東北高速公路股份有限公司

　　2007年第三季度報(bào)告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　1.2 張昕董事無法保證季度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，理由是：根據(jù)相關(guān)媒體的報(bào)道，公司子公司東高科技油脂有限公司原總經(jīng)理東方案件的明朗，將對(duì)東北高速2002年以來與期貨收益相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及東高油脂與林達(dá)公司增值稅發(fā)票訴訟案件帶來重大影響，因此反對(duì)2007年第三季度報(bào)告。

　　1.3本報(bào)告已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)2007年第五次臨時(shí)會(huì)議審議通過，應(yīng)出席會(huì)議董事十三名，實(shí)際出席會(huì)議十名，獨(dú)立董事王兆君、李華杰、宋冬林因公未出席會(huì)議，分別委托崔鳳臣董事及孫權(quán)獨(dú)立董事代其出席會(huì)議并行使表決權(quán)。

　　1.4 公司第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)

審計(jì)。

　　1.5 公司負(fù)責(zé)人副董事長張文盛先生（主持公司董事會(huì)工作、行使法定代表人職權(quán)）、副董事長、總經(jīng)理陳耀忠先生，主管會(huì)計(jì)工作負(fù)責(zé)人張作濱先生及會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）張俊先生聲明：保證本季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。

　　1.6 公司2006年年度報(bào)告、2006年財(cái)務(wù)決算報(bào)告及2007年財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告都被公司2006年度股東大會(huì)否決，截止目前上述事項(xiàng)正在協(xié)調(diào)解決中，尚未完成。鑒于上述報(bào)告為本報(bào)告的編制基礎(chǔ)，因此在解決上述事項(xiàng)時(shí)，將對(duì)本報(bào)告的數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，在此鄭重提請(qǐng)廣大投資者關(guān)注潛在的風(fēng)險(xiǎn)。

　　§2 公司基本情況簡(jiǎn)介

　　2.1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　幣種:人民幣

　　本報(bào)告期末

　　上年度期末

　　本報(bào)告期末比上年度期末增減(%)

　　總資產(chǎn)(元)

　　5，064，725，468.27

　　5，307，402，482.63

　　-4.57

　　股東權(quán)益(不含少數(shù)股東權(quán)益)(元)

　　3，522，290，716.78

　　3，347，763，898.74

　　5.21

　　每股凈資產(chǎn)(元)

　　2.90

　　2.76

　　5.07

　　年初至報(bào)告期期末（1-9月）

　　比上年同期增減（%)

　　經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額(元)

　　275，059，843.79

　　14.90

　　每股經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額(元)

　　0.23

　　15.00

　　報(bào)告期

　　（7-9月）

　　年初至報(bào)告期期末

　　（1-9月）

　　本報(bào)告期比上年同期增減(%)

　　凈利潤(元)

　　49，919，641.97

　　174，526，818.04

　　24.69

　　基本每股收益(元)

　　0.04

　　0.14

　　27.27

　　扣除非經(jīng)常性損益后基本每股收益(元)

　　0.04

　　0.10

　　-9.09

　　稀釋每股收益(元)

　　0.04

　　0.14

　　25.00

　　凈資產(chǎn)收益率(%)

　　1.42

　　4.95

　　增加0.71個(gè)百分點(diǎn)

　　扣除非經(jīng)常性損益后的凈資產(chǎn)收益率(%)

　　1.33

　　3.51

　　減少1.50分點(diǎn)

　　非經(jīng)常性損益項(xiàng)目

　　年初至報(bào)告期期末金額（1-9月）（元）

　　非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益

　　58，393，692.36

　　計(jì)入當(dāng)期損益的政府補(bǔ)助、但與公司業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額或定量享受的政府補(bǔ)助除外

　　20，000，000.00

　　企業(yè)合并的合并成本小于合并時(shí)應(yīng)享有被合并單位可辨認(rèn)凈資產(chǎn)公允價(jià)值產(chǎn)生的損益

　　其他非經(jīng)常性損益項(xiàng)目

　　8，449，629.39

　　除上述各項(xiàng)之外的其他營業(yè)外收支凈額

　　-1，551，852.33

　　所得稅影響數(shù)

　　-34，446，007.21

　　合計(jì)

　　50，845，462.21

　　2.2 報(bào)告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無限售條件流通股股東持股表

　　單位：股

　　報(bào)告期末股東總數(shù)（戶）

　　124，170

　　前十名無限售條件流通股股東持股情況

　　股東名稱(全稱)

　　期末持有無限售條件流通股的數(shù)量

　　種類

　　肇勝環(huán)

　　2，139，404

　　人民幣普通股

　　王忠盛

　　1，413，967

　　人民幣普通股

　　王婕

　　762，726

　　人民幣普通股

　　陳錦良

　　710，900

　　人民幣普通股

　　李其洲

　　703，500

　　人民幣普通股

　　堵建華

　　661，550

　　人民幣普通股

　　侯博元

　　642，666

　　人民幣普通股

　　茅炳南

　　610，000

　　人民幣普通股

　　徐興貴

　　562，000

　　人民幣普通股

　　金祥園

　　555，700

　　人民幣普通股

　　§3 重要事項(xiàng)

　　3.1 公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因

　　√適用 □不適用

　　1、截止報(bào)告期末，公司資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目大幅變動(dòng)原因分析：

　　項(xiàng)目

　　2007年9月30日

　　2006年12月31日

　　增減額

　　增減比例

　　交易性金融資產(chǎn)

　　22，752，320.00

　　641，920.00

　　22，110，400.00

　　3，444.42%

　　短期借款

　　6，500，000.00

　　27，000，000.00

　　-20，500，000.00

　　-75.93%

　　預(yù)收帳款

　　9，128，908.67

　　4，164，687.60

　　4，964，221.07

　　119.20%

　　長期應(yīng)付款

　　450，000，000.00

　　900，000，000.00

　　-450，000，000.00

　　-50.00%

　　A、交易性金融資產(chǎn)期末較年初增加3，444.42%，主要是由于公司之子公司深圳東大投資發(fā)展有限責(zé)任公司增加股票投資所致；

　　B、短期借款期末較年初減少75.93%，主要是由于公司之子公司大連東高新型管材有限責(zé)任公司本期歸還借款所致；

　　C、預(yù)收帳款期末余額較期初增加119.20%，主要是由于公司之子公司大連東高新型管材有限公司本期預(yù)收貨款增加所致；

　　D、長期應(yīng)付款期末較年初減少50.00%，主要是由于本期按照2006年度股東大會(huì)決議將應(yīng)付黑龍江高速公路公司及吉林省高速公路集團(tuán)有限公司的長期應(yīng)付款各歸還了一半所致。

　　2、報(bào)告期，利潤表項(xiàng)目大幅變動(dòng)原因分析：

　　項(xiàng)目

　　2007年1－9月

　　2006年1－9月

　　增減額

　　增減比例

　　公允價(jià)值變動(dòng)收益

　　3，799，701.42

　　-300，510.80

　　4，100，212.22

　　1，364.41%

　　投資收益

　　66，843，321.75

　　8，444，159.31

　　58，399，162.44

　　691.59%

　　營業(yè)外收入

　　20，018，960.00

　　81，274.21

　　19.937，685.79

　　24，531.38

　　營業(yè)外支出

　　1，570，812.33

　　571，118.67

　　999，693.66

　　175.04%

　　所得稅費(fèi)用

　　130，134，839.60

　　77，034，940.99

　　53，099，898.61

　　68.92%

　　財(cái)務(wù)費(fèi)用

　　-2，986，062.02

　　38，070，441.08

　　41，056，503.10

　　-107.84%

　　A、公允價(jià)值變動(dòng)收益本期較上年同期增加1，364.41%，主要是由于公司之子公司深圳東大投資發(fā)展有限責(zé)任公司股票投資公允價(jià)值提高所致；

　　B、投資收益本期較上年同期增加691.59%，主要是由于公司本期轉(zhuǎn)讓子公司哈松公路大橋有限責(zé)任公司51%股權(quán)獲得收益58，393，692.36元所致；

　　C、營業(yè)外收入本期較上年同期大幅增加主要是由于本期收到黑龍江省高速公路公司欠付的2004年度東綏項(xiàng)目回報(bào)2，000萬元；

　　D、營業(yè)外支出本期較上年同期增加175.04%，主要是由于公司本期交納稅收滯納金所致；

　　E、所得稅費(fèi)用本期較上年同期增加68.92%，主要是由于公司2006年收到黑龍江省交通廳購買子公司黑龍江省哈松公路大橋有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓款175，800，000.00元，按照現(xiàn)行會(huì)計(jì)準(zhǔn)則上期未確認(rèn)其收益，按照稅法規(guī)定上期已做納稅調(diào)整，故造成其賬面價(jià)值大于其計(jì)稅基礎(chǔ)44，172，584.80元，上期已確認(rèn)遞延所得稅資產(chǎn)14，576，952.98元。本期已確認(rèn)其轉(zhuǎn)讓收益，故將遞延所得稅資產(chǎn)轉(zhuǎn)回確認(rèn)所得稅費(fèi)用。

　　F、財(cái)務(wù)費(fèi)用本期較上年同期減少107.84%，主要是由于上年公司計(jì)提了長期應(yīng)付款9億的利息費(fèi)用，而本期未計(jì)提。

　　3、報(bào)告期，公司現(xiàn)金流量表項(xiàng)目大幅變動(dòng)原因分析：

　　項(xiàng)目

　　本期金額

　　上期金額

　　增減額

　　增減比例

　　經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

　　275，059，843.79

　　239，389，482.09

　　35，670，361.70

　　14.90%

　　投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

　　-17，578，411.15

　　108，219，068.96

　　-125，797，480.11

　　-116.24%

　　籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

　　-507，090，068.16

　　-98，304，069.94

　　-408，785，998.22

　　-415.84%

　　現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額

　　-249，608，635.52

　　249，304，481.11

　　-498，913，116.63

　　-200.12%

　　A、報(bào)告期內(nèi)，公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流入量為653，960，349.28元，主要是公司收取的通行費(fèi)收入；現(xiàn)金流出量為378，900，505.49元，主要是正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)及上繳稅金支出；投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流入量為71，144，857.68元，主要是子公司深圳東大投資發(fā)展有限責(zé)任公司賣出股票及其投資收益；現(xiàn)金流出量為88，723，268.83元，主要是公司子公司深圳東大投資發(fā)展有限公司短期投資支出；籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流入量為6，500，000.00元，主要為公司之子公司大連東高新型管材有限公司借款；現(xiàn)金流出量為513，590，068.16元，主要是公司按照2006年度股東大會(huì)決議償還了黑龍江省高速公路公司及吉林省高速公路集團(tuán)有限公司長期應(yīng)付款450，000，000.00元及子公司償還借款及支付利息支出。

　　B、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物本期凈增加額-249，608，635.52元，主要原因是由于公司本期償還了黑龍江省高速公路公司及吉林省高速公路集團(tuán)有限公司長期應(yīng)付款450，000，000.00元所致；

　　3.2 重大事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明

　　√適用 □不適用

　　1、公司訴中國銀行哈爾濱市河松街支行存款糾紛案

　　此案已由北京市高級(jí)人民法院受理，目前正在審理過程中。

　　2、公司黑龍江東高投資開發(fā)有限公司訴中行哈爾濱河松街支行存款糾紛案

　　2005年12月29日，哈爾濱市中級(jí)人民法院受理此案。根據(jù)黑龍江省哈爾濱市中級(jí)人民法院（2006）哈民三初字第55號(hào)民事裁定書，由于本案涉及刑事案件，中止訴訟。

　　3、2007年3月28日，公司已收到黑龍江省高速公路公司欠付的2004年度東綏項(xiàng)目回報(bào)2，000萬元；但截至本報(bào)告期末，公司受讓黑龍江省高速公路公司持有的黑龍江東綏高速公路有限公司3.62%股權(quán)更名過戶手續(xù)尚未辦理；東綏公司仍未按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，亦未按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

　　4、2007年9月27日前，公司已按照2006年度股東大會(huì)決議提前償還了股東（黑龍江省高速公路公司、吉林省高速公路集團(tuán)有限公司）長期應(yīng)付款4.5億元。

　　3.3 公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況

　　√適用 □不適用

　　股東名稱

　　承諾事項(xiàng)

　　承諾履行情況

　　黑龍江省高速公路公司

　　3、免除2006年度東北高速應(yīng)支付給我公司45，500萬元資金的利息，贈(zèng)送給東北高速；

　　4、在東北高速實(shí)施股權(quán)分置改革之后，承諾將在2006年年度股東大會(huì)上提出東北高速2006年度現(xiàn)金分紅比例不少于公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可供股東分配利潤的70%的分紅提案，并保證在股東大會(huì)表決時(shí)對(duì)該議案投贊成票。

　　報(bào)告期切實(shí)履行了相關(guān)承諾

　　吉林省高速公路集團(tuán)有限公司

　　3、免除2006年度東北高速應(yīng)支付給我公司44，500萬元資金的利息，贈(zèng)送給東北高速；

　　4、在東北高速實(shí)施股權(quán)分置改革之后，承諾將在2006年年度股東大會(huì)上提出東北高速2006年度現(xiàn)金分紅比例不少于公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可供股東分配利潤的70%的分紅提案，并保證在股東大會(huì)表決時(shí)對(duì)該議案投贊成票。

　　報(bào)告期切實(shí)履行了相關(guān)承諾

　　華建交通經(jīng)濟(jì)開發(fā)中心

　　2、前項(xiàng)規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占公司股份總數(shù)的比例在十二個(gè)月內(nèi)不超過百分之五，在二十四個(gè)月內(nèi)不超過百分之十；

　　3、在東北高速實(shí)施股權(quán)分置改革之后，承諾將在2006年年度股東大會(huì)上提出東北高速2006年度現(xiàn)金分紅比例不少于公司當(dāng)年實(shí)現(xiàn)的可供股東分配利潤的70%的分紅提案，并保證在股東大會(huì)表決時(shí)對(duì)該議案投贊成票。

　　報(bào)告期切實(shí)履行了相關(guān)承諾

　　3.4 預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說明

　　□適用 √不適用

　　3.5 其他需要說明的重大事項(xiàng)

　　3.5.1 公司持有其他上市公司股權(quán)情況

　　□適用 √不適用

　　3.5.2 公司持有非上市金融企業(yè)、擬上市公司股權(quán)的情況

　　□適用 √不適用

　　東北高速公路股份有限公司

　　法定代表人（代理）：張文盛

　　2007年10月27日

　　證券代碼：600003股票簡(jiǎn)稱： ST東北高編號(hào)：臨2007--024

　　東北高速公路股份有限公司第二屆董事會(huì)

　　2007年第五次臨時(shí)會(huì)議決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，對(duì)公告的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏負(fù)連帶責(zé)任。

　　東北高速公路股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2007年10月27日上午9：00在長春市中日友好會(huì)館長春會(huì)廳召開了第二屆董事會(huì)2007年第五次臨時(shí)會(huì)議，應(yīng)到董事十三人，實(shí)到十人，王兆君、宋冬林、李華杰獨(dú)立董事因公出未出席會(huì)議，分別委托崔鳳臣董事及孫權(quán)獨(dú)立董事代其出席會(huì)議并行使表決權(quán)，公司四名監(jiān)事、非董事副總經(jīng)理及其他高管人員列席了會(huì)議，會(huì)議的召集和召開符合《公司法》、公司《章程》及相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

　　會(huì)議由張文盛副董事長主持。

　　會(huì)議審議了如下議案，并進(jìn)行了記名投票表決：

　　一、公司2007年第三季度報(bào)告及其摘要；

　　表決結(jié)果：12票同意、1票反對(duì)、0票棄權(quán)

　　張昕董事反對(duì)，理由見附件。

　　二、關(guān)于《東北高速公路股份有限公司關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部控制制度》的議案；

　　表決結(jié)果：13票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)

　　三、關(guān)于《東北高速公路股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》的議案；

　　表決結(jié)果：13票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)

　　四、關(guān)于哈大高速公路進(jìn)行大修的議案；

　　會(huì)議決定：擬對(duì)哈大高速公路進(jìn)行大修，開展前期設(shè)計(jì)、可研、籌資方案等工作，形成方案后再報(bào)董事會(huì)、股東大會(huì)審議。

　　表決結(jié)果：13票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)

　　五、關(guān)于長平高速公路進(jìn)行大修工程的議案。

　　會(huì)議決定：擬對(duì)長平高速公路進(jìn)行大修，開展前期設(shè)計(jì)、可研、

　　籌資方案等工作，形成方案后再報(bào)董事會(huì)、股東大會(huì)審議。

　　表決結(jié)果：13票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)

　　特此公告

　　東北高速公路股份有限公司董事會(huì)

　　2007年10月27日

　　關(guān)于否決第三季度報(bào)告的意見

　　除完全同意張文盛董事意見外，我補(bǔ)充如下意見：

　　2007年10月23日長春《新文化報(bào)》刊登關(guān)于《東北高速一子公司原總經(jīng)理受審》的報(bào)道，檢察機(jī)關(guān)在指控東高科技油脂有限公司原總經(jīng)理“東方向他人行賄900萬元、港幣200萬元，利用職務(wù)之便非法侵占公司資金4，410萬元，挪用公司資金4，000萬元進(jìn)行盈利活動(dòng)�！北径�事認(rèn)為檢方有關(guān)指控使董事會(huì)看到了許多過去一直不知道的事實(shí)真相：

　　1、在東北高速董事會(huì)多次年報(bào)披露的東高油脂動(dòng)用了3.18億元從事期貨交易外，2002年9月東高油脂還將5，000萬元通過大連林達(dá)公司轉(zhuǎn)給杭州某貿(mào)易公司炒期貨，東方除將5，000萬元退回東高油脂外，其余收益2，500萬元被東方侵吞。至此，已使東北高速歷次年報(bào)有關(guān)期貨收益數(shù)據(jù)失實(shí)。

　　2、“東方為了達(dá)到侵吞購糧款的目的，東方指使大連林達(dá)公司（系東方個(gè)人公司）負(fù)責(zé)人李某與某糧油集團(tuán)簽訂大豆購貨合同”，這就是說，我公司曾披露的東高油脂與大連林達(dá)公司有關(guān)

增值稅發(fā)票的民事訴訟案件所依據(jù)的糧油購銷合同是不真實(shí)的，這筆交易是不存在的。公司有責(zé)任澄清事實(shí)，向有關(guān)稅務(wù)機(jī)關(guān)申請(qǐng)免除由于大連林達(dá)不提供增值稅發(fā)票帶來的欠稅責(zé)任。

　　鑒于此，本董事認(rèn)為東方案件的明朗將對(duì)東北高速2002年以來的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及有關(guān)民事訴訟案件帶來重大影響，因此我反對(duì)通過第三季度現(xiàn)有季報(bào)，建議有關(guān)情況向上交所報(bào)告，采取必要措施保障公司不受更大損失。

　　張昕 2007.10.27