2007年11月1日15時，證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管辦公室副主任魏學(xué)春接受中國政府網(wǎng)專訪，就“嚴(yán)厲打擊非法證券活動”與網(wǎng)友進(jìn)行在線交流。

　　[網(wǎng)友“千堆雪er”]各種媒體都在宣傳要嚴(yán)厲打擊非法證券活動，究竟什么是非法證券活動，您能不能具體介紹一下？

　　[魏學(xué)春]究竟什么是非法證券活動這個問題非常關(guān)鍵，這是打擊非法證券活動最核心的一個問題。要防范非法證券 活動的侵害，首先就要了解什么是非法證券活動。非法證券活動是指未經(jīng)批準(zhǔn)從事依法應(yīng)由法定部門核準(zhǔn)或批準(zhǔn)，應(yīng)受法定監(jiān)督的證券發(fā)行和證券活動。近年來，隨著證券市場日趨活躍，以到境內(nèi)外上市為名，推銷所謂“原始股”的非法證券活動又呈高發(fā)態(tài)勢。這種違法犯罪行為的主要表現(xiàn)形式主要有兩大類：一是非法發(fā)行股票；二是非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　非法發(fā)行

股票是指未經(jīng)

證券監(jiān)管部門核準(zhǔn)而擅自公開、變相公開發(fā)行股票的行為。其中，擅自公開發(fā)行股票主要是指機(jī)構(gòu)或個人未依法報(bào)經(jīng)

證監(jiān)會核準(zhǔn)，向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過200人的行為；變相公開發(fā)行股票主要是指公司的大股東打著轉(zhuǎn)讓股份的旗號，自行或者委托中介機(jī)構(gòu)以廣告、公告、電話、信函等公開方式或變相公開方式向不特定對象轉(zhuǎn)讓股票的行為。

　　關(guān)于非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營。因此，未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個人從事股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢，均為非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

　　目前，非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)主要有三類：一是以“證券投資咨詢公司”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”等為名，未經(jīng)批準(zhǔn)非法買賣、代理買賣未上市公司證券；二是所謂外國資本公司或集團(tuán)公司駐中國辦事處，以給境內(nèi)企業(yè)提供境外上市服務(wù)為名，未經(jīng)批準(zhǔn)從事未上市公司證券買賣；三是一些地方的“產(chǎn)權(quán)交易所”、“產(chǎn)權(quán)托管中心”等違規(guī)從事證券業(yè)務(wù)。投資者不要通過此類中介機(jī)構(gòu)買賣證券。

　　[網(wǎng)友a(bǔ)xia6097]魏主任，你好!請您介紹一下非法證券活動有哪些表現(xiàn)形式？

　　[魏學(xué)春]與前幾年以“蘭州證券黑市”假股市、假報(bào)單、假成交、真詐騙為典型代表的借證券投資為名進(jìn)行違法犯罪活動相比，現(xiàn)階段非法證券活動主要表現(xiàn)形式是一些非上市公司編造虛假信息，以即將到國內(nèi)或者國外上市、業(yè)績優(yōu)秀、已由政府批準(zhǔn)、已經(jīng)遞交上市申請材料等名義為誘餌，以獲得高額回報(bào)為幌子，以兜售所謂的“原始股”為形式，采取非法手段誘騙群眾購買股票。

　　一些沒有證券經(jīng)營資格的中介機(jī)構(gòu)為牟取暴利，以未上市公司股東代理人或財(cái)務(wù)顧問等身份，通過廣告、廣播、電傳信息、信函、電話、發(fā)布會、說明會、網(wǎng)絡(luò)等形式，非法代理買賣非上市公司股票，并在全國各地開設(shè)各類銷售網(wǎng)點(diǎn)。其中一些中介機(jī)構(gòu)從事非法證券經(jīng)營活動還帶有明顯傳銷性質(zhì)，采取類似“洗腦”方式進(jìn)行宣傳，逐漸形成一張巨大的銷售網(wǎng)絡(luò)，且內(nèi)部組織嚴(yán)密，對外界調(diào)查持高度警惕。

　　在此過程中，一些股權(quán)托管機(jī)構(gòu)為獲取非法收益，為投資者出具所謂的股權(quán)托管證，客觀上為非法證券活動披上了合法的外衣，加大了非法證券活動的迷惑性，致使大量投資者上當(dāng)受騙。

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