中國石化上海石油化工股份有限公司

　　2007年第三季度報告

　　§1 重要提示

　　1.1 本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　1.2 公司全體董事出席董事會會議。

　　1.3 公司第三季度財務報告未經

審計。

　　1.4 公司負責人董事長兼總經理戎光道先生，主管會計工作負責人董事兼財務總監韓志浩先生及會計機構負責人（會計主管人員）財務部主任華新先生聲明：保證本季度報告中財務報告的真實、完整。

　　§2 公司基本情況簡介

　　2.1 主要會計數據及財務指標

　　幣種:人民幣

　　本報告期末

　　上年度期末

　　本報告期末比上年度期末增減(%)

　　總資產(千元)

　　29，613，486

　　28，098，679

　　5.39

　　股東權益(不含少數股東權益)(千元)

　　21，003，896

　　19，412，895

　　8.20

　　每股凈資產(元)

　　2.917

　　2.696

　　8.20

　　年初至報告期期末

　　（1-9月）

　　比上年同期增減(%)

　　經營活動產生的現金流量凈額(千元)

　　2，018，475

　　31.74

　　每股經營活動產生的現金流量凈額(元)

　　0.280

　　31.74

　　報告期

　　（7-9月）

　　年初至報告期期末

　　（1-9月）

　　本報告期比上年同期增減(%)

　　凈利潤(千元)

　　-94，722

　　1，657，175

　　-

　　基本每股收益(元)

　　-0.013

　　0.230

　　-

　　扣除非經常性損益后基本每股收益(元)

　　-

　　0.180

　　-

　　凈資產收益率(%)

　　-0.451

　　7.890

　　增加了8.151個百分點

　　扣除非經常性損益后的凈資產收益率(%)

　　-1.040

　　6.154

　　增加了6.372個百分點

　　非經常性損益項目

　　（1-9月）

　　（千元）

　　非流動資產處置損益

　　575，212

　　除上述各項之外的其他營業外收支凈額

　　-31，083

　　減：以上各項對稅務的影響

　　179，563

　　合計

　　364，566

　　2.2 報告期末股東總人數及前十名流通股股東持股表

　　單位：股

　　報告期末股東總數（戶）

　　123，026

　　前十名流通股股東持股情況

　　股東名稱(全稱)

　　期末持有流通股的數量

　　種類

　　香港中央結算（代理人）公司

　　2，181，089，401

　　境外上市外資股

　　香港匯豐（代理人）公司

　　120，000，000

　　境外上市外資股

　　中國民生銀行股份有限公司－東方精選混合型開放式證券投資基金

　　57，632，469

　　人民幣普通股

　　交通銀行－海富通精選證券投資基金

　　14，000，000

　　人民幣普通股

　　中國工商銀行－博時精選股票證券投資基金

　　9，999，912

　　人民幣普通股

　　中國銀行－海富通股票證券投資基金

　　7，431，143

　　人民幣普通股

　　中國銀行－海富通收益增長證券投資基金

　　6，695，794

　　人民幣普通股

　　招商銀行股份有限公司－上證紅利交易型開放式指數證券投資基金

　　6，636，243

　　人民幣普通股

　　中國銀行－海富通精選貳號混合型證券投資基金

　　6，500，000

　　人民幣普通股

　　中國銀行－嘉實滬深300指數證券投資基金

　　5，600，405

　　人民幣普通股

　　§3 重要事項

　　3.1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因

　　√適用 □不適用

　　單位:人民幣千元

　　項目名稱

　　截至九月三十日止九個月

　　增減額

　　增減幅度（%）

　　變動主要原因

　　二零零七年

　　二零零六年

　　營業利潤

　　2，287，888

　　73，941

　　2，213，947

　　2994.21

　　原油上半年的加工成本較上年同期有所下降，而主要產品價格較上年同期有所上升；投資收益增長

　　利潤總額

　　2，227，543

　　39，992

　　2，187，551

　　5469.97

　　凈利潤

　　1，700，056

　　16，248

　　1，683，808

　　10363.17

　　歸屬于母公司股東的凈利潤/(虧損)

　　1，657，175

　　(48，638)

　　1，705，813

　　-

　　投資收益

　　1，124，650

　　429，184

　　695，466

　　162.04

　　公司在股票市場處置可供出售金融資產的投資收益及對賽科的投資收益增加

　　3.2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

　　□適用 √不適用

　　3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況

　　□適用 √不適用

　　3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明

　　□適用 √不適用

　　3.5 其他需要說明的重大事項

　　3.5.1 公司持有其他上市公司股權情況

　　√適用 □不適用

　　序號

　　股票代碼

　　簡稱

　　持股數量(股)

　　占該公司股權比例(%)

　　初始投資成本

　　（元）

　　會計核算科目

　　1

　　600837

　　海通證券

　　4，952，049

　　0.15

　　11，164，000.00

　　長期股權投資

　　2

　　600000

　　浦發銀行

　　6，268，998

　　0.14

　　4，590，413.53

　　可供出售金融資產

　　3

　　600527

　　江南高纖

　　2，809，271

　　1.20

　　1，903，300.00

　　長期股權投資

　　4

　　600322

　　天房發展

　　60，000

　　0.01

　　97，362.88

　　可供出售金融資產

　　合計

　　--

　　--

　　17，755，076.41

　　--

　　3.5.2 公司持有非上市金融企業、擬上市公司股權的情況

　　√適用 □不適用

　　持有對象名稱

　　初始投資金額

　　（元）

　　持股數量(股)

　　占該公司股權比例(%)

　　期末賬面價值

　　（元）

　　國泰君安證券股份有限公司

　　7，084，300.00

　　7，604，140

　　0.16

　　7，084，300.00

　　國泰君安投資管理公司

　　575，700.00

　　617，917

　　0.16

　　575，700.00

　　小計

　　7，660，000.00

　　8，222，057

　　－

　　7，660，000.00

　　中國石化上海石油化工股份有限公司

　　法定代表人：董事長兼總經理戎光道

　　2007年10月26日

　　證券代碼：600688 股票簡稱：S上石化 編號：臨2007-47

　　中國石化上海石油化工股份有限公司

　　第五屆董事會第二十四次會議決議公告

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告中的任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　中國石化上海石油化工股份有限公司（“本公司”）第五屆董事會第二十四次會議（“會議”）于二零零七年十月十二日以傳真及信函方式通知各位董事，會議于二零零七年十月二十六日以通訊方式召開。應到會董事十二位，實到董事十二位。公司監事會成員及高級管理人員列席了會議。會議的召開符合《中華人民共和國公司法》及本公司公司章程規定。會議由戎光道董事長主持。會議討論并通過了如下決議：

　　決議一 以12票同意、0票反對、0票棄權審議通過公司二零零七年第三季度報告，授權公司董事會秘書按上市協議傳送香港交易所、上海證券交易所、紐約證券交易所。

　　決議二 以12票同意、0票反對、0票棄權審議通過《中國石化上海石油化工股份有限公司獨立董事工作制度》。

　　決議三 以12票同意、0票反對、0票棄權審議通過《中國石化上海石油化工股份有限公司總經理工作細則》。

　　決議四 以12票同意、0票反對、0票棄權審議通過《中國石化上海石油化工股份有限公司投資者關系工作制度》。

　　決議五 以12票同意、0票反對、0票棄權審議通過《中國石化上海石油化工股份有限公司治理專項活動整改報告》。

　　特此公告。

　　中國石化上海石油化工股份有限公司

　　二零零七年十月二十六日

　　證券代碼：600688股票簡稱：S上石化公告編號：臨2007-48

　　中國石化上海石油化工股份有限公司

　　二零零七年臨時股東大會通知

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　中國石化上海石油化工股份有限公司(“本公司”)于2007年10月19日召開第五屆董事會第二十三次會議。該會議決定召開本公司二零零七年臨時股東大會。現將有關會議事項公告如下：

　　一、召開會議基本情況

　　1．召開時間：2007年12月13日（星期四）上午10時；

　　2．召開地點：中國深圳市建設路火車站東側香格里拉大酒店；

　　3．召集人：本公司董事會；

　　4．召開方式：現場投票

　　二、會議審議事項：

　　考慮并酌情通過下列決議案為普通決議案：

　　1．「審議及批準產品互供及銷售服務框架協議（請參照本公司于10月22日刊載于《中國證券報》、《上海證券報》的“日常關聯交易公告”（“公告”）或發給H股股東日期為10月29日的持續關聯交易通函（“通函”）內所載的釋義）和持續關聯交易（即日常關聯交易，下同）（請參照本公司公告或通函內所載的釋義），整體上和無條件地通過及確認公司的所有董事已獲授權在必須的、有需求的和合適的情況下根據他們個人的意見作出所有行動、行為和執行所有文件，以實施及賦予效力給產品互供及銷售服務框架協議內有關和具附帶性的任何事情。」

　　2．「審議及批準綜合服務框架協議（請參照本公司公告或通函內所載的釋義），整體上和無條件地通過及確認公司的所有董事已獲授權在必須的、有需求的和合適的情況下根據他們個人的意見作出所有行動、行為和執行所有文件，以實施及賦予效力給綜合服務框架協議內有關和具附帶性的任何事情。」

　　3．「審議及批準截至2008年12月31日、2009年12月31日和2010年12月31日止各年度的有關持續關聯交易（請參照本公司公告或通函內所載的釋義）的最高限額。」

　　三、會議出席人員

　　1．截至2007年11月12日（星期一）下午交易結束后，名列本公司股東名冊的本公司股份持有人或其委托代理人，但應填妥本公司之出席確認回執并于2007年11月22日前送回本公司，詳情請參閱回執。

　　2．本公司董事、監事和高級管理人員。

　　3．本公司聘任的中介機構代表及董事會邀請的特約嘉賓。

　　四、會議登記辦法

　　1．請填妥臨時股東大會出席確認回執。詳情請參閱臨時股東大會出席確認回執。

　　2．登記時間：2007年11月13日～2007年11月22日

　　3．登記地址：詳情請參閱臨時股東大會出席確認回執。

　　承董事會命

　　張經明

　　公司秘書

　　上海，2007年10月29日

　　附註：

　　1. 于2007年11月12日收市名列本公司股東名冊的股東有權出席臨時股東大會并參加表決。持有本公司H股股份的股東請注意，本公司將于2007年11月13日至12月12日（首尾兩天包括在內）暫停辦理股份過戶登記手續，持有本公司H股的股東如欲出席本次大會，須于2007年11月12日下午四時前將過戶文件連同有關的股票交回本公司之過戶登記處，地址為香港灣仔皇后大道東183號合和中心17樓。

　　2. 擬出席臨時股東大會的股東須于2007年11月22日之前將出席通知書送達本公司注冊地址。詳情請參閱出席通知書表格。

　　3. 凡有權出席臨時股東大會及表決的股東有權委派一位或多位代表代其出席大會及表決。代表毋須為本公司股東。股東須以書面方式委派代表。委任表格應由委派代表的股東或該股東的授權代表簽署。如果股東授權他人簽署委任表格，則其授權書或其它授權文件必須經過公證。經過公證的授權書或其它授權文件連同代表委任表格須于臨時股東大會開始的至少24小時前送達本公司的注冊地址。委任表格隨本通告附上。填寫并交回委任表格不影響任何股東出席臨時股東大會及表決的權利。

　　4. 每位股東（或其代表）就其持有的每股股份有一票表決權。如果一位股東委派了多名代表出席大會，則只能以投票方式行使表決權（如果根據本公司章程需要進行投票）。

　　5. 臨時股東大會預計歷時半天。出席臨時股東大會的股東或其代表的交通及食宿費自理。

　　6. 根據香港聯交所及上海證券交易所上市規則，中國石油化工股份有限公司及其聯系人和任何與持續關聯交易有關的股東（若有）在臨時股東大會上就批準(i)持續關聯交易及框架協議的條款，以及(ii)截至2008年12月31日、2009年12月31日和2010年12月31日止各年度有關持續關聯交易的最高限額議案進行表決時應放棄投票。有關需于臨時股東大會表決的議案將以投票形式進行，而有關投票結果將于臨時股東大會結束后公布。

　　中國石化上海石油化工股份有限公司

　　二零零七年臨時股東大會出席確認回執

　　根據《中華人民共和國公司法》及有關規定，凡欲參加中國石化上海石油化工股份有限公司（“本公司”）二零零七年臨時股東大會之本公司股東，應按下列填寫出席確認回執。

　　姓名

　　持股量

　　身份證號碼

　　股東磁卡號碼

　　通訊地址

　　通訊電話

　　股東簽名：

　　日期：

　　備注：

　　1、根據本公司第五屆董事會第二十三次會議決定，本公司股權登記日為2007年11月12日，凡該日收市后登記在股東名冊之本公司股東，有權填寫此出席確認回執并參加二零零七年臨時股東大會。

　　2、請用正楷填寫。填寫復印本亦屬有效。

　　3、請附上身份證明文件（身份證或護照）的復印件。

　　4、請附上持股證明文件的復印件。

　　5、可以親遞、郵遞或傳真方式于2007年11月22日前（以當地郵戳為準）將此回執送寄本公司。

　　6、 (1). 若親遞，可送至：

　　上海市金山區金一路48號中國石化上海石油化工股份有限公司董事會秘書室 或

　　上海市延安西路728號華敏·翰尊國際28層B室中國石化上海石油化工股份有限公司董事會秘書室

　　(2). 若郵遞，可寄至：

　　上海市金山區金一路48號中國石化上海石油化工股份有限公司董事會秘書室

　　郵政編號：200540

　　(3). 若傳真，可傳至：

　　中國石化上海石油化工股份有限公司董事會秘書室傳真號碼：8621-57940050

　　中國石化上海石油化工股份有限公司

　　二零零七年臨時股東大會適用之代表委任表格

　　本表格有關之股份數目（附注1）

　　本人（附注2）

　　地址

　　持有中國石化上海石油化工股份有限公司（本公司）A 股股、H 股股（附注3，4），為本公司之股東；現委任（附注5）二零零七年臨時股東大會主席/為本人之代表，代表本人出席2007年12月13日（星期四）上午10時在中國深圳市建設路火車站東側香格里拉大酒店舉行的本公司二零零七年臨時股東大會，代表本人并于該大會依照下列指示就下列決議案投票，如無作出指示，則由本人之代表酌情決定投票。

　　考慮并酌情通過下列決議案為普通決議案：

　　決議案

　　贊成（附注7）

　　反對（附注7）

　　普通決議案一

　　普通決議案二

　　普通決議案三

　　日期：二零零七年 月 日 簽署（附注8）：

　　附注：

　　1. 請填上以您的名義登記與代表委任表格有關之股份數目，如未有填上數目，則本代表委任表格將被視為與以您名義登記之所有本公司股份有關。

　　2. 請用正楷填上全名及地址。

　　3. 請填上以您名義登記之股份數目。

　　4. 請刪去不適用者。

　　5. 凡有權出席大會并在大會上投票之股東，均可委任一位以上代表出席及代其投票。受委托代表無須為本公司股東。倘擬委派大會主席以外之人士為代表，請將「大會主席及／或」等字樣刪去，并在空欄內填上擬委派代表之全名及地址。倘填上兩名以上大會主席以外之人士作受委代表，而無刪去「大會主席及／或」等字樣，則該等字樣及載述均被視為已被刪除。

　　6. 當股東委任的股東代表理人超過一人時，該等股東代理人只能以投票方式行使表決權。

　　7. 重要提示：您如擬投票贊成決議案，請在「贊成」欄下劃上「√」號。您如擬投票反對決議案，則請在「反對」欄下劃上「√」。倘未有填妥欄格，則有投票權之受委代表有權自行酌情投票。舉手投票時，每位股東擁有一投票權。以投票方式表決時，每位股東按其每持有一股全部已繳股款股份而擁有一投票權。而有多于一票以上之股東毋須以相同方式行使所有投票權。于有關欄格劃上「√」號即表示您持有上述所有股份所附帶之投票權將據此而獲行使。而有關欄格填上之數目即表示欄格之股份數目所附帶之投票權將據此而獲行使。同一決議案內兩個欄格之股份總數不得超逾您持有上述之股份數目。倘任何一決議案內兩個欄格皆填上數目，有投票權之受委代表可按較大數目一欄以舉手方式投票，或倘兩個欄格之數目相同，有投票權之受委代表則將酌情投票。

　　8. 本代表委任表格必須由您或您之正式書面授權代表簽署。如股東為一家公司，則代表委任表格上須蓋上公司印鑒，或經由公司負責人或正式授權代表親筆簽署。

　　9. 代表委任表格及授權人簽署之授權書或其它授權文件（如有）或經由公證人簽署證明之授權書或授權檔之副本，須于大會（或任何續會）指定舉行時間最少24小時前送達本公司注冊地址，中國上海市金山區金一路48號，中國石化上海石油化工股份有限公司，董事會秘書室，郵政編碼：200540，方為有效。

　　10. 您填妥及交回代表委任表格后仍可出席大會（或其任何續會）及／或于大會上投票。

　　11. 本投票代理委托書之每項更正，均須由簽署人加簽認可。

　　12. 股東代理人代表股東出席臨時股東大會，應出示本人身份證明文件及由委托人簽署或由委托人法定代表人簽署之委托書，委托書應注明簽發日期。

　　證券代碼：600688 股票簡稱：S上石化 編號：臨2007-49

　　中國石化上海石油化工股份有限公司

　　關于本公司股改進展的風險提示公告

　　本公司及董事會全體成員保證本公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　特別提示：

　　●中國石化上海石油化工股份有限公司（“本公司”）在近一周內不能披露股改方案，請投資者注意投資風險。

　　●目前，本公司非流通股股東正就本公司股權分置改革的相關事宜進行研究，尚未提出具體方案。

　　一、目前公司非流通股股東股改動議情況

　　目前，本公司非流通股股東正就本公司股權分置改革的相關事宜進行研究，尚未提出具體方案。

　　二、公司股改保薦機構情況

　　目前，本公司尚未與保薦機構簽定股改保薦合同。

　　三、保密及董事責任

　　本公司全體董事確認并已明確告知相關當事人，按照《上市公司股權分置改革管理辦法》第七條等的規定履行保密義務。

　　本公司全體董事保證將按照《股票上市規則》第7.3、7.4條等的規定及時披露股改相關事項。

　　本公司全體董事確認已知《刑法》、《證券法》、《上市公司股權分置改革管理辦法》等對未按規定披露信息、內幕交易等的罰則。

　　特此公告。

　　中國石化上海石油化工股份有限公司

　　二零零七年十月二十八日

　　中國石化上海石油化工股份有限公司

　　公司治理專項活動整改報告

　　根據中國證監會《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（證監公司字[2007]28號）和中國證監會上海監管局《關于開展上海轄區上市公司治理專項活動的通知》（滬證監公司字[2007]39號）的要求，中國石化上海石油化工股份有限公司（以下簡稱“上海石化”或“公司”）于2007年4月至10月開展了公司治理專項活動。

　　一、公司治理專項活動開展情況

　　1．第一階段：自查階段

　　2007年4月至6月為上海石化公司治理專項活動的自查階段。公司認真學習了中國證監會、證監會上海監管局的有關文件，成立了由董事長任組長，董事兼財務總監為副組長，有獨立董事、監事會及有關責任部門負責人參加的“上海石化加強公司治理專項活動領導小組”，制定了《公司治理專項活動工作計劃》并布置了相關工作。各有關職能部門對照28號文100條自查事項，認真開展自查活動，查找問題和不足，至6月底形成了《上海石化治理專項活動自查報告和整改計劃》，并提交董事會審議。

　　7月12日，《上海石化治理專項活動自查報告和整改計劃》經公司五屆二十一次董事會審議通過。

　　2．第二階段：公眾評議及現場檢查階段

　　2007年7月至9月為上海石化公司治理專項活動的公眾評議及現場檢查階段。7月13日，公司在《中國證券報》、《上海證券報》、上海證券交易所網站（www.see.com.cn）和公司網站公告了《上海石化治理專項活動自查報告和整改計劃》，并同時上報中國證監會上海監管局。

　　7月15日起，公司接受投資者及社會公眾對公司治理工作的評議。公司設置了評議工作熱線電話、傳真和電子信箱，接受公眾對公司治理現狀的評價。

　　9月24日，證監會上海監管局對公司進行了公司治理專項檢查，重點查閱了公司的各項管理制度，近三年的股東大會、董事會、監事會會議資料以及部分財務資料。10月10日，公司收到上海監管局發出的《關于中國石化上海石油化工股份有限公司公司治理狀況整改通知書》（滬證監公司字[2007]406號）；10月15日，公司收到上海證券交易所發出的《關于S上石化股份有限公司治理狀況評價意見》。

　　3．第三階段：整改提高階段

　　2007年10月為上海石化公司治理專項活動的整改提高階段。公司針對監管機構、投資者及社會公眾提出的意見和建議，認真分析問題和原因，逐條落實整改措施。

　　10月中旬，完成了《上海石化公司治理專項活動整改報告》，提交公司五屆二十四次董事會審議。

　　二、公司治理專項活動整改情況

　　1．公司自查發現問題的整改情況

　　通過自查，公司在治理方面存在的需要完善的事項主要有：

　　(1)尚未制訂《總經理工作細則》、《獨立董事工作制度》等公司治理制度。

　　情況說明及整改措施：公司股票于1993年上市后，先后制定了《總經理辦公會議議事規則》、《黨政聯席會議議事規則》等制度，在《公司章程》中，對總經理、獨立董事的相關工作內容也作了明確規定，故未專門制定《總經理工作細則》和《獨立董事工作制度》。經過這次自查，公司認為，有必要按照相關規定進一步完善上海石化的公司治理制度。公司在9月份完成了《總經理工作細則》、《獨立董事工作制度》和《投資者關系工作制度》的擬稿、內部送審、律師審閱等工作，10月份提交公司五屆二十四次董事會審議通過后實施。

　　(2)尚未完成股權分置改革。

　　情況說明及整改措施：2006年10月公司按照中國證監會的要求，啟動了股權分置改革工作。但由于公司的股改方案未獲得三分之二以上A股流通股股東的通過，導致公司的股權分置改革工作未能在當年內完成。為了盡早完成這項有利于優化公司治理結構，促進公司健康發展，實現公司全體股東利益一致的改革工作，公司一直積極與上海石化的控股股東中國石油化工股份有限公司進行溝通，促請中國石化重新啟動股權分置改革工作。鑒于這項工作需要大股東提出股權分置改革動議之后才能進行，而大股東目前尚未提出相關建議和具體方案，故此項工作仍在整改過程中。公司將繼續積極與大股東進行溝通，力爭早日完成股權分置改革。

　　2．證監會上海監管局現場檢查發現問題的整改情況

　　經證監會上海監管局現場檢查，指出上海石化在公司治理方面存在以下問題：

　　(1)股改方面，公司自2006年11月8日相關股東會議否決第一次股改方案后，至今未啟動第二次股改程序。

　　情況說明及整改措施：同本整改方案“二、1.（2）”。

　　(2)規范性運作方面，公司尚未完成《總經理工作細則》和《獨立董事工作制度》的制定工作。

　　情況說明及整改措施：本公司股票于1993年上市后，先后制定了《總經理辦公會議議事規則》、《黨政聯席會議議事規則》等制度，在《公司章程》中，對總經理、獨立董事的相關工作內容也作了明確規定，故未專門制定《總經理工作細則》和《獨立董事工作制度》。在這次專項治理活動中，公司計劃于10月份完成這項工作的整改。公司在9月份完成了《總經理工作細則》、《獨立董事工作制度》和《投資者關系工作制度》的擬稿、內部送審、律師審閱等工作，10月份提交公司五屆二十四次董事會審議通過后實施。

　　(3)獨立性方面，公司控股股東中國石油化工股份有限公司控股的中國石化儀征化纖股份有限公司的個別產品與公司存在同業競爭。

　　情況說明及整改措施：本公司控股股東中國石油化工股份有限公司從其發展戰略出發，為避免下屬子公司、分公司等附屬企業間的同業競爭，提高整體議價能力，鞏固和擴大市場份額，不斷加強對物資采購和產品銷售的集中管理。本公司和同為中國石化控股的中國石化儀征化纖股份有限公司處于同業競爭的產品，在本公司與控股股東中國石化的積極溝通、協調下，已納入由中國石化下屬公司——中國石化化工銷售分公司代理銷售的范圍，而儀征化纖的同類產品亦通過中國石化化工銷售分公司實行代理銷售，從而避免了可能存在的同業競爭。

　　3．上海證券交易所對公司治理狀況的評價意見

　　上海證券交易所上市公司部于2007年10月15日發出了《關于S上石化股份有限公司治理狀況評價意見》，對公司改善治理狀況提出了以下監管建議：公司應當以本次上市公司治理專項活動為契機，對照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《股票上市規則》等法律、法規、規章及相關規范性文件的要求，切實加強公司內部的信息披露事務管理制度建設和內控制度建設，規范股東大會和董事會運作，強化公司董事（包括獨立董事）的履職意識，積極推動公司治理水平的提高。

　　4．投資者和社會公眾對上海石化公司治理狀況的評議意見

　　7月13日，公司在上海證券交易所網站（www.see.com.cn）公告了《上海石化治理專項活動自查報告和整改計劃》后，為方便廣大投資者和社會公眾對公司治理專項活動提出評議意見，公司設立了熱線電話、傳真和電子信箱。截至2007年9月30日，公司尚未收到投資者和社會公眾對公司治理狀況提出的意見。

　　總之，通過本次公司治理專項活動，上海石化的公司治理水平得到了一定程度的提高，公司董事、監事及高級管理人員對治理制度建設的重要性和必要性有了新的認識，公司內部制度體系也更加健全、規范。上海石化將以此為契機，進一步推進公司治理工作，確保公司合規、健康、持續地發展。

　　中國石化上海石油化工股份有限公司

　　二〇〇七年十月二十六日