⊙本報記者 劉海民 朱建平

　　在國內資本市場進入全流通時代的情況下，青島資本市場也迎來了前所未有的發展機遇。按照《青島市資本市場“十一五”發展規劃》，青島市力爭到“十一五”末實現上市公司達到25家以上，累計直接融資達到300億元。在這樣一個新起點面前，青島證監局局長畢恩元與我們交談時坦露了他的心跡。

　　記者：青島作為山東對外開放的龍頭，有著豐富的上市后備資源。青島證監局在支持市場主體發展、推進企業上市過程中的著眼點在哪？

　　畢恩元：我局著眼于促進轄區

資本市場的持續健康發展，堅持“寓服務于監管之中”。近年來，我局聯合地方政府部門，多次在青島各郊區、縣市舉辦“企業上市推動會”，提高地方政府與企業對我國資本市場的認識，鼓勵優質企業通過國內資本市場做強做大。邀請有關專家，舉辦企業上市培訓班，講解企業上市有關政策要求和輔導、審核程序，消除企業對輔導上市的畏難情緒和錯誤認識，增強企業的上市信心。我局與青島市各區市政府簽訂《監管合作備忘錄》，加大調研力度，深入挖掘、培育一批優質企業并積極協助這些企業規范改制，協調有關政府部門解決企業改制中遇到的困難，幫助企業打牢基礎。2006年，青島軟控和青島金王兩家民營公司首發成功上市，為青島經濟發展起到了良好的促進作用和極大的示范效應。青島轄區擬上市公司已逐步形成了“挖掘一批、培育一批、輔導一批、上市一批”的良好局面。

　　記者：據了解，截至2007年9月底，青島轄區無1家上市公司高管人員受中國證監會的行政處罰和證券交易所的公開譴責。而且在上市公司“清欠解保”工作中，青島是全國唯一沒有出現上市公司被大股東占用巨額非經營性資金的轄區。我們想知道哪些有效方式成為青島證監局在監管工作中的“定海神針”？

　　畢恩元：防范風險的關鍵，就是管住人、管住錢、完善制度。

　　“管住人”。近年來，我局以加強上市公司關鍵人員和關鍵崗位的監管為工作主線，將轄區監管責任制延伸到上市公司，將上市公司董秘作為落實責任的聯系人，與上市公司高管人員簽訂了承諾書，向風險公司的關鍵人員和關鍵崗位如董事長、總經理、董秘、財務負責人直接下發《監管意見書》，督促其履行忠實義務和勤勉義務，監管效果很好。

　　“管住錢”。就這個題目我局做了3件事：一是將上市公司募集資金、自有資金、關聯交易、對外擔保等列為監管重點，通過強化非現場監管措施，加強現場檢查，督導上市公司依法運作，有效規范了上市公司募集資金使用行為。二是督促轄區唯一一家證券公司中信萬通證券公司落實信息公示與財務報告披露制度，建立健全以凈資本為核心的風險控制機制，完善風險控制指標的預警和補足機制，確保公司各項業務規模控制在凈資本可支撐的范圍之內。三是采取“延伸監管”、“交叉檢查”措施，通過向總部在異地的證券營業部所屬的證券公司總部和兄弟證監局發《協助調查函》，密切關注總部在異地的證券營業部上劃保證金的安全情況。由轄區期貨經營機構派人協助我局對其他期貨經營機構開展“交叉檢查”，更加深入細致地發掘期貨經營機構潛在的一些風險隱患。

　　“完善制度”。近年來，我局修訂完善了各項內部管理制度48項，業務制度規程45項，并匯編成冊，全局人手一冊。初步形成了“用制度管權、用制度管人、用制度管事”的行政執法和廉政建設的制度體系，為我局的監管工作打下了堅實的基礎。

　　記者：保護投資者合法權益一直是監管工作的出發點和落腳點，而在當前市場紅火的背景下，打擊非法證券活動，進行投資者教育是今年工作一大重點，在這些方面，青島證監局作了哪些方面的工作？

　　畢恩元：我局督促各證券期貨機構做好投資者園地的建設工作，重點突出證券法規宣傳證券知識普及和風險揭示等內容，建立健全投資者教育和風險揭示的長效機制。通過與中國期貨業協會、中國金融期貨交易所和轄區期貨經營機構聯手，以“期貨小講堂”等形式，在轄區開展了11次涉及股指期貨、套期保值和風險控制等內容的投資者教育活動，大量投資者積極踴躍參與其中，累計參加1000余人次。

　　為嚴厲打擊非法證券活動，青島建立了由市資本市場發展工作領導小組牽頭，青島市發改委、經貿委、公安局、工商局及青島證監局、銀監局等部門參加的打擊非法證券活動聯合執法機制。2006年下半年，根據舉報線索，我局主動對上海環華青島分公司非法證券經營網點進行了暗訪，掌握了重要證據線索。在“上海環華案”被立為公安部立案調查的8大案件之一后，我局又積極配合公安部門，成功抓捕了相關罪犯，及時對部分涉案資金進行了凍結，最大程度減少了投資人的損失。與此同時，我局開展了未上市股份公司的調研工作，在相關部門積極配合下，初步建立了轄區未上市股份公司基礎檔案數據庫。

　　下一步，我局要把思想認識統一到十七大精神以及胡錦濤總書記在中央政治局第四十三次集體學習上的重要講話精神和中國證監會黨委的部署上來，進一步增強做好監管工作的責任感，積極推進上市公司、證券公司、期貨公司的規范發展；積極推進各類企業進入資本市場，促進結構優化；積極推進安定有序的資本市場環境建設，保證市場運行的安全性；積極推進投資者教育工作。