上海錦江國(guó)際酒店發(fā)展股份有限公司

　　2007年第三季度報(bào)告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　1.2 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

　　1.3 公司第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。

　　1.4 公司負(fù)責(zé)人董事長(zhǎng)俞敏亮先生，主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人首席執(zhí)行官陳灝先生及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人副總裁盧正剛先生聲明：保證本季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。

　　§2 公司基本情況簡(jiǎn)介

　　2.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　幣種:人民幣

　　本報(bào)告期末

　　上年度期末

　　本報(bào)告期末比

　　上年度期末增減(%)

　　總資產(chǎn)(元)

　　2，426，859，357

　　2，380，366，329

　　1.95

　　股東權(quán)益(不含少數(shù)股東權(quán)益)(元)

　　2，110，564，473

　　2，039，077，080

　　3.51

　　每股凈資產(chǎn)(元)

　　3.4987

　　3.3802

　　3.51

　　年初至報(bào)告期期末

　　（1-9月）

　　比上年同期增減(%)

　　經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~(元)

　　92，158，755

　　-2.13

　　每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~(元)

　　0.1528

　　-2.13

　　報(bào)告期

　　（7-9月）

　　期末

　�。�1-9月）

　　本報(bào)告期比

　　上年同期增減(%)

　　凈利潤(rùn)(元)

　　58，928，858

　　191，658，463

　　-7.97

　　基本每股收益(元)

　　0.0977

　　0.3177

　　-7.97

　　扣除非經(jīng)常性損益后基本每股收益(元)

　　0.0977

　　0.2800

　　-7.22

　　稀釋每股收益(元)

　　0.0977

　　0.3177

　　-7.97

　　凈資產(chǎn)收益率(%)

　　2.79

　　9.08

　　減少0.42個(gè)百分點(diǎn)

　　扣除非經(jīng)常性損益后的凈資產(chǎn)收益率(%)

　　2.79

　　8.00

　　減少0.39個(gè)百分點(diǎn)

　　非經(jīng)常性損益項(xiàng)目

　　年初至報(bào)告期期末

　　金額（1-9月）（元）

　　非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益

　　25，955，801

　　計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助，但與公司業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國(guó)家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外

　　733，552

　　除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收支凈額

　　77，160

　　所得稅影響數(shù)

　　-4，014，977

　　合計(jì)

　　22，751，536

　　2.2 報(bào)告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無(wú)限售條件流通股股東持股表

　　單位：股

　　報(bào)告期末股東總數(shù)（戶）

　　56，723（其中：A股股東27605戶，B股股東29118戶）

　　前十名無(wú)限售條件流通股股東持股情況

　　股東名稱(全稱)

　　期末持有無(wú)限售條件

　　流通股的數(shù)量

　　種類

　　上海錦江國(guó)際酒店(集團(tuán))股份有限公司

　　44，932，040

　　人民幣普通股

　　雙錢集團(tuán)股份有限公司

　　8，541，951

　　人民幣普通股

　　HSBC FS，HTSG A/C 9006G A/C 11-01960

　　4，431，398

　　境內(nèi)上市外資股

　　上海嘉海投資有限公司

　　4，386，229

　　人民幣普通股

　　大成精選增值混合型證券投資基金

　　4，260，328

　　人民幣普通股

　　中海

能源策略混合型證券投資基金

　　4，129，500

　　人民幣普通股

　　J.P.MORGAN WHITEFRIARS INC.

　　3，329，547

　　境內(nèi)上市外資股

　　金鑫證券投資基金

　　2，529，203

　　人民幣普通股

　　IXIS INTERNATIONAL FUNDS(LUX)I IXIS AMA EMERGING ASIA

　　2，009，846

　　境內(nèi)上市外資股

　　上海證券有限責(zé)任公司

　　1，629，384

　　人民幣普通股

　　2.3報(bào)告期內(nèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)總體狀況的簡(jiǎn)要回顧

　　公司營(yíng)業(yè)收入第三季度實(shí)現(xiàn)21，448萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)6.90%；1至9月份 62，468萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)9.81%。營(yíng)業(yè)利潤(rùn)第三季度實(shí)現(xiàn)7，136萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)1.11%；1至9月份 23，079萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)15.92%。公司股東凈利潤(rùn)第三季度實(shí)現(xiàn)5，893萬(wàn)元，受公司合營(yíng)企業(yè)武漢錦江大酒店有限公司營(yíng)業(yè)初期業(yè)績(jī)影響，同比減少7.97%；1至9月份19，166萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)9.89%。

　　在酒店管理方面， 9月末錦江國(guó)際酒店管理公司履約管理的星級(jí)酒店總數(shù)為93家。錦江中央預(yù)定系統(tǒng)（JREZ）預(yù)定量持續(xù)增長(zhǎng)。星級(jí)酒店管理業(yè)務(wù)收入第三季度實(shí)現(xiàn)1，981萬(wàn)元，受和平飯店等部分酒店全面修繕等影響，同比減少3.6%，1至9月份6，541萬(wàn)元，同比減少3.4%。星級(jí)酒店管理業(yè)務(wù)利潤(rùn)第三季度實(shí)現(xiàn)898萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)14.4%；1至9月份3，055萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)2.6%。

　　在餐飲業(yè)務(wù)方面，公司持股49%的上�？系禄�有限公司第三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入52，206萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)16.4%；9月末餐廳總數(shù)為207家。公司持股50%的上海新亞大家樂(lè)餐飲有限公司第三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5，748萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)8.8%；9月末“新亞大包”餐廳總數(shù)67家，“大家樂(lè)”餐廳總數(shù)6家。公司持股40%的上海吉野家快餐有限公司第三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1，112萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)62.6%；9月末餐廳總數(shù)為12家。公司持股30%的上海靜安面包房有限公司第三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3，828萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)5.6%；9月末門店總數(shù)為63家。公司持股51%的上海錦江同樂(lè)餐飲管理有限公司第三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入392萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)133.3%；9月末“錦廬”餐廳總數(shù)為2家。

　　在酒店投資方面，公司持股滿20%且營(yíng)業(yè)滿一年的四家高星級(jí)酒店第三季度平均出租率為76.8%，同比增加5.4個(gè)百分點(diǎn)；平均

房?jī)r(jià)959元，同比下降10.9%。公司持股50%的武漢錦江大酒店于6月末開(kāi)始營(yíng)業(yè)試運(yùn)轉(zhuǎn)后，出租率呈現(xiàn)逐月上升的趨勢(shì)；七至九月份的平均房?jī)r(jià)為612元。公司持股滿20%的二、三星級(jí)酒店第三季度平均出租率為73.4%，同比減少2個(gè)百分點(diǎn)；平均房?jī)r(jià)301元，同比下降2.7%。今年前三季度星級(jí)酒店市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，公司投資的星級(jí)酒店總體經(jīng)營(yíng)狀況好于市場(chǎng)平均水平。公司持股20%的錦江之星旅館有限公司投資、管理和特許加盟的經(jīng)濟(jì)型酒店為248家（含簽約籌建）。

　　§3 重要事項(xiàng)

　　3.1 公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因

　　√適用 □不適用

　　3.1.1 資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目變動(dòng)的情況及原因

　　項(xiàng)目

　　2007年

　　9月30日

　　2007年

　　1月1日

　　變動(dòng)

　　金額

　　%

　　應(yīng)收帳款

　　58，244，665

　　28，955，625

　　29，289，040

　　101.15

　　其他應(yīng)收款

　　22，160，781

　　33，235，437

　　-11，074，656

　　-33.32

　　可供出售金融資產(chǎn)

　　29，059，759

　　5，690，060

　　23，369，699

　　410.71

　　固定資產(chǎn)

　　260，516，226

　　412，707，296

　　-152，191，070

　　-36.88

　　在建工程

　　11，169，490

　　33，471，397

　　-22，301，907

　　-66.63

　　長(zhǎng)期待攤費(fèi)用

　　17，251，213

　　32，138，620

　　-14，887，407

　　-46.32

　　遞延所得稅資產(chǎn)

　　6，593，652

　　4，794，077

　　1，799，575

　　37.54

　　短期借款

　　23，000，000

　　39，000，000

　　-16，000，000

　　-41.03

　　應(yīng)交稅費(fèi)

　　35，379，995

　　23，684，171

　　11，695，824

　　49.38

　　長(zhǎng)期借款

　　2，040，000

　　-

　　2，040，000

　　不適用

　　遞延所得稅負(fù)債

　　3，769，089

　　-

　　3，769，089

　　不適用

　　變動(dòng)原因簡(jiǎn)要分析：

　　1）應(yīng)收賬款

　　期末5，824萬(wàn)元，期初2，895萬(wàn)元，增加2，929萬(wàn)元，上升101.15％。主要系本集團(tuán)營(yíng)業(yè)額增長(zhǎng)以及增加應(yīng)收銷售月餅款項(xiàng)等所致。

　　2）其他應(yīng)收款

　　期末2，216萬(wàn)元，期初3，323萬(wàn)元，減少1，107萬(wàn)元，下降33.32％。主要系本公司一下屬子公司收回應(yīng)收某證券公司款項(xiàng)1，468萬(wàn)元所致（詳見(jiàn)3.5.3應(yīng)收某證券公司的款項(xiàng)）。

　　3）可供出售金融資產(chǎn)

　　期末2，906萬(wàn)元，期初569萬(wàn)元，增加2，337萬(wàn)元，上升4.11倍。主要系因報(bào)告期末市價(jià)與賬面價(jià)值之間的價(jià)值變動(dòng)而增加2，513萬(wàn)元、因新增轉(zhuǎn)入可供出售金融資產(chǎn)而增加100萬(wàn)元和因出售可供出售金融資產(chǎn)而減少276萬(wàn)元所致。

　　4）固定資產(chǎn)

　　期末26，052萬(wàn)元，期初41，271萬(wàn)元，減少15，219萬(wàn)元，下降36.88％，。主要系本公司在報(bào)告期內(nèi)轉(zhuǎn)出七家經(jīng)濟(jì)型酒店整體資產(chǎn)、股權(quán)用于增資上海錦江國(guó)際旅館投資有限公司所致。

　　5）在建工程

　　期末1，117萬(wàn)元，期初3，347萬(wàn)元，減少2，230萬(wàn)元，下降66.63％。主要系本公司之分公司建造工程完工轉(zhuǎn)入固定資產(chǎn)所致。

　　6）長(zhǎng)期待攤費(fèi)用

　　期末1，725萬(wàn)元，期初3，214萬(wàn)元，減少1，489萬(wàn)元，下降46.32％。主要系本公司在報(bào)告期內(nèi)轉(zhuǎn)出七家經(jīng)濟(jì)型酒店整體資產(chǎn)、股權(quán)用于增資上海錦江國(guó)際旅館投資有限公司所致。

　　7）遞延所得稅資產(chǎn)

　　期末659萬(wàn)元，期初479萬(wàn)元，增加180萬(wàn)元，上升37.54％。主要系本公司之子公司按照稅法規(guī)定能夠于以后年度抵減應(yīng)納稅所得額的可抵扣暫時(shí)性差異增加，調(diào)整遞延所得稅資產(chǎn)所致。

　　8）短期借款

　　期末2，300萬(wàn)元，期初3，900萬(wàn)元，減少1，600萬(wàn)元，下降41.03％。主要系本公司之子公司歸還銀行借款所致。

　　9）應(yīng)交稅費(fèi)

　　期末3，538萬(wàn)元，期初2，368萬(wàn)元，增加1，170萬(wàn)元，上升49.38％。主要系本公司因轉(zhuǎn)出七家經(jīng)濟(jì)型酒店整體資產(chǎn)、股權(quán)而計(jì)提稅金以及本公司之子公司應(yīng)納稅所得額增加所致。

　　10）長(zhǎng)期借款

　　期末204萬(wàn)元，期初0萬(wàn)元，增加204萬(wàn)元。主要系本公司下屬一子公司發(fā)生借款所致。

　　11）遞延所得稅負(fù)債

　　期末377萬(wàn)元，期初0萬(wàn)元，增加377萬(wàn)元。主要系本公司可供出售金融資產(chǎn)公允價(jià)值變動(dòng)確認(rèn)遞延所得稅負(fù)債所致。

　　3.1.2利潤(rùn)表項(xiàng)目變動(dòng)的情況及原因

　　項(xiàng)目

　　1月1日至9月30日

　　同比變動(dòng)

　　2007年

　　2006年

　　金額

　　%

　　營(yíng)業(yè)收入

　　624，678，555

　　568，852，501

　　55，826，054

　　9.81

　　營(yíng)業(yè)成本

　　193，531，752

　　170，462，432

　　23，069，320

　　13.53

　　財(cái)務(wù)費(fèi)用

　　-1，959，034

　　73，173

　　-2，032，207

　　不適用

　　投資收益

　　117，955，306

　　101，299，102

　　16，656，204

　　16.44

　　其中：對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企業(yè)的投資收益

　　64，905，393

　　81，426，241

　　-16，520，848

　　-20.29

　　營(yíng)業(yè)外收入

　　1，002，174

　　13，201，049

　　-12，198，875

　　-92.41

　　營(yíng)業(yè)外支出

　　191，462

　　3，258，668

　　-3，067，206

　　-94.12

　　變動(dòng)原因簡(jiǎn)要分析：

　　1）營(yíng)業(yè)收入

　　本期62，468萬(wàn)元，上年同期56，885萬(wàn)元，增加5，583萬(wàn)元，上升9.81％。主要系本公司附屬公司酒店?duì)I運(yùn)業(yè)務(wù)及貿(mào)易業(yè)務(wù)收入增加所致。

　　2）營(yíng)業(yè)成本

　　本期19，353萬(wàn)元，上年同期17，046萬(wàn)元，增加2，307萬(wàn)元，上升13.53％。主要系本公司下屬子公司貿(mào)易業(yè)務(wù)成本增加所致。

　　3）財(cái)務(wù)費(fèi)用

　　本期財(cái)務(wù)收入196萬(wàn)元，上年同期財(cái)務(wù)費(fèi)用7萬(wàn)元，減少203萬(wàn)元。主要系本公司利息收入增加和本公司下屬子公司借款減少所致。

　　4）投資收益

　　本期11，796萬(wàn)元，上年同期10，130萬(wàn)元，增加1，666萬(wàn)元，上升16.44％。下表列示了投資收益本期與上年同期的比較情況。

　　投資收益項(xiàng)目

　　1月1日至9月30日

　　同比變動(dòng)

　　2007年

　　2006年

　　金額

　　％

　　基金投資收益/(損失)

　　-

　　445，808

　　-445，808

　　-100.00

　　可供出售金融資產(chǎn)收益

　　26，063，876

　　-

　　26，063，876

　　不適用

　　委托貸款收益

　　-

　　21，089

　　-21，089

　　-100.00

　　按權(quán)益法調(diào)整的被投資公司所有者權(quán)益凈增減的金額

　　64，905，393

　　81，426，241

　　-16，520，848

　　-20.29

　　以成本法核算的被投資公司宣告發(fā)放的股利

　　26，044，969

　　20，362，644

　　5，682，325

　　27.91

　　股權(quán)投資差額攤銷

　　-

　　-256，743

　　256，743

　　-100.00

　　長(zhǎng)期投資減值準(zhǔn)備的轉(zhuǎn)回/(計(jì)提)

　　-

　　741，426

　　-741，426

　　-100.00

　　其他

　　941，068

　　-1，441，363

　　2，382，431

　　不適用

　　合計(jì)

　　117，955，306

　　101，299，102

　　16，656，204

　　16.44

　　注：1、“按權(quán)益法調(diào)整的被投資公司所有者權(quán)益凈增減的金額”本期為6，491萬(wàn)元，上年同期為8，143萬(wàn)元，減少1，652萬(wàn)元，下降20.29％。主要系于報(bào)告期內(nèi)營(yíng)業(yè)試運(yùn)轉(zhuǎn)的本公司合營(yíng)企業(yè)武漢錦江大酒店有限公司開(kāi)辦費(fèi)攤銷和經(jīng)營(yíng)初期虧損2，013萬(wàn)元。

　　2、“以成本法核算的被投資公司宣告發(fā)放的股利”本期為2，604萬(wàn)元，上年同期為2，036萬(wàn)元，增加568萬(wàn)元，上升27.91％。主要系杭州肯德基股利1，444萬(wàn)元，比上年同期增加278萬(wàn)元；蘇州肯德基股利715萬(wàn)元，比上年同期增加223萬(wàn)元；無(wú)錫肯德基股利394萬(wàn)元，比上年同期增加112萬(wàn)元。

　　5）對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)和合營(yíng)企業(yè)的投資收益

　　本期6，491萬(wàn)元，上年同期8，143萬(wàn)元，減少1，652萬(wàn)元，下降20.29％。主要系于報(bào)告期內(nèi)營(yíng)業(yè)試運(yùn)轉(zhuǎn)的本公司合營(yíng)企業(yè)武漢錦江大酒店有限公司開(kāi)辦費(fèi)攤銷和經(jīng)營(yíng)初期虧損2，013萬(wàn)元。

　　6）營(yíng)業(yè)外收入

　　本期100萬(wàn)元，上年同期1，320萬(wàn)元，減少1，220萬(wàn)元，下降92.41％。主要系上年同期含本公司下屬一子公司因土地及建筑物被征用所得的凈收入所致。

　　7）營(yíng)業(yè)外支出

　　本期19萬(wàn)元，上年同期326萬(wàn)元，減少307萬(wàn)元，下降94.12％。主要系本期本公司附屬公司處置固定資產(chǎn)損失較上年同期減少所致。

　　3.1.3現(xiàn)金流量表項(xiàng)目變動(dòng)的情況及原因

　　項(xiàng)目

　　1月1日至9月30日

　　同比變動(dòng)

　　2007年

　　2006年

　　金額

　　%

　　經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~

　　92，158，755

　　94，167，391

　　-2，008，636

　　-2.13

　　投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~

　　56，485，816

　　28，003，357

　　28，482，459

　　101.71

　　籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~

　　-205，304，669

　　-178，334，606

　　-26，970，063

　　不適用

　　變動(dòng)原因簡(jiǎn)要分析：

　　1）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~本期9，216萬(wàn)元，上年同期9，417萬(wàn)元，減少201萬(wàn)元，下降2.13%。主要系本公司及附屬公司人工成本、稅費(fèi)支出和預(yù)付采購(gòu)款項(xiàng)等增加所致。

　　2）投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~本期5，649萬(wàn)元，上年同期2，800萬(wàn)元，增加2，848萬(wàn)元，上升101.71%。主要系本公司出售可供出售金融資產(chǎn)和減少購(gòu)建固定資產(chǎn)等所致。

　　3）籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~本期-20，530萬(wàn)元，上年同期-17，833萬(wàn)元，減少2，697萬(wàn)元。主要系本公司分配股利增加所致。

　　3.2 重大事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明

　　√適用 □不適用

　　與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易

　　(1)銷售商品、提供勞務(wù)的重大關(guān)聯(lián)交易

　　關(guān)聯(lián)方名稱

　　關(guān)聯(lián)交易內(nèi)容

　　關(guān)聯(lián)交易定價(jià)原則

　　關(guān)聯(lián)交易

　　金額

　　占同類交易額

　　的比重(%)

　　關(guān)聯(lián)交易結(jié)算方式

　　關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司利潤(rùn)的影響

　　錦江酒店集團(tuán)及其下屬酒店服務(wù)類企業(yè)

　　酒店管理

　　市場(chǎng)價(jià)格

　　37，367，439

　　57.33

　　現(xiàn)金

　　拓展酒店

　　管理市場(chǎng)

　　錦江國(guó)際、錦江酒店集團(tuán)及其下屬酒店服務(wù)類企業(yè)

　　銷售貨物

　　市場(chǎng)價(jià)格

　　96，868，346

　　84.86

　　現(xiàn)金

　　實(shí)施統(tǒng)一采供

　　降低成本

　�。�2）財(cái)務(wù)公司存款

　　本公司將部分結(jié)算資金或閑置資金存入錦江國(guó)際集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（經(jīng)批準(zhǔn)的非銀行金融機(jī)構(gòu)），報(bào)告期末余額為 46，996萬(wàn)元。本公司于2007年5月30日召開(kāi)的2006年度股東大會(huì)審議通過(guò)了財(cái)務(wù)公司存款的決議：公司2007年度在錦江國(guó)際集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司預(yù)計(jì)存款余額最高上限不超過(guò)8億元人民幣。

　　3.3 公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況

　　□適用 √不適用

　　3.4 預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說(shuō)明

　　□適用 √不適用

　　3.5 其他需要說(shuō)明的重大事項(xiàng)

　　3.5.1 公司持有其他上市公司股權(quán)情況

　　√適用 □不適用

　　序號(hào)

　　股票代碼

　　簡(jiǎn)稱

　　持股數(shù)量(股)

　　占該公司股權(quán)比例(%)

　　初始投資成本

　�。ㄔ�）

　　會(huì)計(jì)核算科目

　　1

　　600655

　　豫園商城

　　515，315

　�。�1%

　　1，733，060.00

　　可供出售金融資產(chǎn)

　　2

　　601328

　　交通銀行

　　801，400

　�。�1%

　　1，000，000.00

　　可供出售金融資產(chǎn)

　　3

　　600627

　　上電股份

　　180，000

　　＜1%

　　660，000.00

　　可供出售金融資產(chǎn)

　　4

　　600647

　　同達(dá)創(chuàng)業(yè)

　　330，000

　　＜1%

　　539，437.47

　　可供出售金融資產(chǎn)

　　合計(jì)

　　--

　　--

　　3，932，497.47

　　--

　　3.5.2 公司持有非上市金融企業(yè)、擬上市公司股權(quán)的情況

　　√適用 □不適用

　　持有對(duì)象名稱

　　初始投資金額

　�。ㄔ�）

　　持股數(shù)量(股)

　　占該公司股權(quán)比例(%)

　　期末賬面價(jià)值

　�。ㄔ�）

　　長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司

　　156，026，908

　　150，000，000

　　7.5%

　　156，026，908

　　申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司

　　10，000，000

　　11，088，566

　�。�1%

　　5，000，000

　　中國(guó)全聚德（集團(tuán)）股份有限公司

　　1，180，000

　　1，000，000

　　＜1%

　　1，180，000

　　小計(jì)

　　167，206，908

　　162，088，566

　　－

　　162，206，908

　　注：1、長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)江證券”)擬被石家莊煉油化工有限公司吸收合并。本公司在實(shí)施該吸收合并前，已預(yù)留所持長(zhǎng)江證券股權(quán)的5%(7，500，000股)用于實(shí)施長(zhǎng)江證券員工的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。若扣除該預(yù)留股權(quán)，本公司對(duì)長(zhǎng)江證券的持股數(shù)量和持股比例為142，500，000股和7.12%。該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃尚需主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

　　根據(jù)石家莊煉油化工股份有限公司（證券代碼：000783，以下簡(jiǎn)稱“石煉化”）2007年2月15日2007 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)暨股權(quán)分置改革相關(guān)股東會(huì)議表決結(jié)果公告，石煉化股東大會(huì)已審議通過(guò)了《關(guān)于石家莊煉油化工股份有限公司股權(quán)分置改革方案的議案》、《石家莊煉油化工股份有限公司重大資產(chǎn)出售、定向回購(gòu)股份暨以新增股份吸收合并長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司報(bào)告書(shū)》等議案。若完成吸收合并及股權(quán)分置改革，本公司現(xiàn)有長(zhǎng)江證券股份有限公司的持股數(shù)量和持股比例將變?yōu)槲�收合并后石煉化的股�?00，637，463股和6.01%。本交易尚需獲得國(guó)家相關(guān)主管部門的批準(zhǔn)或核準(zhǔn)后方可實(shí)施。截止本報(bào)告日，本次交易尚未開(kāi)始實(shí)施。

　　2、中國(guó)全聚德（集團(tuán)）股份有限公司于2007年10月26日刊登《首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)》。該公司首次公開(kāi)發(fā)行不超過(guò)3600萬(wàn)股人民幣普通股（A股）的申請(qǐng)已獲中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)發(fā)行字[2007]377號(hào)文核準(zhǔn)。（http://www.szse.cn）

　　3.5.3 應(yīng)收某證券公司的款項(xiàng)

　　2004年9月20日，某證券公司下屬一營(yíng)業(yè)部向本公司一下屬子公司簽發(fā)金額為14，684，475元的票據(jù)。后該子公司將票據(jù)解入銀行要求付款時(shí)，發(fā)生退票。該子公司在催款無(wú)果后，向上海市第一中級(jí)人民法院提起訴訟，并對(duì)該營(yíng)業(yè)部1，591.1平方米的自有房產(chǎn)實(shí)施了訴訟保全手續(xù)。

　　2005年4月25日，上海市第一中級(jí)人民法院判決該子公司勝訴。該營(yíng)業(yè)部不服并向上海市高級(jí)人民法院提起上訴。上海市高級(jí)人民法院于2005年7月26日以因最高人民法院通知對(duì)以該證券公司為被告的案件需暫緩審理為由，裁定本案中止訴訟。

　　經(jīng)多次協(xié)商，2007年9月4日，該證券公司向本公司下屬該子公司支付了上述款項(xiàng)，本公司下屬該子公司已于2007年9月10日向上海市第一中級(jí)人民法院提出撤訴及解除訴訟保全申請(qǐng)。

　　3.5.4 擔(dān)保情況

　　公司第五屆十四次董事會(huì)于2007年7月25日召開(kāi)，審議并通過(guò)了關(guān)于為上海錦江同樂(lè)餐飲管理有限公司借款提供擔(dān)保的議案。

　　上海錦江同樂(lè)餐飲管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“錦江同樂(lè)”）是本公司控股100%的上海錦江國(guó)際餐飲投資管理有限公司與新加坡同樂(lè)（中國(guó)）控股私人有限公司于2006年1月合資組建成立的，目前公司注冊(cè)資本為人民幣1000萬(wàn)元，其中上海錦江國(guó)際餐飲投資管理有限公司持有51%的股權(quán)。

　　“錦江同樂(lè)”第一家餐廳于2006年6月在上海開(kāi)業(yè)，第二家餐廳于2007年8月在武漢開(kāi)業(yè)。為適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，“錦江同樂(lè)”董事會(huì)于2007年1月通過(guò)對(duì)外籌資400萬(wàn)元人民幣的決議。按照本公司持股比例，本公司為“錦江同樂(lè)”向錦江國(guó)際集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司提出的204萬(wàn)元借款提供信用擔(dān)保。借款期限為2007年9月24日至2010年9月24日，保證方式為連帶責(zé)任保證。

　　上海錦江國(guó)際酒店發(fā)展股份有限公司

　　法定代表人：俞敏亮

　　2007年10月31日