證監會的統一部署，于今年6月正式立案稽查，8月作出行政處罰告知書并送達給當事人。但這時楊某經常謊稱自己住在深圳，不與監管部門的辦案人員見面。

　　鑒于楊某、戴某的違法行為升級，經過有關部門的協調，該案又從行政稽查轉為刑事立案，從8月中旬起，在廣東證監局協助下，公安機關利用技偵手段加緊了監控力度，密切注視滿華公司的動向，掌握了楊某、戴某等人作案的電子證據和活動規律。公安機關與監管部門進行了多次溝通和商議，認為時機成熟，決定收網捕人。9月27日，廣東證監局派出8人組成3個小分隊前往公安局集結，隨即開赴作案現場和其他地點，一舉抓獲了7名主要犯罪嫌疑人，其后公安機關展開追捕行動，又成功抓獲了其他作案人員。

　　碩士夫婦登報攬客

　　非法收益100多萬元

　　王、錢夫妻都是研究生，王某早年留學美國，獲得工程碩士學位，數理功底扎實，回國內后留在珠海發展，但事業起步不大，正好趕上998點以來的超級大行情，找到了用武之地。王某并未進入證券公司或合法證券咨詢機構發揮專長，而是另外開辟了一條致富道路，為股民指點迷津，分析股市，搜尋股市“黑馬”，并在某快報上刊登廣告招攬客戶，但沒想到與此同時自己也成為股市“黑嘴”。

　　以前該快報免費向一些單位派送，由于影響不大，并未引起注意。但今年以來，廣東證監局法制部門格外關注這份地方報紙，“金信國際投資

理財”推薦股票的廣告經常出現在該報上。在初步分析有關線索后，監管部門認為該廣告明顯屬于一則違法廣告：一是未取得證券監管部門許可，擅自向公眾推薦股票就是屬于非法經營證券業務；二是未刊出公司名稱，留下的聯系電話是當地“

小靈通”，未有任何地址，明眼一看是當事人做賊心虛，不敢留下任何聯系地址。在作出準確判斷后，廣東證監局迅速啟動協調機制，商請珠海市政府組織公安等部門進行查處。經珠海公安機關查明，王某與“金信國際投資理財”廣告的關系立刻浮出了水面，廣告主就是王某。公安機關順藤摸瓜，成功抓獲了王、錢夫妻等作案人員，在初步審訊后王某承認發展了數百名客戶，非法收益100多萬元。

　　據了解，在股市“黑嘴”系列非法證券犯罪案件偵破后，有關司法機關表示，將對已經偵結完畢需要追究刑事責任的案件抓緊起訴、判決一批，形成強大的法律震懾力。