天津百利特精電氣股份有限公司

　　2007年第三季度報(bào)告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　1.2 公司全體董事出席董事會(huì)會(huì)議。

　　1.3 公司第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)。

　　1.4 公司負(fù)責(zé)人董事長(zhǎng)張文利先生，主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人總經(jīng)理史祺先生及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）王樹(shù)民先生聲明：保證本季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。

　　§2 公司基本情況簡(jiǎn)介

　　2.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)幣種:人民幣

　　本報(bào)告期末

　　上年度期末

　　本報(bào)告期末比上年度期末增減(%)

　　總資產(chǎn)(元)

　　868，909，064.11

　　823，875，381.22

　　5.47

　　股東權(quán)益(不含少數(shù)股東權(quán)益)(元)

　　411，227，493.89

　　417，302，267.96

　　-1.46

　　每股凈資產(chǎn)(元)

　　1.2981

　　1.5807

　　-17.88

　　年初至報(bào)告期期末

　　（1-9月）

　　比上年同期增減(%)

　　經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~(元)

　　59，479，892.75

　　748.55

　　每股經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~(元)

　　0.19

　　602.02

　　報(bào)告期

　　（7-9月）

　　年初至報(bào)告期期末

　　（1-9月）

　　本報(bào)告期比上年同期增減(%)

　　凈利潤(rùn)(元)

　　8，965，957.69

　　21，537，636.92

　　20.02

　　基本每股收益(元)

　　0.0283

　　0.0680

　　0

　　扣除非經(jīng)常性損益后基本每股收益(元)

　　-

　　0.0560

　　-

　　稀釋每股收益(元)

　　0.0283

　　0.0680

　　0

　　凈資產(chǎn)收益率(%)

　　2.18

　　5.24

　　增加0.84個(gè)百分點(diǎn)

　　扣除非經(jīng)常性損益后的凈資產(chǎn)收益率(%)

　　1.79

　　4.31

　　增加2.75個(gè)百分點(diǎn)

　　非經(jīng)常性損益項(xiàng)目

　　（1-9月）

　　（元）

　　非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益

　　2，184，782.48

　　債務(wù)重組損益

　　135，813.27

　　同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期凈損益

　　2，864，967.88

　　除上述各項(xiàng)之外的其他營(yíng)業(yè)外收支凈額

　　632，196.63

　　所得稅影響數(shù)

　　1，265，446.43

　　少數(shù)股東損益影響數(shù)

　　743，218.90

　　歸屬于母公司的非經(jīng)常性損益

　　3，809，094.93

　　合計(jì)

　　4，552，313.83

　　2.2 報(bào)告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無(wú)限售條件流通股股東持股表單位：股

　　報(bào)告期末股東總數(shù)（戶）

　　31，610

　　前十名無(wú)限售條件流通股股東持股情況

　　股東名稱(全稱)

　　期末持有無(wú)限售條件流通股的數(shù)量

　　種類

　　天津泰鑫實(shí)業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司

　　3，370，890

　　人民幣普通股

　　黎睿君

　　1，200，000

　　人民幣普通股

　　丁偉

　　983，840

　　人民幣普通股

　　王學(xué)元

　　922，200

　　人民幣普通股

　　天津市機(jī)械工業(yè)物資總公司

　　842，724

　　人民幣普通股

　　劉一韋

　　710，800

　　人民幣普通股

　　丁大州

　　617，300

　　人民幣普通股

　　王文

　　549，100

　　人民幣普通股

　　曾愛(ài)軍

　　490，650

　　人民幣普通股

　　顧燕虹

　　462，200

　　人民幣普通股

　　§3 重要事項(xiàng)

　　3.1 公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因

　　√適用 □不適用

　　項(xiàng)目期末數(shù)年初數(shù)增減額增減比例%

　　預(yù)付賬款22，522，273.2410，345，381.7212，176，891.52117.70

　　其他應(yīng)收款16，879，961.958，244，299.608，635，662.35104.75

　　預(yù)收賬款45，710，062.5730，534，747.1715，175，315.4049.70

　　應(yīng)付職工薪酬 13，483，910.2520，166，451.66-6，682，541.41-33.14

　　應(yīng)交稅費(fèi)3，064，306.571，786，240.581，278，065.9971.55

　　應(yīng)付股利2，763，896.371，786，711.76977，184.6154.69

　　其他應(yīng)付款45，888，052.7733，041，281.8312，846，770.9438.88

　　預(yù)計(jì)負(fù)債350，000.000.00350，000.00100.00

　　資本公積10，162，655.8764，175，066.86 -54，012，410.99-84.16

　　本報(bào)告期上年同期增減額增減比例%

　　營(yíng)業(yè)稅金及附加 4，014，999.631，615，654.192，399，345.44148.51

　　投資收益9，359，273.4120，713，347.34 -11，354，073.93-54.82

　　營(yíng)業(yè)外支出149，267.181，636，216.37-1，486，949.19-90.88

　　1、預(yù)付賬款比年初增長(zhǎng)117.70%，主要原因?yàn)楸酒陬A(yù)付百利天開(kāi)增資款及預(yù)付購(gòu)買原材料款增加等。

　　2、其他應(yīng)收款比年初增長(zhǎng)104.75%，主要原因?yàn)橥稑?biāo)保證金、履約保證金、應(yīng)收出口退稅款增加等。

　　3、預(yù)收賬款比年初增長(zhǎng)49.70%，主要原因?yàn)轭A(yù)收貨款增加所致。

　　4、應(yīng)付職工薪酬比年初下降33.14%，主要原因?yàn)楸灸觊_(kāi)始實(shí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不再計(jì)提職工福利費(fèi)。

　　5、應(yīng)交稅費(fèi)比年初增長(zhǎng)71.55%，主要原因?yàn)槌隹谕硕愓�策變�?dòng)，期末使應(yīng)交增值稅增加等。

　　6、應(yīng)付股利比年初增長(zhǎng)54.69%，主要原因?yàn)楸酒谧庸�司的股利分配尚未支付所致�?/p>

　　7、其他應(yīng)付款比年初增長(zhǎng)38.88%，主要原因?yàn)橥鶃?lái)款增加所致。

　　8、預(yù)計(jì)負(fù)債比年初增長(zhǎng)100%，主要原因?yàn)轭A(yù)計(jì)的員工工傷相關(guān)費(fèi)用。

　　9、資本公積比年初下降84.16%，主要原因?yàn)楸酒谟觅Y本公積轉(zhuǎn)增股本。

　　10、營(yíng)業(yè)稅金及附加比上年同期增長(zhǎng)148.51%，主要原因?yàn)樵鲋刀愒黾佣鴮?dǎo)致的附稅增加。

　　11、投資收益比上年同期下降54.82%，主要原因?yàn)樯掀谕顿Y收益中包含了處置派克特精20%股權(quán)的投資收益。

　　12、營(yíng)業(yè)外支出比上年同期下降90.88%，主要原因?yàn)楸酒诠潭ㄙY產(chǎn)處置損失減少所致。

　　3.2 重大事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明

　　√適用 □不適用

　　公司實(shí)際控制人天津市機(jī)電工業(yè)控股集團(tuán)公司正在討論對(duì)公司有影響的重大事項(xiàng)，因該事項(xiàng)的方案有待進(jìn)一步論證，存在不確定性。為保護(hù)投資者利益，經(jīng)向上海證券交易所申請(qǐng)，本公司股票交易已于2007年9月20日中午起停牌，待本公司相關(guān)事項(xiàng)公告后恢復(fù)交易。

　　（詳見(jiàn)2007年9月21日公司公告，編號(hào)2007-24）

　　3.3 公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況

　　√適用 □不適用

　　天津液壓機(jī)械（集團(tuán)）有限公司是唯一持有公司股份5％以上的股份的股東，做出如下特別承諾：

　　自改革方案實(shí)施之日起二十四個(gè)月內(nèi)，所持有的百利電氣股份不上市交易或者轉(zhuǎn)讓；自改革方案實(shí)施之日起二十四個(gè)月至三十六個(gè)月內(nèi)，通過(guò)證券交易所掛牌交易出售的百利電氣股份數(shù)量占公司股份總數(shù)的比例不超過(guò)5%；自改革方案實(shí)施之日起五年內(nèi)，持有百利電氣的股份數(shù)量不低于公司現(xiàn)有股份總數(shù)的51%。

　　報(bào)告期內(nèi)液壓集團(tuán)嚴(yán)格遵守了上述承諾。

　　3.4 預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說(shuō)明

　　□適用 √不適用

　　3.5 其他需要說(shuō)明的重大事項(xiàng)

　　3.5.1 公司持有其他上市公司股權(quán)情況

　　□適用 √不適用

　　3.5.2 公司持有非上市金融企業(yè)、擬上市公司股權(quán)的情況

　　□適用 √不適用

　　天津百利特精電氣股份有限公司

　　法定代表人： 張文利

　　2007年10月30日

　　股票簡(jiǎn)稱：百利電氣 股票代碼：600468公告編號(hào)：2007—31

　　天津百利特精電氣股份有限公司

　　董事會(huì)三屆二十四次（臨時(shí)）

　　會(huì)議決議公告

　　特別提示

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

　　天津百利特精電氣股份有限公司董事會(huì)三屆二十四次（臨時(shí)）會(huì)議于2007年10月29日召開(kāi)。會(huì)議通知由董事長(zhǎng)張文利先生簽發(fā)并于2007年10月24日發(fā)出。董事應(yīng)到七人，實(shí)到七人。公司監(jiān)事三人及部分公司高級(jí)管理人員列席會(huì)議。

　　本次會(huì)議的召開(kāi)符合《公司法》、《公司章程》及規(guī)范性文件的規(guī)定。會(huì)議由張文利董事長(zhǎng)主持，經(jīng)過(guò)有效表決，決議如下：

　　1、審議通過(guò)《經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則》

　　同意 七 票，反對(duì) ○ 票，棄權(quán) ○ 票。

　　2、審議通過(guò)《公司治理整改報(bào)告》

　　同意 七 票，反對(duì) ○ 票，棄權(quán) ○ 票。

　　3、審議通過(guò)《募集資金管理制度》并提交股東大會(huì)審議

　　同意 七 票，反對(duì) ○ 票，棄權(quán) ○ 票。

　　4、審議通過(guò)《獨(dú)立董事制度》并提交股東大會(huì)審議

　　同意 七 票，反對(duì) ○ 票，棄權(quán) ○ 票。

　　5、審議通過(guò)《關(guān)于設(shè)立戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)的議案》并提交股東大會(huì)審議

　　同意 七 票，反對(duì) ○ 票，棄權(quán) ○ 票。

　　6、審議通過(guò)《專業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則（修訂稿）》并提交股東大會(huì)審議

　　同意 七 票，反對(duì) ○ 票，棄權(quán) ○ 票。

　　7、審議通過(guò)《2007年第三季度季報(bào)》

　　同意 七 票，反對(duì) ○ 票，棄權(quán) ○ 票。

　　特此公告

　　天津百利特精電氣股份有限公司董事會(huì)

　　二○○七年十月三十日

　　天津百利特精電氣股份有限公司

　　關(guān)于“加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)

　　活動(dòng)”整改情況的報(bào)告

　　為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[2007]28號(hào)）、《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)公司字[2007]29號(hào)）文件要求及天津證監(jiān)局的相關(guān)要求，并結(jié)合《公司法》《證券法》《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》《上市公司治理準(zhǔn)則》等相關(guān)法律、法規(guī)和行政規(guī)章的規(guī)定，公司開(kāi)展了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，專門(mén)成立了專項(xiàng)治理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。在領(lǐng)導(dǎo)小組的組織和安排下，公司有關(guān)部門(mén)和人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的有關(guān)政策法規(guī)，并在此基礎(chǔ)上查找公司治理中存在的實(shí)際問(wèn)題，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組與公司有關(guān)部門(mén)的通力配合，公司于6月29日完成了《公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》（以下簡(jiǎn)稱“《自查報(bào)告》”）送審稿。經(jīng)天津證監(jiān)局的初步審核，并在公司修改稿獲得證監(jiān)局同意后，于2007年6月26日公司召開(kāi)三屆十九次董事會(huì)審議通過(guò)了《自查報(bào)告》，并于7月3日經(jīng)過(guò)上海證券交易所對(duì)外披露。

　　經(jīng)過(guò)自查和公眾評(píng)議階段的相關(guān)工作，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局于2007年9月6日至9月7日對(duì)本公司法人治理狀況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，并于2007年10月8日對(duì)本公司下發(fā)了《關(guān)于天津百利特精電氣股份有限公司治理狀況綜合評(píng)價(jià)及整改建議的函》（津證監(jiān)上市字[2007]61號(hào)）。公司針對(duì)來(lái)函中提出的問(wèn)題結(jié)合公司《自查報(bào)告》的情況，制定了《關(guān)于“加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”整改情況的報(bào)告》，并于2007年10月29日提交公司董事會(huì)三屆二十四次(臨時(shí))會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)將整改落實(shí)情況報(bào)告如下。

　　一、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)展情況

　　（一）為切實(shí)貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的要求、進(jìn)一步提高公司治理水平，公司成立了以董事長(zhǎng)張文利先生為組長(zhǎng)、總經(jīng)理史祺先生、董事會(huì)秘書(shū)何嘯南先生為執(zhí)行人的專項(xiàng)治理活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)深入自查、制定整改計(jì)劃、組織落實(shí)各項(xiàng)公司治理措施、監(jiān)督執(zhí)行情況。

　　（二）全面組織了公司及子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)責(zé)任人的培訓(xùn)，學(xué)習(xí)公司治理法律法規(guī)、公司內(nèi)部管理制度、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及處罰規(guī)定，增強(qiáng)上述人員的規(guī)范操作意識(shí)。

　　二、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改情況

　　（一）通過(guò)自查發(fā)現(xiàn)子公司重大事項(xiàng)報(bào)告的及時(shí)性和準(zhǔn)確性有待加強(qiáng)；信息披露制度有待完善；《獨(dú)立董事制度》、《經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則》和《募集資金管理制度》等公司治理內(nèi)部規(guī)章需重新擬定和完善。

　　整改情況：公司制定了《公司信息披露事務(wù)管理制度》，并于董事會(huì)三屆是十九次會(huì)議審議通過(guò)。文件中對(duì)子公司重大事項(xiàng)報(bào)告的責(zé)任人、報(bào)告時(shí)限、 報(bào)告流程進(jìn)行了明確的規(guī)定。同時(shí)，公司于9月14日組織了子公司分管董事會(huì)工作事務(wù)的相關(guān)人員進(jìn)行集中培訓(xùn)，明確了負(fù)責(zé)人員的責(zé)任義務(wù)，重新梳理了匯報(bào)渠道。

　　（二）針對(duì)天津監(jiān)管局對(duì)公司的綜合評(píng)價(jià)和整改建議要求，進(jìn)行了相應(yīng)的制度完善和責(zé)任落實(shí)。

　　1、公司目前已完成《獨(dú)立董事制度》、《經(jīng)理辦公會(huì)議事規(guī)則》和《募集資金管理制度》等公司治理內(nèi)部規(guī)章的草擬工作，并擬提交最近一期董事會(huì)審議。

　　2、公司非常注重財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范和財(cái)務(wù)人員的政策學(xué)習(xí)，堅(jiān)持選用具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所作為公司

審計(jì)機(jī)構(gòu)，并在公司日常管理工作中積極引入外部審計(jì)師事務(wù)所參與公司財(cái)務(wù)管理。但因公司主業(yè)轉(zhuǎn)型不久，相關(guān)人員配置不足，沒(méi)能及時(shí)設(shè)置審計(jì)部門(mén)。

　　目前公司正在招聘、抽調(diào)人員，組建專門(mén)的內(nèi)部審計(jì)部門(mén)；明確部門(mén)職責(zé)；制定工作規(guī)范和流程。公司擬于年內(nèi)由總經(jīng)理提交有關(guān)方案交董事會(huì)公司治理委員會(huì)審核后實(shí)施。

　　（三）按照上海證券交易所的要求進(jìn)一步加強(qiáng)投資者關(guān)系管理工作

　　存在問(wèn)題及形成原因：由于工作疏忽，公司在原投資者信箱出現(xiàn)故障后沒(méi)能及時(shí)修復(fù)或更新，僅通過(guò)對(duì)外公布的熱線、傳真與投資者進(jìn)行溝通。

　　整改情況：公司重新設(shè)立了投資者信箱（600468benefo@163.com），并在本報(bào)告和第三季度季報(bào)中予以公開(kāi)披露，同時(shí)指定專人負(fù)責(zé)每日查收并回復(fù)。目前，公司設(shè)立了兩部投資者專線電話、一部傳真電話、一個(gè)投資者郵箱，充分利用現(xiàn)代化溝通工具加強(qiáng)與投資者的交流。

　　公司將以此次上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)新的要求進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度，建立健全內(nèi)部約束機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制，提高公司規(guī)范運(yùn)作程度；加強(qiáng)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的培訓(xùn)，強(qiáng)化其勤勉盡責(zé)意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行信息披露管理制度和交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，以進(jìn)一步提高公司治理水平。

　　天津百利特精電氣股份有限公司董事會(huì)

　　2007年10月29日