證監期貨字［2007］257號

　　各期貨公司：

　　為促進期貨公司規范運作，深化投資者教育，保護投資者的合法權益，現就進一步加強期貨公司開戶環節實名制工作的有關要求通知如下，請遵照執行。

　　一、自2007年12月1日起，期貨投資者首次辦理開戶手續或者申請新的交易編碼時，期貨公司必須按照本通知要求，進一步加強開戶實名制工作，采集并保存投資者影像資料。

　　二、自然人投資者必須本人親自辦理開戶手續，簽署開戶文件，不得委托代理人代為辦理開戶手續。開戶時要出具本人身份證，期貨公司應當對照核實投資者本人的真實身份。

　　機構投資者開戶時必須出具機構投資者的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。期貨公司應當對照核實代理人的真實身份。

　　三、期貨公司應當對照核實投資者期貨結算賬戶戶名與其本人姓名或者名稱完全一致。開戶時，期貨公司應當核對《開戶申請表》、《投資者期貨結算賬戶登記表》、《期貨經紀合同》等開戶資料所記載的投資者姓名或者名稱與其登記的期貨結算賬戶戶名，確保準確和完全一致。

　　投資者事后變更期貨結算賬戶的，期貨公司要重新核對。

　　四、開戶時，期貨公司必須實時采集并保存的投資者影像資料有：自然人投資者的頭部正面照、身份證正面掃描件，機構投資者的開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正面掃描件、機構投資者營業執照（副本）和組織機構代碼證的掃描件。

　　期貨公司必須按照統一的格式要求（見附件）采集并以電子文檔方式在公司總部集中統一保存投資者影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業部也應當保存所辦理的投資者開戶資料及其影像資料。

　　五、期貨公司依法委托

證券公司協助辦理開戶手續的，應當要求證券公司按照本通知對照核實投資者真實身份，核對投資者期貨結算賬戶戶名與其本人姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

　　六、各期貨公司應充分認識期貨經紀業務開戶環節規范運作的必要性，統一認識，周密安排，嚴格按照有關的法律法規和本通知要求完善現有開戶流程和風險管理制度，利用投資者開戶資料和影像資料，嚴格審核投資者開戶的真實性，向投資者充分揭示期貨交易風險，審慎評估投資者的抗風險能力，認真準確地填報投資者信息，并妥善保存相關資料。在實施過程中做好投資者的相關解釋和服務工作。

　　七、2007年12月1日前已經開戶的期貨投資者，期貨公司應當在2008年6月1日前按照本通知要求核對投資者開戶材料，采集并保存投資者影像資料。如有不符，應當及時補正，并存檔備查。自2008年6月1日起，對不符合本通知實名制要求的投資者，期貨公司應當限制其開倉。

　　加強開戶實名制工作是一項十分重要的基礎性市場建設工作，中國

證監會將對期貨公司落實進一步加強開戶實名制工作的情況進行持續性的現場檢查。希望各期貨公司高度重視，認真落實本通知的各項要求。

　　附件： 客戶影像資料格式要求

　　二ＯＯ七年十一月五日

　　附件：

　　客戶影像資料格式要求

　　為確�？蛻粲跋褓Y料格式的統一，便于長期歸檔保存和事后檢索，期貨公司須按照規定的格式要求，采集客戶影像資料并以電子數據方式保存。

　　一、需要采集的影像資料

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　　需采集2份影像資料。包括：客戶頭部正面照、客戶身份證正面掃描件。

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　　需采集4份影像資料。包括：開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正面掃描件、營業執照（副本）掃描件、組織機構代碼證掃描件。

　　二、格式要求

　　照相要求：頭部正面照，人像清晰，層次豐富，神態自然，無明顯畸變，姿態端正、頭部正直。頭部占照片尺寸的2／3，照片長寬規格比為4（高）：3（寬），24位真彩色。

　　掃描件要求：圖像、文字清晰可辨，方向不顛倒。掃描件長寬比例與原件一致。

　　所有照片和掃描件的影像資料均為ｊｐｇ格式圖片。

　　詳細格式要求見下表：

　　注：文件名由“客戶內部資金賬戶”、“客戶開戶日期”、“影像資料類型編碼”三部分組成，中間以半角字符的下劃線符號分割。其中，“客戶開戶日期”是指期貨公司為客戶開戶的發生日期，格式為ＹＹＹＹＭＭＤＤ。如果月份或日期為一位數的，要在前面補零以補足兩位。如：2007年3月1日正確的表示方式為：20070301。

　　舉例1：某自然人客戶于2007年10月26日在期貨公司開戶，期貨公司為該客戶分配的內部資金賬戶為24680，則采集的該客戶影像資料如下：

　　客戶面部正面照，影像文件名：24680＿20071026＿11．ｊｐｇ

　　客戶身份證正面掃描件，影像文件名為：24680＿20071026＿12．ｊｐｇ

　　舉例2：某法人客戶于2007年10月26日在期貨公司開戶，期貨公司為該客戶分配的內部資金賬戶為001122，則采集的該客戶影像資料如下：

　　開戶代理人面部正面照，影像文件名：001122＿20071026＿21．ｊｐｇ

　　開戶代理人身份證正面掃描件，影像文件名為：001122＿20071026＿22．ｊｐｇ

　　營業執照（副本）掃描件，影像文件名：001122＿20071026＿23．ｊｐｇ

　　組織機構代碼證掃描件，影像文件名為：001122＿20071026＿24．ｊｐｇ