本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（證監(jiān)公司字［2007］28號(hào)）《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》和福建證監(jiān)局（閩證監(jiān)公司字［2007］18號(hào)）《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知》的文件要求，公司成立了“治理專項(xiàng)活動(dòng)”領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動(dòng)了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，歷經(jīng)自查、公眾評(píng)議及現(xiàn)場(chǎng)檢查、落實(shí)整改三個(gè)階段，2007年10月25日接福建監(jiān)管局《關(guān)于福建龍凈環(huán)保股份有限公司治理情況綜合評(píng)價(jià)及整改意見的通知》。現(xiàn)將本公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的簡(jiǎn)要過程和整改情況報(bào)告如下：

　　一、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)期間主要工作

　　（一）第一階段：公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段

　　5月至6月期間，公司根據(jù)通知要求，組織董事、監(jiān)事、經(jīng)理層等相關(guān)人員對(duì)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的有關(guān)文件進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)，并結(jié)合自身的實(shí)際情況，制定具體的工作方案，按要求進(jìn)行嚴(yán)格自查。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，制定整改措施，形成了《上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》。

　　（二）第二階段：公眾評(píng)議階段

　　6月12日，公司在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》以及上海證券交易所網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｓｓｓ．ｃｏｍ．ｃｎ）上公告第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議，決議審議通過《上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查報(bào)告和整改計(jì)劃》。同時(shí)公司設(shè)立了專門的熱線電話、傳真、電子郵箱、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，聽取廣大投資者和社會(huì)公眾的意見和建議。

　　（三）第三階段：檢查、落實(shí)整改階段

　　10月12日至13日，福建證監(jiān)局對(duì)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并于10月25日下達(dá)了《關(guān)于福建龍凈環(huán)保股份有限公司治理情況綜合評(píng)價(jià)及整改意見的通知》

　　二、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)發(fā)現(xiàn)的問題

　　（一）公司自查發(fā)現(xiàn)的問題

　　1、在董事會(huì)運(yùn)作方面

　　（1）獨(dú)立董事應(yīng)發(fā)揮更大的作用。

　　（2）董事會(huì)各專門委員會(huì)運(yùn)作存在形式主義。主要原因是公司規(guī)模較小，董事組成成員較少，董事會(huì)各專門委員會(huì)的組成人員存在較大的交叉，委員會(huì)的職能需深入一線。

　　2、監(jiān)事會(huì)的作用尚未得到充分的發(fā)揮，主要原因是監(jiān)事會(huì)在實(shí)行監(jiān)督方面缺乏一定深度。

　　3、公司規(guī)章制度方面

　　公司尚未制定《關(guān)聯(lián)交易制度》、《募集資金使用管理辦法》。

　　（二）福建證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)直檢查發(fā)現(xiàn)的問題

　　1、公司規(guī)范運(yùn)作方面存在的問題：

　　（1）2005年至2007年6月期間，公司對(duì)外資金拆借行為審批不夠嚴(yán)格；

　　（2）獨(dú)立董事未能充分發(fā)揮作用；

　　（3）公司董事會(huì)專門委員會(huì)未能充分發(fā)揮作用；

　　（4）監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用尚未得到充分發(fā)揮；

　　（5）公司尚未制定《關(guān)聯(lián)交易制度》及《募集資金使用管理辦法》。

　　2、公司在透明度方面存在的問題：公司未披露與其它單位發(fā)生的非經(jīng)營(yíng)性資金往來情況。

　　（三）公眾評(píng)議提出的建議

　　有投資者提出建議：要求豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站內(nèi)容，希望能通過公司網(wǎng)站了解到公司更多的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理方面的情況。

　　三、對(duì)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)期間發(fā)現(xiàn)問題的整改措施

　　公司對(duì)自查發(fā)現(xiàn)問題、公眾評(píng)議提出意見、福建證監(jiān)局提出整改意見的整改措施。

　　1、獨(dú)立董事未能充分發(fā)揮作用

　　整改措施：（1）加強(qiáng)對(duì)公司董事會(huì)成員在公司治理、董事會(huì)運(yùn)作方面的相關(guān)法律法規(guī)和政策文件的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；（2）加強(qiáng)管理層與獨(dú)立董事之間的溝通，由經(jīng)營(yíng)班子定期召開聯(lián)席報(bào)告會(huì)，向獨(dú)立董事報(bào)告近一期經(jīng)營(yíng)情況，保證獨(dú)立董事能更多地了解公司、參與公司決策，使獨(dú)立董事能夠發(fā)揮更大作用。

　　公司于10月13日，由經(jīng)營(yíng)班子召開聯(lián)席報(bào)告會(huì)，向獨(dú)立董事、監(jiān)事匯報(bào)第三季度經(jīng)營(yíng)情況和第四季度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。同時(shí)這項(xiàng)整改工作需要在今后日常工作中不斷持續(xù)改進(jìn)。

　　2、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用尚未得到充分發(fā)揮；

　　整改措施：（1）公司將進(jìn)一步明確監(jiān)事會(huì)職責(zé)，規(guī)范監(jiān)事會(huì)議事程序，充分利用監(jiān)管局和交易所組織的培訓(xùn)機(jī)會(huì)，加強(qiáng)全體監(jiān)事會(huì)成員對(duì)監(jiān)事會(huì)運(yùn)作方面的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)；（2）加強(qiáng)管理層與監(jiān)事之間的溝通，由經(jīng)營(yíng)班子定期召開聯(lián)席報(bào)告會(huì)，向監(jiān)事報(bào)告近一期經(jīng)營(yíng)情況，保證監(jiān)事能更多地了解公司、參與公司經(jīng)營(yíng)過程的監(jiān)督，使監(jiān)事會(huì)能夠發(fā)揮更大監(jiān)督作用。

　　公司于10月13日，由經(jīng)營(yíng)班子召開聯(lián)席報(bào)告會(huì)，向獨(dú)立董事、監(jiān)事匯報(bào)第三季度經(jīng)營(yíng)情況和第四季度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。同時(shí)這項(xiàng)整改工作需要在今后日常工作中不斷持續(xù)改進(jìn)。

　　3、公司董事會(huì)專門委員會(huì)未能充分發(fā)揮作用；

　　整改措施：公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)，除戰(zhàn)略委員會(huì)主任委員由公司董事長(zhǎng)擔(dān)任外，其余的主任均由獨(dú)立董事?lián)�任，各委員會(huì)均以獨(dú)立董事為主，公司獨(dú)立董事來自會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)、法律方面的專家。公司今后將進(jìn)一步發(fā)揮董事會(huì)專門委員會(huì)的作用，定期針對(duì)公司重大決策事項(xiàng)、戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)控體制、薪酬與考核、財(cái)務(wù)管理等方面的課題進(jìn)行研究，提出建議，從而進(jìn)一步發(fā)揮獨(dú)立董事及董事會(huì)各專門委員會(huì)的作用，充分利用獨(dú)立董事及董事會(huì)專門委員會(huì)的職能，提高公司科學(xué)決策能力及風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

　　公司于10月13日，由經(jīng)營(yíng)班子召開聯(lián)席報(bào)告會(huì)，會(huì)中經(jīng)營(yíng)班子與獨(dú)立董事進(jìn)行了認(rèn)真溝通，獨(dú)立董事就公司生產(chǎn)、內(nèi)控、財(cái)務(wù)等方面提出了建議，并著手對(duì)一些課題進(jìn)行研究。同時(shí)這項(xiàng)整改工作需要在今后日常工作中不斷持續(xù)改進(jìn)。

　　4、2005年至2007年6月期間，公司對(duì)外資金拆借行為審批不夠嚴(yán)格；

　　整改情況：公司已在6月份對(duì)該行為進(jìn)行自覺整改，該項(xiàng)資金全部收回。公司將加強(qiáng)資金規(guī)范管理，財(cái)務(wù)部門將嚴(yán)格執(zhí)行已建立的財(cái)務(wù)審批制度，杜絕類似情況再次發(fā)生，一旦再發(fā)生上述問題，將嚴(yán)肅處理相關(guān)責(zé)任人員。同時(shí)，公司將進(jìn)一步規(guī)范董事會(huì)運(yùn)作，明確董事長(zhǎng)及高管的職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)董事長(zhǎng)及高管的行為約束。

　　5、公司未披露與其它單位發(fā)生的非經(jīng)營(yíng)性資金往來情況。

　　整改措施：針對(duì)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的問題，公司十分重視，要求相關(guān)人員提高披露意識(shí)，加強(qiáng)責(zé)任心，在今后的信息披露中務(wù)必做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)，并對(duì)現(xiàn)行有關(guān)信息披露的規(guī)則進(jìn)一步強(qiáng)化理解，防止類似情況再次發(fā)生。為完善信息披露制度，規(guī)范信息披露程序，提高信息披露質(zhì)量，公司于6月26日對(duì)《信息披露管理制度》進(jìn)行了全面修訂，并經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過。

　　6、公司尚未制定《關(guān)聯(lián)交易制度》及《募集資金使用管理辦法》；

　　整改措施：公司已于8月29日制定了《關(guān)聯(lián)交易制度》及《募集資金使用管理辦法》，并經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過。

　　7、其他整改

　　整改措施：公司將盡快對(duì)章程進(jìn)行修訂，在章程中建立起對(duì)大股東所持股份“占用即凍結(jié)”的機(jī)制，明確董事、監(jiān)事和高管維護(hù)上市公司資金安全的法定義務(wù)，載明公司董事、高管人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)時(shí)，公司董事會(huì)視情節(jié)輕重，對(duì)直接責(zé)任人給予處分和對(duì)負(fù)有嚴(yán)重責(zé)任董事啟動(dòng)罷免直至追究刑事責(zé)任的程序。該修改議案提交最近一次股東大會(huì)審議。

　　8、投資者提出建議：要求豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站內(nèi)容。

　　整改措施：公司首先嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》等規(guī)定的要求，及時(shí)、認(rèn)真地做好信息披露工作。同時(shí)，今后在規(guī)范信息披露的前提下，盡可能將公司新聞、業(yè)務(wù)、技術(shù)進(jìn)步、企業(yè)管理等內(nèi)容通過公司網(wǎng)站對(duì)外公布，方便投資者多了解公司情況，樹立公司良好形象。

　　四、上海證券交易所對(duì)公司治理狀況提出的評(píng)價(jià)意見

　　在上海證券交易所《評(píng)價(jià)意見》列舉的35個(gè)事項(xiàng)中，有32個(gè)事項(xiàng)符合相關(guān)要求，有3個(gè)事項(xiàng)存在不足之處。不足之處為：（1）2004年年度報(bào)告出現(xiàn)更正補(bǔ)充。（2）公司尚未按上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》對(duì)已建立的內(nèi)部控制制度進(jìn)行全面修訂。（3）2006年年報(bào)中尚未進(jìn)行公司內(nèi)控自我評(píng)估報(bào)告以及審計(jì)師關(guān)于公司內(nèi)控情況的專項(xiàng)審計(jì)意見。整改措施：（1）公司已對(duì)相關(guān)人員加強(qiáng)了學(xué)習(xí)教育，提高工作認(rèn)真度，確保今后工作的細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)。（2）2007年底前按上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》對(duì)已建立的內(nèi)部控制制度進(jìn)行全面修訂。（3）從2007年年報(bào)起進(jìn)行公司內(nèi)控自我評(píng)估報(bào)告以及審計(jì)師關(guān)于公司內(nèi)控情況的專項(xiàng)審計(jì)意見。

　　上海證券交易所對(duì)公司改善治理狀況的監(jiān)管建議：針對(duì)公司在信息披露和內(nèi)控控制制度建設(shè)方面存在的上述問題，我部建議，公司應(yīng)以本次上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，對(duì)照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披管理辦法》、本所《股票上市規(guī)規(guī)》等法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)規(guī)范性文件的要求，切實(shí)加強(qiáng)公司內(nèi)部的信息披露事務(wù)管理制度建設(shè)和內(nèi)控制度建設(shè)、規(guī)范股東大會(huì)和董事會(huì)運(yùn)作、強(qiáng)化公司董事（包括獨(dú)立董事）的履職意識(shí)，積極推動(dòng)公司治理水平的提高。

　　總之，通過中國(guó)

證監(jiān)會(huì)組織開展的本次公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，公司發(fā)現(xiàn)了過去工作中存在的一些問題，公司將以此為契機(jī)，通過落實(shí)各項(xiàng)整改措施，進(jìn)一步健全公司治理結(jié)構(gòu)和完善各項(xiàng)制度，推進(jìn)治理水平的提高，促進(jìn)公司長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

　　福建龍凈環(huán)保股份有限公司董事會(huì)

　　2007年11月2日