股票代碼：002048股票簡稱：寧波華翔公告編號：2007-051

　　寧波華翔電子股份有限公司限售股份上市流通提示性公告

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，并對公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

　　特別提示：

　　1、本次限售股份可上市流通數(shù)量為31，392，270股，其中周曉峰先生作為公司董事長，持有的9，162，270股股票中8，460，325股股票將以“高管股份”的形式予以鎖定。

　　2、本次限售股份實際可上市流通數(shù)量為22，931，945股。

　　3、本次限售股份可上市流通日為2007年11月12日。

　　一、股權(quán)分置改革方案概述

　　1、股權(quán)分置改革對價方案要點：全體非流通股股東通過向流通股股東支付對價股份，從而獲得其所持股份在深圳證券交易所中小企業(yè)板流通的權(quán)力，每10股流通股可以獲得非流通股股東支付的3.5股對價股份，全體非流通股股東向流通股股東支付的對價股份合計為1，050萬股；

　　2、通過股權(quán)分置改革方案的股東大會日期、屆次：2005年10月18日，公司股權(quán)分置改革A股市場相關(guān)股東會議審議通過股權(quán)分置改革方案；

　　3、股權(quán)分置改革方案實施日：2005年11月11日

　　二、本次限售股份可上市流通安排

　　1、本次限售股份可上市流通時間為2007年11月12日；

　　2、本次可上市流通股份的總數(shù)31，392，270股，占公司限售股份總數(shù)的24.59%、無限售條件股份總數(shù)的21.41%、股份總數(shù)的11.44%；各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情況如下：

　　序號

　　限售股份持有人

　　名稱

　　持有限售股份數(shù)

　　本次可上市流通股數(shù)

　　本次可上市流通股數(shù)占限售股份總數(shù)的比例

　　本次可上市流通股數(shù)占無限售條件股份總數(shù)的比例

　　本次可上市流通股數(shù)占公司股份總數(shù)的比例

　　1

　　華翔集團(tuán)股份有限公司

　　18，017，188

　　11，115，000

　　8.71%

　　7.58%

　　4.05%

　　2

　　象山聯(lián)眾投資有限公司

　　21，532，680

　　11，115，000

　　8.71%

　　7.58%

　　4.05%

　　3

　　周曉峰

　　36，092，270

　　9，162，270

　　7.18%

　　6.25%

　　3.34%

　　合 計

　　75，642，138

　　31，392，270

　　24.59%

　　21.41%

　　11.44%

　　說明:

　　1、2007年1月17日，公司限售股東周敏峰與公司股東、實際控制人周曉峰簽定協(xié)議，將其所持寧波華翔11，330，000股股份全部轉(zhuǎn)讓給周曉峰，其中有限售條件流通股9，162，270股為本次可上市流通股份。周敏峰在公司股權(quán)分置改革時所作的各項承諾由受讓方周曉峰承繼。

　　2007年2月6日，華翔集團(tuán)股份有限公司與周曉峰簽定協(xié)議，將其所持寧波華翔有限售條件26，930，000股股份轉(zhuǎn)讓給周曉峰，該部份股份依照規(guī)定將于2008年11月11日解禁上市流通。上述兩次公司股份轉(zhuǎn)讓詳見公司2007—002號，2007—004號公告。

　　2、公司股改時， 華翔集團(tuán)股份有限公司、周敏峰、周曉峰和寧波奧林燈飾有限公司四家非流通股股東共同承諾，在遵守法定承諾的前提下，在12個月禁售期滿后的36個月內(nèi)，若其通過深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌出售其所持原非流通股股票，出售價格將不低于減持前最新公布的公司經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)的2倍，

　　3、公司之非流通股股東發(fā)生違反法定及附加承諾的情況，其違約出售或轉(zhuǎn)讓所得的款項的百分之五十歸公司所有。

　　4、周曉峰先生作為公司董事長，在任職期間及離職后轉(zhuǎn)讓所持有的寧波華翔的股票將遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

　　5、公司董事會、公司保薦機構(gòu)中信建投證券有限責(zé)任公司及保薦代表人將督促上述股東履行就股權(quán)分置改革所作的承諾。而周曉峰先生持有的公司股份在其任職期間及離職后也將按照國家相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司以“高管股份”的形式予以鎖定。

　　三、本次可上市流通限售股份持有人在股權(quán)分置改革時做出的各項承諾及履行情況

　　限售股份持有人名稱

　　承諾內(nèi)容

　　承諾履行情況

　　華翔集團(tuán)股份有限公司

　　2005年11月11日至2006 年11月10日，不上市交易或轉(zhuǎn)讓；2006年11月11日至2007年11月10日，通過深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌交易出售寧波華翔股份不超過公司總股本的5%；2007年11月11日至2008年11月10日，通過深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌交易出售寧波華翔股份不超過公司總股本的10%。通過證券交易所掛牌交易出售的股份數(shù)量，達(dá)到公司股份總數(shù)百分之一的，自該事實發(fā)生之日起兩個工作日內(nèi)作出公告。在2006年11月11日——2009年11月10日內(nèi)，若通過深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌出售寧波華翔股份，出售價格將不低于減持前最新公布的公司經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)的2倍。若違反上述法定及附加承諾的情況，其違約出售或轉(zhuǎn)讓所得的款項的百分之五十歸公司所有。

　　履行承諾

　　周敏峰

　　同上

　　因所持公司股份全部轉(zhuǎn)讓，其承諾由周曉峰先生繼承，截止目前，周曉峰履行承諾

　　周曉峰

　　2005年11月11日至2006年11月10日，不上市交易或轉(zhuǎn)讓；通過證券交易所掛牌交易出售的股份數(shù)量，達(dá)到公司股份總數(shù)百分之一的，自該事實發(fā)生之日起兩個工作日內(nèi)作出公告。在2006年11月11日——2009年11月10日內(nèi)，若通過深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌出售寧波華翔股份，出售價格將不低于減持前最新公布的公司經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)的2倍。若違反上述法定及附加承諾的情況，其違約出售或轉(zhuǎn)讓所得的款項的百分之五十歸公司所有。

　　履行承諾

　　象山聯(lián)眾投資有限公司

　　2005年11月11日至2006 年11月10日，不上市交易或轉(zhuǎn)讓；2006年11月11日至2007年11月10日，通過深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌交易出售寧波華翔股份不超過公司總股本的5%；2007年11月11日至2008年11月10日，通過深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌交易出售寧波華翔股份不超過公司總股本的10%。通過證券交易所掛牌交易出售的股份數(shù)量，達(dá)到公司股份總數(shù)百分之一的，自該事實發(fā)生之日起兩個工作日內(nèi)作出公告。若違反上述法定及附加承諾的情況，其違約出售或轉(zhuǎn)讓所得的款項的百分之五十歸公司所有。

　　履行承諾

　　四、股本變動結(jié)構(gòu)表

　　股份類型

　　本次限售股份上市流通前

　　本次限售股份上市流通后

　　一、有限售條件的流通股

　　129，115，109

　　106，183，164

　　1.國家持股

　　2.國有法人持股

　　11，400，000

　　11，400，000

　　3.境內(nèi)非國有法人持股

　　52，749，868

　　30，519，868

　　4.境內(nèi)自然人持股

　　5.境外法人持股

　　6.境外自然人持股

　　7.內(nèi)部職工股

　　8.高管股份

　　37，565，241

　　36，863，296

　　9.投資者配售股份

　　27，400，000

　　27，400，000

　　10.其它

　　有限售條件的流通股合計

　　129，115，109

　　106，183，164

　　二、無限售條件的流通股

　　145，184，891

　　168，116，836

　　1.人民幣普通股

　　145，184，891

　　168，116，836

　　2.境內(nèi)上市的外資股

　　3.境外上市的外資股

　　4.其他

　　無限售條件的流通股合計

　　145，184，891

　　168，116，836

　　三、股份總數(shù)

　　274，300，000

　　274，300，000

　　五、保薦機構(gòu)核查報告的結(jié)論性意見

　　保薦代表人中信建投證券有限責(zé)任公司徐炯煒先生就兩家法人和一名自然人所持限售股份申請上市流通事宜出具如下結(jié)論性意見：經(jīng)核查，截至本報告出具日，寧波華翔限售股份持有人均履行了其在股權(quán)分置改革方案中作出的各項承諾。寧波華翔本次限售股份上市流通并不影響其他股改承諾的履行，此次部分限售股份上市流通后，剩余限售股份將依據(jù)法律、法規(guī)和有關(guān)承諾的要求繼續(xù)實行限售安排。寧波華翔本次部分限售股份的上市流通符合《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》和《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實施細(xì)則》等法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。本次限售股份的上市流通不存在實質(zhì)性障礙。本保薦機構(gòu)同意公司本次限售股份上市流通。

　　六、其他事項

　　1、公司限售股份持有人不存在代其他股東墊付對價及需要償還的情形；

　　2、申請限售股份上市流通的限售股份持有人不存在對上市公司的非經(jīng)營性資金占用及上市公司對該股東的違規(guī)擔(dān)保；

　　3、依據(jù)相關(guān)規(guī)定，周曉峰先生作為公司董事長，持有的本次可上市流通股份9，162，270股股票中8，460，325股股票將以“高管股份”的形式予以鎖定。

　　4、限售股份持有人所持的公司股份如觸及其承諾，公司將及時公告提示廣大投資者。

　　七、備查文件

　　1、限售股份上市流通申請表；

　　2、保薦機構(gòu)核查報告

　　特此公告。

　　寧波華翔電子股份有限公司

　　董事會

　　二○○七年十一月七日