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新世紀(jì)優(yōu)選分紅混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)(更新)摘要http://www.sina.com.cn 2007年10月29日 09:00 中國(guó)證券網(wǎng)-上海證券報(bào)
新世紀(jì)優(yōu)選分紅混合型證券投資基金 招募說(shuō)明書(shū)(更新)摘要 基金管理人：新世紀(jì)基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 新世紀(jì)優(yōu)選分紅混合型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本基金）由中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)于2005年7月4日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]115號(hào)文核準(zhǔn)。本基金的基金合同于2005年9月16日正式生效。 重要提示 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說(shuō)明書(shū)。 基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。 本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《中華人們共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。 本招募說(shuō)明書(shū)（更新）所載內(nèi)容截止日為2007年9月16日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年6月30日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì))。 一 基金管理人 本基金的基金管理人為新世紀(jì)基金管理有限公司，基本信息如下： （一） 基金管理人概況 1、名稱(chēng)：新世紀(jì)基金管理有限公司 2、住所：重慶市渝中區(qū)鄒容路68號(hào)大都會(huì)商廈32樓 3、設(shè)立日期：2004年12月9日 4、法定代表人：蔣鋼 5、辦公地址：重慶市渝中區(qū)鄒容路68號(hào)大都會(huì)商廈32樓 6、電話(huà)：023－63710818 7、聯(lián)系人：閆峰 8、注冊(cè)資本：1億元人民幣 9、股權(quán)結(jié)構(gòu)：新華信托投資股份有限公司出資人民幣4800萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的48％，山東海化集團(tuán)有限公司出資人民幣3000萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的30％，深圳市泰豐通訊電子有限公司出資人民幣2200萬(wàn)元，占注冊(cè)資本的22％。 （二）主要人員情況 1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理層成員 蔣鋼先生：董事長(zhǎng)，49歲，研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，執(zhí)業(yè)律師。歷任重慶有價(jià)證券公司總經(jīng)理（法定代表人）、西南證券有限責(zé)任公司副總裁、新華信托投資股份有限公司副董事長(zhǎng)，現(xiàn)任新世紀(jì)基金管理有限公司董事長(zhǎng)。 翁先定先生：董事，46歲，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)財(cái)政金融司副處長(zhǎng)；國(guó)家計(jì)委財(cái)金局證券處處長(zhǎng)；深圳市計(jì)劃局局長(zhǎng)助理；現(xiàn)任新產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司總裁。 孫枝來(lái)先生：董事、總經(jīng)理，40歲，碩士。歷任上海財(cái)經(jīng)大學(xué)期貨研究中心副主任、涌金期貨經(jīng)紀(jì)公司副總經(jīng)理、上海君創(chuàng)財(cái)經(jīng)顧問(wèn)有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、新時(shí)代證券有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任新世紀(jì)基金管理有限公司總經(jīng)理。 孫明生先生：董事，38歲，大專(zhuān)，會(huì)計(jì)師。歷任山東海化集團(tuán)有限公司石油化工廠科長(zhǎng)、山東海化集團(tuán)有限公司小蘇打廠科長(zhǎng)，現(xiàn)任山東海化集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部科長(zhǎng)。 孫莉女士：獨(dú)立董事，37歲，碩士，證券期貨資格注冊(cè)會(huì)計(jì)師。歷任中國(guó)國(guó)際期貨經(jīng)紀(jì)有限公司交易主管、中瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司高級(jí)經(jīng)理，現(xiàn)任利安達(dá)信隆會(huì)計(jì)師事務(wù)所部門(mén)經(jīng)理。 孫茂竹先生：獨(dú)立董事，48歲，碩士，教授。歷任北京市第二建筑工程公司工人，現(xiàn)任中國(guó)人民大學(xué)會(huì)計(jì)系教授。 黃林芳女士：獨(dú)立董事，53歲，學(xué)士，副教授。歷任南京梅山工程指揮部機(jī)修廠工人、書(shū)記、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)副校長(zhǎng)。 安東先生：監(jiān)事長(zhǎng)，48歲，大專(zhuān)。歷任北京手表廠車(chē)間主任、廣東銀海集團(tuán)總經(jīng)理助理、辦公室主任、北京國(guó)奧俱樂(lè)部副總經(jīng)理、商友商務(wù)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、新產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司北京辦事處主任，現(xiàn)任新華信托投資股份有限公司總經(jīng)理助理。 李永華先生：監(jiān)事，34歲，大專(zhuān)，會(huì)計(jì)師。歷任山東海化集團(tuán)有限公司石油化工廠職員、山東海化集團(tuán)有限公司化工公司職員，現(xiàn)任山東海化集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部科長(zhǎng)。 李小妹女士：監(jiān)事，25歲，學(xué)士。現(xiàn)就職于新世紀(jì)基金管理有限公司監(jiān)察稽核部。 姚西先生：副總經(jīng)理，50歲，研究生，經(jīng)濟(jì)師。歷任重慶市紡織工業(yè)局局長(zhǎng)辦公室主任科員、重慶有價(jià)證券公司辦公室主任、西南證券有限責(zé)任公司總裁秘書(shū)、新世紀(jì)基金管理有限公司籌備組辦公室副主任，現(xiàn)任新世紀(jì)基金管理有限公司副總經(jīng)理。 齊巖先生：督察長(zhǎng)，35歲，學(xué)士。歷任中信證券股份有限公司解放北路營(yíng)業(yè)部職員、中信證券股份有限公司天津管理部職員、中信證券股份有限公司天津大港營(yíng)業(yè)部綜合部經(jīng)理，現(xiàn)任新世紀(jì)基金管理有限公司督察長(zhǎng)。 2、本基金基金經(jīng)理 (1)歷任基金經(jīng)理： 蔣暢先生：管理本基金時(shí)間：2005年9月16日—2006年7月12日。 (2)現(xiàn)任基金經(jīng)理 曹名長(zhǎng)先生：10年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，歷任君安證券有限公司研究員、紅塔證券股份有限公司資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理、百瑞信托股份有限公司投資經(jīng)理、新世紀(jì)管理有限公司策略分析師。現(xiàn)任新世紀(jì)優(yōu)選分紅混合型證券投資基金基金經(jīng)理。 向朝勇先生：中山大學(xué)管理學(xué)院管理學(xué)博士，先后供職于寶鋼集團(tuán)公司；平安證券資產(chǎn)管理事業(yè)部及投資管理部；東吳證券投資總部；東吳基金管理公司投資管理部，并于2005年2月1日至2006年7月20日期間擔(dān)任東吳嘉禾優(yōu)勢(shì)精選基金的基金經(jīng)理；現(xiàn)供職于新世紀(jì)基金管理有限公司，任總經(jīng)理助理兼投資管理部總監(jiān)。 3、投資決策委員會(huì)成員 總經(jīng)理孫枝來(lái)先生、基金經(jīng)理曹名長(zhǎng)先生、向朝勇先生、王衛(wèi)東先生。 王衛(wèi)東先生，碩士，14年證券從業(yè)經(jīng)歷。先后供職于廣東發(fā)展銀行海南證券業(yè)務(wù)部，任經(jīng)理；廣發(fā)證券公司海口海甸島營(yíng)業(yè)部，負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部管理并從事投資銀行工作；廣發(fā)證券公司投資理財(cái)部和自營(yíng)部，任經(jīng)理；華龍證券有限責(zé)任公司投資理財(cái)總部，任總經(jīng)理；青島海東清置業(yè)有限公司，任總經(jīng)理。 二 基金托管人 1、基本情況 名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 住所：北京市復(fù)興路甲23號(hào) 辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路100號(hào)金玉大廈 法定代表人：項(xiàng)俊波 成立時(shí)間：1979年2月23日 注冊(cè)資金：361億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 電話(huà)：68424199 聯(lián)系人：李芳菲 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)金融體系的重要組成部分，總行設(shè)在北京。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布城鄉(xiāng)，資金實(shí)力雄厚，服務(wù)功能齊全，不僅為廣大客戶(hù)所信賴(lài)，而且與他們一道取得了長(zhǎng)足的共同進(jìn)步，已成為中國(guó)最大的銀行之一。在海外，農(nóng)業(yè)銀行同樣通過(guò)自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，被《財(cái)富》評(píng)為世界500強(qiáng)企業(yè)之一。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國(guó)城鄉(xiāng)，成為國(guó)內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國(guó)有商業(yè)銀行之一。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行自1979年恢復(fù)成立以來(lái)，在社會(huì)各界的大力支持下，全行員工開(kāi)拓創(chuàng)新，奮力拼搏，在建設(shè)現(xiàn)代商業(yè)銀行的征途上，積極探索，勇于實(shí)踐，資金實(shí)力顯著增強(qiáng)，業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷拓寬，經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)逐年優(yōu)化，財(cái)務(wù)收益大幅躍升，管理水平不斷提高，在支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的同時(shí)，自身不斷成長(zhǎng)壯大。 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)第一批開(kāi)展托管業(yè)務(wù)的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績(jī)突出，2004年被英國(guó)《全球托管人》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”。2007年中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行通過(guò)了美國(guó)SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無(wú)保留意見(jiàn)的SAS70審計(jì)報(bào)告，表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)技術(shù)保障處、營(yíng)運(yùn)中心、委托資產(chǎn)托管處、保險(xiǎn)資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風(fēng)險(xiǎn)管理處、境外資產(chǎn)托管處和投資銀行處，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)。 2、主要人員情況 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工77名，其中碩士與博士42人，高級(jí)會(huì)計(jì)師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、高級(jí)工程師10余名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員都具有高素質(zhì)高學(xué)歷的托管業(yè)務(wù)能力，高級(jí)管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級(jí)技術(shù)職稱(chēng)。 3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況 截止2007年6月30日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開(kāi)放式證券投資基金共51只，托管基金份額達(dá)1524億份。 三 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu) 1、直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)： 名稱(chēng)：新世紀(jì)基金管理有限公司 住所：重慶市渝中區(qū)鄒容路68號(hào)大都會(huì)商廈32樓 法定代表人：蔣鋼 直銷(xiāo)中心：新世紀(jì)基金管理有限公司北京直銷(xiāo)中心 聯(lián)系人：張燕 電話(huà)：010--68730999 傳真：010—68731199 2、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)： 場(chǎng)外代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) （1）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 注冊(cè)地址：北京海淀區(qū)復(fù)興路甲23號(hào) 法定代表人：項(xiàng)俊波 聯(lián)系人：蔣浩 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：95599 （2）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：國(guó)泰君安證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618 號(hào) 辦公地址：上海市延平路135 號(hào) 法定代表人：祝幼一 電話(huà)：(021)62580818－213 傳真：(021) 62569400 聯(lián)系人：芮敏祺 網(wǎng)址：www.gtja.com （3）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：海通證券股份有限公司 注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào) 辦公地址：上海市淮海中路98號(hào) 法定代表人：王開(kāi)國(guó) 電話(huà)：021-53594566-4125 傳真：021-53858549 聯(lián)系人：金蕓 客戶(hù)服務(wù)咨詢(xún)電話(huà)： 021-962503 網(wǎng)址：www.htsec.com （4）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：中信建投證券股份有限公司 注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓 辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào) 法定代表人：黎曉宏 聯(lián)系人：權(quán)唐 聯(lián)系電話(huà)：010-65186758 網(wǎng)址：www.csc108.com （5）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座 辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座 法定代表人：朱利 電話(huà)：(010)66568613、66568587 傳真：(010)66568536 聯(lián)系人：趙榮春、郭京華 網(wǎng)址： www.chinastock.com.cn （6）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：新時(shí)代證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：北京市海淀區(qū)成府路298號(hào)方正大廈二層 辦公地址：北京市海淀區(qū)成府路298號(hào)方正大廈二層 法定代表人：李文義 聯(lián)系電話(huà)：(010)66423531 傳真：(010)66423543 聯(lián)系人：戴荻 網(wǎng)址：www.xsdzq.cn （7）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：西北證券股份有限公司 注冊(cè)地址：寧夏銀川民族北街1號(hào) 辦公地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)惠新西街9號(hào) 法定代表人：姜巍 聯(lián)系電話(huà)：010-64975999 0951-6024716 傳真：010-64989777 0951-6030195 聯(lián)系人：楊曉東 網(wǎng)址：www.nws.com.cn （8）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：天同證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市泉城路180號(hào)齊魯國(guó)際大廈五層 辦公地址：山東省濟(jì)南市泉城路180號(hào)齊魯國(guó)際大廈五層 法定代表人：段虎 聯(lián)系電話(huà)：0531-5689690 傳真電話(huà)：0531-5689900 聯(lián)系人：羅海濤 網(wǎng)址：www.ttstock.com.cn （9）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：華西證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：四川省成都市陜西街239號(hào) 辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心18樓 法定代表人：張慎修 聯(lián)系電話(huà)：0755-83025430 傳真電話(huà)：0755-83025991 聯(lián)系人：楊玲 網(wǎng)址：www.hx168.com.cn （10）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：西南證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景國(guó)際大廈A幢22-25層 辦公地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景國(guó)際大廈A幢22-25層 法定代表人：張引 聯(lián)系電話(huà)：(023)63786240 傳真：(023)63786312 聯(lián)系人：陳國(guó)才 網(wǎng)址：www.swsc.com.cn （11）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：國(guó)信證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層 辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈21樓 法定代表人：何如 電話(huà)：(0755)8213 0833-2181 傳真：(0755)82133302 聯(lián)系人：林建閩 網(wǎng)址：www.guosen.com （12）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：華安證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：安徽省合肥市阜南路166號(hào) 辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號(hào) 法定代表人：汪永平 聯(lián)系電話(huà)：0551-5161671 傳真：0551－5161672 聯(lián)系人：唐泳 網(wǎng)址：www.huaans.com.cn （13）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：恒泰證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市東風(fēng)路111號(hào) 辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號(hào) 法定代表人：李慶陽(yáng) 電話(huà)：0471—6980744 傳真：0471—6980743 聯(lián)系人：吳夕芳 網(wǎng)址：www.cnht.com.cn （14）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：齊魯證券有限公司 注冊(cè)地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào) 辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào) 法定代表人：李煒 電話(huà)：(0531)2024184 傳真：(0531)2024197 聯(lián)系人：付詠梅 網(wǎng)址：www.qlzq.com.cn （15）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：山西證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：山西省太原市迎澤大街282號(hào) 辦公地址：山西省太原市迎澤大街282號(hào) 法定代表人：吳晉安 聯(lián)系電話(huà)：0351-8686703 傳真電話(huà)：0351-8686709 聯(lián)系人：張治國(guó) 網(wǎng)址：www.i618.com.cn （16）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈25、10層 辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈25、10層 法定代表人：馬國(guó)強(qiáng) 電話(huà)：(0755)82492000 傳真：0755-82492062 聯(lián)系人：范雪玲 網(wǎng)址：www.lhzq.com （17）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層 辦公地址：深圳市深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層 法定代表人：魏云鵬 電話(huà)：0755--83516094 傳真：0755--83516199 聯(lián)系人：高峰 網(wǎng)址：www.cc168.com.cn （18）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：民生證券有限責(zé)任公司 住所、辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)外大街16號(hào)中國(guó)人壽大廈1901室 法定代表人：岳獻(xiàn)春 電話(huà)：（010）85252605 傳真：（010）85252655 聯(lián)系人：楊甦華 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（0371）67639999 網(wǎng)址：www.mszq.com （19）代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)：東北證券股份有限公司 住所、辦公地址：吉林省長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào) 法定代表人：李樹(shù) 電話(huà)：（0431）-85096710 傳真：（0431）-85680032 聯(lián)系人：高新宇 客戶(hù)服務(wù)電話(huà)：（0431）-85096733 網(wǎng)址：www.nesc.cn 場(chǎng)內(nèi)代銷(xiāo)機(jī)構(gòu) 具有開(kāi)放式基金代銷(xiāo)資格的、經(jīng)中國(guó)結(jié)算登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的上海證券交易所會(huì)員可成為本基金的場(chǎng)內(nèi)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，相關(guān)信息同時(shí)通過(guò)上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）登載。 基金管理人可以根據(jù)需要，增加其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷(xiāo)售本基金，并按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)公告。 （二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 名稱(chēng)：中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司 注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融街27號(hào)投資廣場(chǎng)22、23層 法定代表人：陳耀先 電話(huà)：010－58598839 傳真：010－58598907 聯(lián)系人：朱立元 （三）律師事務(wù)所 名稱(chēng)：上海源泰律師事務(wù)所 住所：上海市浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層 聯(lián)系電話(huà)：021—61638452 傳真：021—51150398 聯(lián)系人：呂紅 經(jīng)辦律師：廖海 田衛(wèi)紅 （四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所 名稱(chēng)：重慶天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所 住所：重慶市渝中區(qū)人和街74號(hào) 法定代表人：付思福 聯(lián)系電話(huà)：023－63651239 傳真：023－63651161 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：石義杰、張凱 聯(lián)系人：石義杰 四、 基金的名稱(chēng) 本基金名稱(chēng)：新世紀(jì)優(yōu)選分紅混合型證券投資基金 五 、基金的類(lèi)型 基金類(lèi)型：契約型開(kāi)放式 六、 基金的投資目標(biāo) 有效地控制風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)基金凈值增長(zhǎng)持續(xù)地超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)并提供穩(wěn)定的分紅。 七、基金的投資方向 國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、債券，以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的投資工具。本基金股票的投資比例為基金資產(chǎn)凈值的20%—90%；債券及短期金融工具的投資比例為基金資產(chǎn)凈值的10%-80%。其中本基金實(shí)時(shí)持有的現(xiàn)金和到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券的合計(jì)比例不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。 八、基金的投資策略 （一）投資策略 1、大類(lèi)資產(chǎn)配置 根據(jù)本基金的投資目標(biāo)、投資理念和投資范圍，采用戰(zhàn)術(shù)型資產(chǎn)配置策略。即不斷評(píng)估各類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況，以調(diào)整投資組合中的大類(lèi)資產(chǎn)配置，從變化的市場(chǎng)條件中獲利。本基金一方面動(dòng)態(tài)地考察中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)和制度變革帶來(lái)的國(guó)內(nèi)金融資產(chǎn)估值水平的變化趨勢(shì)，根據(jù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)“新興加轉(zhuǎn)軌”的特點(diǎn)對(duì)政策等因素進(jìn)行研究；另一方面，對(duì)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率、股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)進(jìn)行分析，在比較收益風(fēng)險(xiǎn)狀況的基礎(chǔ)上綜合確定股票、債券和其他金融工具之間的配置比例。 2、行業(yè)配置策略 動(dòng)態(tài)研究行業(yè)基本面、景氣周期變化形成行業(yè)投資價(jià)值評(píng)價(jià)，參考國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力比較因素，形成行業(yè)配置。 3、股票優(yōu)選策略 在財(cái)務(wù)分析和上市公司調(diào)研的基礎(chǔ)上，尋找品質(zhì)優(yōu)異且有分紅潛力的高成長(zhǎng)型上市公司及分紅能力強(qiáng)的價(jià)值型上市公司，構(gòu)建股票庫(kù)。并輔助以國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力比較，提高選股的有效性，尋找具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的股票，增強(qiáng)最終投資組合的盈利能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。 4、 債券投資策略 本基金考察國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)景氣周期引發(fā)的債券市場(chǎng)收益率的變化趨勢(shì)，采取利率預(yù)期、久期管理、收益率曲線(xiàn)策略等積極投資策略，力求獲取高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的回報(bào)。 （二）投資決策程序 1、決策和交易機(jī)制： 本基金實(shí)行投資決策委員會(huì)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策委員會(huì)的主要職責(zé)是審批基金大類(lèi)資產(chǎn)的配置策略，以及重大單項(xiàng)投資。基金經(jīng)理的主要職責(zé)是在投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)的大類(lèi)資產(chǎn)配置范圍內(nèi)構(gòu)建和調(diào)整投資組合。基金經(jīng)理負(fù)責(zé)下達(dá)投資指令。集中交易室負(fù)責(zé)資產(chǎn)運(yùn)作的一線(xiàn)監(jiān)控，并確保交易指令在合法、合規(guī)的前提下得到執(zhí)行。 （2）資產(chǎn)配置策略的形成： 基金經(jīng)理在內(nèi)外研究平臺(tái)的支持下，對(duì)不同類(lèi)別的大類(lèi)資產(chǎn)的收益風(fēng)險(xiǎn)狀況作出判斷。本公司的策略分析師提供宏觀經(jīng)濟(jì)分析和策略建議，股票分析師提供行業(yè)和個(gè)股配置建議，債券分析師提供債券和貨幣市場(chǎng)工具的投資建議，數(shù)量分析師結(jié)合本基金的產(chǎn)品定位和風(fēng)險(xiǎn)控制要求提供資產(chǎn)配置的定量分析。基金經(jīng)理結(jié)合自己的分析判斷和分析師的投資建議，根據(jù)合同規(guī)定的投資目標(biāo)、投資理念和投資范圍擬定大類(lèi)資產(chǎn)的配置方案，向投資決策委員會(huì)提交投資策略報(bào)告。投資決策委員會(huì)進(jìn)行投資策略報(bào)告的程序?qū)徍撕蛯?shí)質(zhì)性判斷，并根據(jù)審核和判斷結(jié)果予以審批。 （3）組合構(gòu)建： 分析師根據(jù)自己的研究獨(dú)立構(gòu)建股票、債券等投資品的備選庫(kù)。基金經(jīng)理在其中選擇投資品種，并決定交易的數(shù)量和時(shí)機(jī)。對(duì)投資比例重大的單一品種的投資必須經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)的批準(zhǔn)；投委會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行決策程序的審核、投資價(jià)值的實(shí)質(zhì)性判斷，并聽(tīng)取數(shù)量分析師的風(fēng)險(xiǎn)分析意見(jiàn)，最終作出投資決策。基金經(jīng)理根據(jù)審批結(jié)果實(shí)施投資。 （4）交易執(zhí)行、監(jiān)控和反饋： 由集中交易室負(fù)責(zé)投資指令的操作和執(zhí)行。集中交易室確保投資指令的處于合法、合規(guī)的執(zhí)行狀態(tài)，對(duì)交易過(guò)程中出現(xiàn)的任何情況，負(fù)有監(jiān)控、處置的職責(zé)。集中交易室確保將無(wú)法自行處置并可能影響指令執(zhí)行的交易狀況和市場(chǎng)變化向基金經(jīng)理、投資總監(jiān)及時(shí)反饋。 （5）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和績(jī)效分析： 數(shù)量分析師定期和不定期地對(duì)基金組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和績(jī)效分析并提交報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告幫助投資決策委員會(huì)和基金經(jīng)理了解投資組合承受的風(fēng)險(xiǎn)水平和風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源。績(jī)效分析報(bào)告幫助分析既定的投資策略是否成功，以及組合收益來(lái)源是否是依靠實(shí)現(xiàn)既定策略獲得。數(shù)量分析師就風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和績(jī)效分析的結(jié)果隨時(shí)向基金經(jīng)理和投資決策委員會(huì)反饋，對(duì)重大的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)可報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。 （6）投資決策委員會(huì)在確保基金份額持有人利益的前提下有權(quán)根據(jù)環(huán)境變化和實(shí)際需要調(diào)整上述投資管理程序。 （三）投資限制 1、基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)： （1）承銷(xiāo)證券； （2）向他人貸款或者提供擔(dān)保； （3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資； （4）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買(mǎi)賣(mài)其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券； （6）買(mǎi)賣(mài)與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券； （7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)； （8） 當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金合同規(guī)定禁止從事的其他行為。 九、基金的業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn) 本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是：60%*中信標(biāo)普300指數(shù)+40%*中信全債指數(shù)。 十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金屬于中等風(fēng)險(xiǎn)的混合型基金，其風(fēng)險(xiǎn)收益特征從長(zhǎng)期平均來(lái)看，介于股票基金與債券基金之間。 十一、基金的投資組合報(bào)告 本基金管理人的董事會(huì)及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 本基金的托管人――中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年6月30日。 1．2007年6月30日基金資產(chǎn)組合情況 ■ 2．2007年6月30日按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合 ■ 3．2007年6月30日按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì) ■ 4．2007年6月30日按券種分類(lèi)的債券投資組合 ■ 5．2007年6月30日按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的債券明細(xì) ■ 6．投資組合報(bào)告附注 1） 報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的。 2） 基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。 3）期末其它資產(chǎn)購(gòu)成：（單位：人民幣元） ■ 十二、基金的業(yè)績(jī) 本基金成立以來(lái)的業(yè)績(jī)?nèi)缦拢?/p> 1．凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)基準(zhǔn)收益率比較表 ■ 2、累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)比較 ■ 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。 十三、 基金的費(fèi)用概覽 （一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用 1、費(fèi)用種類(lèi) （1）基金管理人的管理費(fèi) （2）基金托管人的托管費(fèi) （3）基金合同生效后的法定信息披露費(fèi)用； （4）基金合同生效后的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)； （5）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用； （6）基金的證券交易費(fèi)用； （7）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 2、基金費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方法和支付方式 （1）基金管理人的管理費(fèi)； 基金管理費(fèi)以基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。 計(jì)算方法如下： H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)算、每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給本基金管理人。 若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 （2）基金托管人的托管費(fèi)； 基金托管費(fèi)按基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。 計(jì)算方法如下： H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 基金托管費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付。經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取。 若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 （3）上述第1條“費(fèi)用種類(lèi)”中第（3）項(xiàng)至第（7）項(xiàng)費(fèi)用根據(jù)有關(guān)法規(guī)、基金合同及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額從基金財(cái)產(chǎn)中支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。 （二）與基金銷(xiāo)售有關(guān)的費(fèi)用 1、費(fèi)用種類(lèi) （1）申購(gòu)費(fèi) （2）贖回費(fèi) 2、費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn) （1）申購(gòu)費(fèi) 投資者可以選擇在申購(gòu)本基金或贖回本基金時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)用，選擇在申購(gòu)時(shí)交納的稱(chēng)為前端申購(gòu)費(fèi)用，選擇在贖回時(shí)交納的稱(chēng)為后端申購(gòu)費(fèi)用。前端申購(gòu)費(fèi)率按金額分類(lèi)，后端申購(gòu)費(fèi)率按時(shí)間分類(lèi)。 本基金的申購(gòu)費(fèi)按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率。 前端申購(gòu)費(fèi)率表： ■ 后端申購(gòu)費(fèi)率表： ■ 本基金的申購(gòu)費(fèi)用由申購(gòu)人承擔(dān)，不列入基金財(cái)產(chǎn)。 （2）贖回費(fèi) 贖回費(fèi)率隨基金份額持有人持有本基金的時(shí)間的增加而遞減，贖回費(fèi)率如下表所示： ■ 本基金的贖回費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)，贖回費(fèi)用的75%用于注冊(cè)登記費(fèi)及相關(guān)手續(xù)費(fèi)，25%歸基金財(cái)產(chǎn)。 （三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。 十四、 對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明 本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷(xiāo)售方法》、《信息披露辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的要求，對(duì)本基金管理人于2007年4月30日刊登的本基金招募說(shuō)明書(shū)（《新世紀(jì)優(yōu)選分紅混合型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）》）進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下： 1、在“重要提示”中，明確了更新的招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。 2、在“三、基金管理人”中，對(duì)有關(guān)基金管理人的管理人概況、高管及董事人員情況、本基金基金經(jīng)理情況和投資決策委員會(huì)成員情況進(jìn)行了更新。 3、在“四、基金托管人”中，對(duì)有關(guān)基金托管人的情況進(jìn)行了更新。 4、在“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分，更新了直銷(xiāo)聯(lián)系人和客戶(hù)服務(wù)咨詢(xún)電話(huà)，代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)（中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行）法定代表人并增加了東北證券為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。 5、在“九、基金的投資”部分更新了本基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容，數(shù)據(jù)截至?xí)r間為2007年6月30日。 6、更新了“十、基金的業(yè)績(jī)”的數(shù)據(jù)。 7、在“十二、基金資產(chǎn)的估值”部分，根據(jù)基金管理人于2007年9月28日修改本基金合同的公告，為確保招募說(shuō)明書(shū)內(nèi)容與基金合同內(nèi)容保持一致，對(duì)本基金資產(chǎn)估值的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了更新。 8、在“二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要”中，更新了基金托管人的相關(guān)信息。 9、更新“二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”內(nèi)容，披露自2007年3月16日至2007年9月16日期間本基金的公告信息分別是： 1) 2007年4月19日基金管理人公告本基金2007年第1季度報(bào)告。 2) 2007年4月20日基金管理人公告本基金申購(gòu)費(fèi)用及申購(gòu)份額的計(jì)算采用外扣法。 3) 2007年4月20日基金管理人公告本基金第十一次分紅。 4) 2007年4月26日基金管理人公告本公司高管離任。 5) 2007年4月26日基金管理人公告本公司更換董事。 6) 2007年4月26日基金管理人公告本公司客服電話(huà)變更。 7) 2007年4月27日基金管理人公告本公司客服電話(huà)變更及網(wǎng)站暫停使用。 8) 2007年4月30日本基金公告《新世紀(jì)優(yōu)選分紅基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）》。 9) 2007年5月9日本基金管理人公告本基金第十二次分紅。 10) 2007年5月10日基金管理人公告本公司北京分公司住所變更。 11) 2007年5月22日基金管理人公告本基金第三次調(diào)整分紅點(diǎn)。 12) 2007年5月29日基金管理人公告本基金在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行增加前端申購(gòu)費(fèi)收取模式。 13) 2007年5月30日基金管理人對(duì)本基金在中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行增加前端申購(gòu)費(fèi)收取模式進(jìn)行提示性公告。 14) 2007年5月31日基金管理人公告本基金暫停后端收費(fèi)模式申購(gòu)業(yè)務(wù)。 15) 2007年6月19日基金管理人公告本基金增聘基金經(jīng)理。 16) 2007年6月29日基金管理人公告本基金增加?xùn)|北證券為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)。 17) 2007年7月2日基金管理人公告本基金實(shí)行新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。 18) 2007年7月18日基金管理人公告本基金2007年第2季度報(bào)告。 19) 2007年7月24日基金管理人公告本基金第四次調(diào)整分紅點(diǎn)。 20) 2007年8月23日基金管理人公告本基金第五次調(diào)整分紅點(diǎn)。 21) 2007年8月24日基金管理人公告本基金2007年半年度報(bào)告（摘要）。 22) 2007年8月27日基金管理人對(duì)本基金2007年半年度報(bào)告數(shù)據(jù)進(jìn)行更正公告。 新世紀(jì)基金管理有限公司 2007年10月29日 項(xiàng)目名稱(chēng) 金額（人民幣元） 占基金資產(chǎn)總值比例 股票投資 1，437，951，595.81 83.47% 債券投資 66，177，290.64 3.84% 權(quán)證投資 0.00 0.00 銀行存款和清算備付金 208，571，163.89 12.11% 其它資產(chǎn) 9，953，805.50 0.58% 合計(jì) 1，722，653，855.84 100% 行業(yè) 數(shù)量（股） 市值（人民幣元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例 A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 792，381 41，214，135.74 2.44% B 采掘業(yè) 0.00 0.00% C 制造業(yè) 21，788，361 735，674，018.01 43.60% C0 食品、飲料 4，978，120 225，202，014.32 13.35% C1 紡織、服裝、皮毛 198，600 7，981，734.00 0.47% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造紙、印刷 150，000 3，901，500.00 0.23% C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 4，409，463 153，878，327.80 9.12% C5 電子 1，162，600 17，594，696.00 1.04% C6 金屬、非金屬 5，972，324 156，012，680.94 9.25% C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 4，525，274 158，374，144.95 9.39% C8 醫(yī)藥、生物制品 192，000 8，329，360.00 0.49% C99 其他制造業(yè) 199，980 4，399，560.00 0.26% D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 0.00 0.00% E 建筑業(yè) 0.00 0.00% F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 0.00 0.00% G 信息技術(shù)業(yè) 2，512，656 63，147，036.71 3.74% H 批發(fā)和零售貿(mào)易 1，592，207 81，284，577.85 4.82% I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 10，099，920 314，588，879.20 18.65% J 房地產(chǎn)業(yè) 5，516，705 124，606，645.10 7.39% K 社會(huì)服務(wù)業(yè) 1，069，679 42，573，224.20 2.52% L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 0.00 0.00% M 綜合類(lèi) 345，179 34，863，079.00 2.07% 合計(jì) 43，717，088 1，437，951，595.81 85.23% 序號(hào) 股票代碼 股票名稱(chēng) 數(shù)量 （股） 期末市值 （人民幣元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例 1 600519 828，206 99，119，694.08 5.88% 2 600036 3，500，000 86，030，000.00 5.10% 3 000002 萬(wàn) 科Ａ 4，250，000 81，260，000.00 4.82% 4 601318 1，099，920 78，655，279.20 4.66% 5 600031 1，549，912 68，552，607.76 4.06% 6 000792 1，384，936 61，463，459.68 3.64% 7 600585 950，000 56，012，000.00 3.32% 8 601628 中國(guó)人壽 1，330，000 54，676，300.00 3.24% 9 600660 1，763，792 53，830，931.84 3.19% 10 002024 1，145，700 53，802，072.00 3.19% 債券類(lèi)別 期末市值 （人民幣元） 市值占基金資產(chǎn) 凈值比例 交易所國(guó)債投資 0.00 0.00% 銀行間國(guó)債投資 0.00 0.00% 央行票據(jù)投資 0.00 0.00% 企業(yè)債券投資 0.00 0.00% 金融債券投資 0.00 0.00% 可轉(zhuǎn)換債投資 66，177，290.64 3.92% 國(guó)家政策金融債券 0.00 0.00% 其他債券 0.00 0.00% 債券投資合計(jì) 66，177，290.64 3.92% 序號(hào) 債券代碼 債券名稱(chēng) 期末市值 （人民幣元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例 1 125717 韶鋼轉(zhuǎn)債 44，503，435.30 2.64% 2 126003 07云化債 6，427，282.40 0.38% 3 126001 06馬鋼債 6，092，230.80 0.36% 4 128031 巨輪轉(zhuǎn)債 5，867，419.14 0.35% 5 126002 06中化債 3，286，923.00 0.19% 資產(chǎn) 期末數(shù) 交易保證金 1，387，967.51 應(yīng)收股利 350，784.00 應(yīng)收利息 355，254.69 應(yīng)收證券清算款 5，566，016.45 應(yīng)收申購(gòu)款 2，244，466.35 待攤費(fèi)用 49，316.50 合計(jì) 9，953，805.50 階段 凈值增長(zhǎng)率 （1） 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差（4） （1）-（3） （2）-（4） 過(guò)去1月 -0.91% 2.79% -2.74% 1.85% 1.83% 0.94% 過(guò)去3月 36.57% 2.32% 19.62% 1.53% 16.95% 0.79% 過(guò)去6月 61.01% 2.20% 45.41% 1.51% 15.60% 0.69% 過(guò)去1年 144.86% 1.86% 83.17% 1.21% 61.69% 0.65% 自基金成立起 至今 237.97% 1.60% 132.34% 1.04% 105.63% 0.56% 申購(gòu)金額（記為M） 申購(gòu)費(fèi)率 M ＜ 100 萬(wàn)元 1.20 % 100 ≤ M ＜ 200 萬(wàn)元 1.0 % 200 ≤ M ＜ 500 萬(wàn)元 0.7 % M ≥ 500 萬(wàn)元 每筆 1000 元 持有期（記為T(mén)） 申購(gòu)費(fèi)率 T ≤ 1 年 1.70% 1年 ＜ T ≤ 3年 1.20% 3年＜ T ≤ 5年 0.60% T ＞ 5年 0 持有期（記為T(mén)） 贖回費(fèi)率 T ＜ 1 年 0.5 % 1年 ≤ T＜ 2年 0.3 % 2年 ≤ T＜ 3年 0.1 % T ≥ 3年 0 不支持Flash
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