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萬家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金更新招募說明書摘要http://www.sina.com.cn 2007年10月29日 09:00 中國(guó)證券網(wǎng)-上海證券報(bào)
萬家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金 （原萬家保本增值證券投資基金） 更新招募說明書摘要 （2007年第2號(hào)） 基金管理人：萬家基金管理有限公司 基金托管人：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 【關(guān)于本基金轉(zhuǎn)變基金類型】 萬家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金（原萬家保本增值證券投資基金，以下簡(jiǎn)稱“本基金”）根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2004年6月14日《關(guān)于同意天同保本增值證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》（證監(jiān)基金字[2004]86號(hào)）和《關(guān)于天同保本增值證券投資基金募集時(shí)間的確認(rèn)函》（基金部函[2004]49號(hào)）的核準(zhǔn)，進(jìn)行公開發(fā)售。本基金的基金合同于2004年9月28日正式生效。 萬家保本基金保本周期為3年，即2007年9月28日為保本周期到期日。 2007年8月15日，本基金基金份額持有人大會(huì)以通訊方式表決通過了“萬家保本增值證券投資基金基金合同”修改議案。內(nèi)容包括調(diào)整投資目標(biāo)、投資理念、投資范圍和策略，取消保證擔(dān)保，修改基金合同相關(guān)內(nèi)容和更名等一系列事項(xiàng)。 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年8月24日證監(jiān)基金字[2007]243號(hào)文核準(zhǔn)，基金份額持有人大會(huì)決議生效。自2007年9月29日起，本基金由保本基金轉(zhuǎn)型為債券型基金，基金名稱由“萬家保本增值證券投資基金”變更為“萬家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金”，同時(shí)相應(yīng)修改了基金合同，在修改后的基金合同基礎(chǔ)上對(duì)招募說明書進(jìn)行了更新。 【重要提示】 投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金招募說明書。 基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。 本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱本基金的基金合同。 本基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。 本招募說明書(更新)所載內(nèi)容截止日為2007年9月28日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年9月30日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。 一、基金管理人 (一)基金管理人概況 名稱：萬家基金管理有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)福山路450號(hào)新天國(guó)際大廈23樓 辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路450號(hào)新天國(guó)際大廈23樓 法定代表人：柳亞男 副總經(jīng)理：張健 成立日期：2002年8月23日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字［2002］44號(hào) 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本：1億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 經(jīng)營(yíng)范圍：包括發(fā)起設(shè)立基金、管理基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) 聯(lián)系人：吳濤 電話：021-38619999 傳真：021-38619888 電子郵箱：wut@wjasset.com (二)主要人員情況 1、基金管理人董事會(huì)成員 董事長(zhǎng)柳亞男先生，1954年生，中共黨員，碩士研究生，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行煙臺(tái)分行辦公室副主任、中國(guó)人民銀行威海分行辦公室主任、中國(guó)人民銀行山東省分行金管處副處長(zhǎng)、山東證券（天同證券）有限責(zé)任公司總裁、副董事長(zhǎng)等職。2002年至今任萬家基金管理有限公司董事長(zhǎng)。 董事孫冬琳先生，1970年生，大學(xué)本科，學(xué)士學(xué)位，經(jīng)濟(jì)師、工程師。曾任上海久事公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理助理、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)總部實(shí)業(yè)部經(jīng)理、投資發(fā)展部高級(jí)主管，現(xiàn)任上海久事公司資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理。 董事曲為民先生，1957年生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任煙臺(tái)市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)副科長(zhǎng)、煙臺(tái)市人民政府研究室科長(zhǎng)、煙臺(tái)張?jiān)＜瘓F(tuán)有限公司董事、副總經(jīng)理等職。現(xiàn)任煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒煞萦邢薰径隆⒏笨偨?jīng)理兼董秘。 董事付光明先生，1964年11月出生，中共黨員，大學(xué)學(xué)歷，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師，高級(jí)會(huì)計(jì)師、審計(jì)師。曾任湘西自治州審計(jì)事務(wù)所副所長(zhǎng)、所長(zhǎng)職務(wù)。現(xiàn)任湖南湘泉集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)及湖南酒鬼酒股份有限公司董事。 獨(dú)立董事孫健先生，1953年生，中共黨員，碩士研究生，教授。歷任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)副教授、中國(guó)科學(xué)院副教授、教授、管理工程系主任、研究中心主任、中國(guó)電子工業(yè)部部長(zhǎng)顧問組顧問、政策法規(guī)委員會(huì)委員、人教司研究員等職。現(xiàn)任中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所所長(zhǎng)、教授。 獨(dú)立董事任輝先生，1945年生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷。歷任山東菏澤商業(yè)局會(huì)計(jì)科長(zhǎng)、山東經(jīng)濟(jì)學(xué)院院長(zhǎng)等職。 獨(dú)立董事吳育華先生，1944年生，天津大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，享受國(guó)務(wù)院政府特殊津貼專家。曾任天津大學(xué)管理學(xué)院管理科學(xué)研究所所長(zhǎng)和信息管理與管理科學(xué)系主任，現(xiàn)為中國(guó)運(yùn)籌學(xué)會(huì)副理事長(zhǎng)、天津市運(yùn)籌學(xué)會(huì)理事長(zhǎng)、并任多家大學(xué)兼職教授和上市公司獨(dú)立董事。 2、基金管理人監(jiān)事會(huì)成員 監(jiān)事楊波先生，1957年8月出生，中共黨員，法學(xué)博士，經(jīng)濟(jì)師。曾先后擔(dān)任吉首市政府辦公室主任、吉首市副市長(zhǎng)。現(xiàn)任湖南湘泉集團(tuán)有限公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理及湖南酒鬼酒股份有限公司董事。 監(jiān)事王慧英女士，1963年生，大學(xué)本科，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任山東省二輕廳工藝美術(shù)總公司財(cái)務(wù)部主任、天同證券有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理等職。現(xiàn)任天同證券有限責(zé)任公司稽核監(jiān)察總部總經(jīng)理。 監(jiān)事孫江先生， 1965年生，中共黨員，本科學(xué)歷，企業(yè)法律顧問。先后任職于華東政法學(xué)院法律系、上海上菱電器股份有限公司。現(xiàn)任職于上海久事公司。 監(jiān)事張虹霞女士，1955年生，中共黨員，大專學(xué)歷，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒矩?cái)務(wù)科、煙臺(tái)張?jiān)＜瘓F(tuán)有限公司財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)等職。現(xiàn)任煙臺(tái)張?jiān)Ｆ咸厌劸乒颈O(jiān)事兼企業(yè)審計(jì)處處長(zhǎng)。 監(jiān)事劉國(guó)華女士，1970年生，博士。曾在山東國(guó)際信托投資公司從事國(guó)際融資轉(zhuǎn)租賃、外匯信貸等工作。現(xiàn)在萬家基金管理有限公司產(chǎn)品研發(fā)部工作。 3、基金管理人高管人員 基金管理人董事長(zhǎng)、法定代表人：柳亞男先生（請(qǐng)參見基金管理人董事會(huì)成員） 基金管理人副總經(jīng)理：張健先生，1966年生，管理學(xué)碩士。1988年至1992年于中國(guó)工商銀行總行科技部、資金計(jì)劃部工作；1992年至1993年，就職于北京證券登記結(jié)算公司，擔(dān)任業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人；1993至2002年，就職于中國(guó)工商銀行總行存款證券處、基金托管部，先后任部門經(jīng)理、副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)等職。2002年3月至今，就職于萬家基金管理有限公司，先后擔(dān)任公司運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)等職。2005年7月起擔(dān)任萬家基金管理有限公司副總經(jīng)理。 基金管理人督察長(zhǎng)：甘世雄先生，1963年生，中共黨員，工商管理碩士（MBA）。曾任山東金泰集團(tuán)股份有限公司副總裁、天同證券有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)總監(jiān)、投資銀行總部總經(jīng)理，從事股份制改造及股票發(fā)行、購(gòu)并重組工作多年，具有豐富的資本運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)。2004年加入萬家基金管理有限公司，擔(dān)任公司督察長(zhǎng)。 4.本基金基金經(jīng)理小組 現(xiàn)任基金經(jīng)理： 張旭偉，男，1975年生，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，曾在招商證券股份有限公司從事投資管理、在東方證券有限公司從事固定收益投資工作，在東吳基金管理有限公司擔(dān)任基金經(jīng)理助理，2006年2月加入萬家基金管理有限公司，2007年5月起任本基金基金經(jīng)理。 路志剛，男，1969年出生， 暨南大學(xué)金融學(xué)博士，曾任廣州證券有限公司投資銀行部副經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司研究發(fā)展部副總監(jiān)等職；2005年10月加入萬家基金管理有限公司，任研究發(fā)展部副總經(jīng)理，2006年2月起任本基金基金經(jīng)理。 歷任基金經(jīng)理： 肖侃寧、李源海：本基金成立日至2005年5月 李源海、孫海波：2005年5月至2005年10月 孫海波：2005年10月至2006年2月 5、投資決策委員會(huì)成員 委員會(huì)主任：張健 委員：楊峰、歐慶鈴、張珣、路志剛、張旭偉、劉曉康 張健先生，萬家基金管理有限公司副總經(jīng)理。 楊峰先生，萬家基金管理有限公司總經(jīng)理助理 歐慶鈴先生，萬家180基金基金經(jīng)理 張珣先生，萬家公用事業(yè)基金基金經(jīng)理 路志剛先生，萬家和諧增長(zhǎng)基金、萬家債券基金基金經(jīng)理 張旭偉先生，萬家貨幣市場(chǎng)基金、萬家債券基金基金經(jīng)理 劉曉康先生，萬家基金管理公司研究總監(jiān) 上述人員之間不存在近親屬關(guān)系 二、基金托管人 （一）基金托管人情況 1、基本情況 名稱：中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 住所：北京市復(fù)興路甲23號(hào) 辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路100號(hào)金玉大廈 法定代表人：項(xiàng)俊波 成立時(shí)間：1979年2月23日 注冊(cè)資金：361億元人民幣 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 電話：68424199 聯(lián)系人：李芳菲 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)金融體系的重要組成部分，總行設(shè)在北京。在國(guó)內(nèi)，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布城鄉(xiāng)，資金實(shí)力雄厚，服務(wù)功能齊全，不僅為廣大客戶所信賴，而且與他們一道取得了長(zhǎng)足的共同進(jìn)步，已成為中國(guó)最大的銀行之一。在海外，農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽(yù)，被《財(cái)富》評(píng)為世界500強(qiáng)企業(yè)之一。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)遍布中國(guó)城鄉(xiāng)，成為國(guó)內(nèi)網(wǎng)點(diǎn)最多、業(yè)務(wù)輻射范圍最廣，服務(wù)領(lǐng)域最廣，服務(wù)對(duì)象最多，業(yè)務(wù)功能齊全的大型國(guó)有商業(yè)銀行之一。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行自1979年恢復(fù)成立以來，在社會(huì)各界的大力支持下，全行員工開拓創(chuàng)新，奮力拼搏，在建設(shè)現(xiàn)代商業(yè)銀行的征途上，積極探索，勇于實(shí)踐，資金實(shí)力顯著增強(qiáng)，業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷拓寬，經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)逐年優(yōu)化，財(cái)務(wù)收益大幅躍升，管理水平不斷提高，在支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展、為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的同時(shí)，自身不斷成長(zhǎng)壯大。 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行是中國(guó)第一批開展托管業(yè)務(wù)的國(guó)內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗(yàn)豐富，服務(wù)優(yōu)質(zhì)，業(yè)績(jī)突出，2004年被英國(guó)《全球托管人》評(píng)為中國(guó)“最佳托管銀行”。2007年中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行通過了美國(guó)SAS70內(nèi)部控制審計(jì)，并獲得無保留意見的SAS70審計(jì)報(bào)告，表明了獨(dú)立公正第三方對(duì)農(nóng)業(yè)銀行托管服務(wù)運(yùn)作流程的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的健全有效性的全面認(rèn)可。 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立，2004年9月更名為托管業(yè)務(wù)部，內(nèi)設(shè)技術(shù)保障處、營(yíng)運(yùn)中心、委托資產(chǎn)托管處、保險(xiǎn)資產(chǎn)托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風(fēng)險(xiǎn)管理處、境外資產(chǎn)托管處和投資銀行處，擁有先進(jìn)的安全防范設(shè)施和基金清算、核算、交易監(jiān)督快捷處理系統(tǒng)。 2、主要人員情況 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務(wù)部現(xiàn)有員工77名，其中碩士與博士42人，高級(jí)會(huì)計(jì)師、高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、高級(jí)工程師10余名，服務(wù)團(tuán)隊(duì)成員都具有高素質(zhì)高學(xué)歷的托管業(yè)務(wù)能力，高級(jí)管理層均有20年以上金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和高級(jí)技術(shù)職稱。 3、基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況 截止2007年9月30日，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共54只，包括基金裕陽(yáng)、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽(yáng)、基金景福、基金天華、基金同德、基金鴻陽(yáng)、基金豐和、基金久嘉、富國(guó)動(dòng)態(tài)平衡開放式基金、長(zhǎng)盛成長(zhǎng)價(jià)值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價(jià)值增長(zhǎng)開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩(wěn)健開放式基金、銀河收益開放式基金、長(zhǎng)盛債券開放式基金、長(zhǎng)信利息收益開放式基金、長(zhǎng)盛動(dòng)態(tài)精選開放式基金、景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)開放式基金、萬家增強(qiáng)收益?zhèn)烷_放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長(zhǎng)信銀利精選開放式基金、富國(guó)天瑞強(qiáng)勢(shì)開放式基金、鵬華貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)聯(lián)分紅增利開放式基金、國(guó)泰貨幣市場(chǎng)基金、新世紀(jì)優(yōu)選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達(dá)荷銀貨幣市場(chǎng)基金、交銀施羅德貨幣市場(chǎng)基金、景順長(zhǎng)城資源壟斷股票型證券投資基金（LOF）、信誠(chéng)四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國(guó)海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數(shù)證券投資基金、富國(guó)天時(shí)貨幣市場(chǎng)基金、益民貨幣市場(chǎng)基金、華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金、長(zhǎng)城安心回報(bào)混合型證券投資基金、中郵核心精選股票型證券投資基金、交銀施羅德成長(zhǎng)股票型證券投資基金、景順長(zhǎng)城內(nèi)需增長(zhǎng)貳號(hào)股票型證券投資基金、長(zhǎng)盛中證100指數(shù)證券投資基金、大成積極成長(zhǎng)股票型證券投資基金、東吳價(jià)值成長(zhǎng)雙動(dòng)力股票型證券投資基金、寶盈策略增長(zhǎng)股票型證券投資基金、泰達(dá)荷銀首選企業(yè)股票型證券投資基金、鵬華動(dòng)力增長(zhǎng)混合型證券投資基金，國(guó)泰金牛創(chuàng)新成長(zhǎng)股票型證券投資基金、大成創(chuàng)新成長(zhǎng)混合型證券投資基金、益民創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)混合型證券投資基金、中郵核心成長(zhǎng)股票型證券投資基金、華夏復(fù)興基金，托管基金份額達(dá)2494.76億份。 三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu) （一）銷售機(jī)構(gòu) 1、直銷機(jī)構(gòu)：萬家基金管理有限公司 辦公地址：上海市浦東新區(qū)福山路450號(hào)新天國(guó)際大廈23樓 電話：021－38619999 客戶服務(wù)電話：021－68644599 傳真：021－38619968 聯(lián)系人：婁明 網(wǎng)址：www.wjasset.com 2、代銷機(jī)構(gòu)： （1）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街69號(hào) 辦公地址：北京市海淀區(qū)西三環(huán)北路100號(hào)金玉大廈 法定代表人：項(xiàng)俊波 電話：(010)85109219 傳真：(010)85109219 聯(lián)系人：蔣浩 客戶服務(wù)電話：95599 銀行網(wǎng)站：http://www.abchina.com （2）中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行有限責(zé)任公司 法定代表人：劉安東 通訊地址：北京市宣武門西大街131號(hào) 郵政編碼：100808 聯(lián)系人： 陳春林 傳真： 010-66415194 客服電話： 11185 公司網(wǎng)址： www.psbc.com （3）中信銀行股份有限公司 法定代表人：陳小憲 通訊地址：北京東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈C座 郵政編碼：100027 聯(lián)系人：秦莉 電話：010－65541405 傳真：010－65541281 客服電話： 95558 公司網(wǎng)址：http://www.citicib.com.cn （4）交通銀行股份有限公司 法定代表人：蔣超良 通訊地址：上海市銀城中路188號(hào) 郵政編碼：200120 聯(lián)系人：曹榕 電話：（021）58781234 傳真：（021）58408842 客服電話：95559 公司網(wǎng)址：http://www.bankcomm.com （5）招商銀行股份有限公司 法定代表人：秦曉 通訊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào) 郵政編碼：518040 客服電話：95555 公司網(wǎng)址： www.cmbchina.com （6）深圳發(fā)展銀行 法定代表人：法蘭克紐曼 通訊地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈 郵政編碼：518001 聯(lián)系人：周 勤 聯(lián)系電話：（0755）82088888 傳真號(hào)碼：0755－82080714 客服電話：0755－82080409 公司網(wǎng)址：http://www.sdb.com.cn （7）齊魯證券有限公司 齊魯證券有限公司 法定代表人：李瑋 通訊地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào) 郵政編碼：250001 聯(lián)系人：傅詠梅 聯(lián)系電話：0531-81283728 傳真電話：0531-81283735 客服電話：95538 公司網(wǎng)址： www.qlzq.com.cn （8）中國(guó)銀河證券股份有限公司 法定代表人：朱利 通訊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座 郵政編碼：100032 聯(lián)系人：郭京華 聯(lián)系電話：010-66568613，66568587 傳真電話：010-66568536 客服電話：(010)68016655 公司網(wǎng)址：http://www.chinastock.com.cn （9）國(guó)泰君安證券股份有限公司 法定代表人：祝幼一 通訊地址：上海市延平路135號(hào) 郵政編碼：200042 聯(lián)系人：芮敏祺 電話：021-62580818-213 傳真： 021－62152814 客服電話：4008－888－666 公司網(wǎng)址：http://www.gtja.com （10）中信建投證券股份有限公司 法定代表人：張佑君 通訊地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門內(nèi)大街188號(hào) 郵政編碼：100010 聯(lián)系人：魏明 開放式基金咨詢電話：400-8888-108（免長(zhǎng)途費(fèi)）；（010）85130588 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（010）65182261 客服電話：400-8888-108（免長(zhǎng)途費(fèi)） 公司網(wǎng)站：中信建投證券網(wǎng) www.csc108.com （11）江南證券有限責(zé)任公司 法定代表人：姚江濤 通訊地址：南昌市撫河北路291號(hào) 郵政編碼： 330008 聯(lián)系人： 余雅娜 聯(lián)系電話： 0791-6768763 傳真電話：0791-6789414 客服電話：0791-6768763 公司網(wǎng)址：www.scstock.com （12）東方證券股份有限公司 法定代表人：王益民 通訊地址：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓23層 郵政編碼：200010 聯(lián)系人：吳宇 聯(lián)系電話：（8621）63325888 客服電話：021-962506 公司網(wǎng)址：http://www.dfzq.com.cn （13）西南證券有限責(zé)任公司 法定代表人：張引 通訊地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)“合景國(guó)際大廈”A幢22-25層 郵政編碼：400010 聯(lián)系人：楊卓穎 聯(lián)系電話：：(023) 63786397 傳真電話：（023)63786312 客服電話：023-63786240 公司網(wǎng)址：http://www.swsc.com.cn （14）廣發(fā)證券股份有限公司 法定代表人：王志偉 注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室 辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)18、19、36、38、41和42樓 聯(lián)系人：肖中梅 開放式基金咨詢電話：（020）87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)（無專門的客戶服務(wù)電話） 開放式基金業(yè)務(wù)傳真：（020）87555305 公司網(wǎng)站：廣發(fā)證券網(wǎng) http://www.gf.com.cn （15）民生證券有限責(zé)任公司 法定代表人： 岳獻(xiàn)春 地址： 北京市朝陽(yáng)區(qū)朝陽(yáng)門外大街16號(hào)中國(guó)人壽大廈1901室 郵政編碼： 100020 聯(lián)系人：張灝 聯(lián)系電話：010-85252664 傳真電話：010-85252655 客服電話: 0371-67639999（馬上停用） 400-619-8888 公司網(wǎng)址: www.mszq.com （16）長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層 辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層 法定代表人：黃耀華 聯(lián)系人：高峰 電話：0755-83516094 傳真：0755-83516199 公司網(wǎng)站：http://www.cc168.com.cn （17）申銀萬國(guó)證券股份有限公司 法定代表人：丁國(guó)榮 通訊地址：上海市常熟路171號(hào) 郵政編碼：200031 聯(lián)系人：黃維琳 聯(lián)系電話：021-54033888 傳真號(hào)碼：021-64738844 客服電話：021-962505 公司網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn 基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。 （二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)： 名稱： 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 注冊(cè)地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)23層 法定代表人：陳耀先 電話：0755－82084015 傳真：0755－82084010 聯(lián)系人：劉玉生 （三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師 名稱：上海源泰律師事務(wù)所 住所：上海浦東南路256號(hào)華夏銀行大廈14層 負(fù)責(zé)人：廖海 經(jīng)辦律師：廖海、田衛(wèi)紅 電話：021-51150298 聯(lián)系人：廖海 （四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師 名稱： 上海眾華滬銀會(huì)計(jì)師事務(wù)所 注冊(cè)地址：上海浦東大道288號(hào)7樓 負(fù)責(zé)人： 林東模 聯(lián)系電話：021－58799970 傳真：021－58872507 經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：林東模 馮家俊 四、基金的名稱 萬家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金 五、基金的類型 契約型開放式。 六、基金的集中申購(gòu) （一）集中申購(gòu)期 本基金自2007年11月1日至11月16日開放集中申購(gòu)，稱為"集中申購(gòu)期"。集中申購(gòu)的基金份額在集中申購(gòu)結(jié)束，基金管理人公告開放日常申購(gòu)贖回后方可贖回。基金管理人可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長(zhǎng)或縮短集中申購(gòu)期，但最長(zhǎng)不超過1個(gè)月，并及時(shí)公告。 （二）銷售對(duì)象 集中申購(gòu)期銷售對(duì)象為依據(jù)中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，可以投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 (三)銷售機(jī)構(gòu)、場(chǎng)所、時(shí)間 1、集中申購(gòu)?fù)ㄟ^基金管理人直銷和代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行，詳見本基金“集中申購(gòu)公告”。 2、集中申購(gòu)期間，本基金管理人可以增減本基金的代銷機(jī)構(gòu)或銷售網(wǎng)點(diǎn)，也可以增減相應(yīng)的集中申購(gòu)銷售交易平臺(tái)，屆時(shí)以本基金管理人發(fā)布的公告(若有)為準(zhǔn)。 部分銷售機(jī)構(gòu)在本基金集中申購(gòu)期內(nèi)對(duì)于機(jī)構(gòu)或個(gè)人的每日具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間可能不同，若本份額發(fā)售公告沒有明確規(guī)定，則可由該類銷售機(jī)構(gòu)自行決定其每日具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。 （四）申購(gòu)價(jià)格和費(fèi)率 6、本基金集中申購(gòu)申報(bào)價(jià)格為基金份額面值1.00元。基金集中申購(gòu)代碼為“161904”，簡(jiǎn)稱為“萬家收認(rèn)”。 本基金不收取集中申購(gòu)費(fèi)用 （五）集中申購(gòu)份額的計(jì)算和確認(rèn) 本基金集中申購(gòu)采用金額申購(gòu)的方式。申購(gòu)份額采用四舍五入的方法保留至小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 集中申購(gòu)份額的計(jì)算如下： 集中申購(gòu)份額=(集中申購(gòu)金額+集中申購(gòu)利息)/基金份額面值 對(duì)于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的集中申購(gòu)申請(qǐng)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將在T+1日就申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。但對(duì)申請(qǐng)有效性的確認(rèn)僅代表確實(shí)接受了投資者的集中申購(gòu)申請(qǐng)，集中申購(gòu)份額的計(jì)算需由注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在集中申購(gòu)期結(jié)束后確認(rèn)，投資者可以在基金集中申購(gòu)期結(jié)束后，到其辦理集中申購(gòu)業(yè)務(wù)的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢確認(rèn)情況。 集中申購(gòu)款項(xiàng)在集中申購(gòu)期間存入專門賬戶，在集中申購(gòu)期結(jié)束前任何人不得動(dòng)用，期間產(chǎn)生的利息(以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)計(jì)算并確認(rèn)的結(jié)果為準(zhǔn))，在集中申購(gòu)期結(jié)束后折算為基金份額歸投資者所有。 （六）原份額持有人基金份額的拆分，集中申購(gòu)的份額轉(zhuǎn)換為原基金代碼的份額 集中申購(gòu)期結(jié)束后，基金管理人應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行集中申購(gòu)款項(xiàng)的驗(yàn)資。 集中申購(gòu)期結(jié)束后，基金管理人將確定原有基金份額拆分基準(zhǔn)日（L+3 工作日，其中L 為集中申購(gòu)截止日），原有基金份額在基準(zhǔn)日進(jìn)行拆分，拆分后的基金份額凈值為1.00元，拆分后的份額采用截尾的方式保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，所產(chǎn)生的誤差歸入基金資產(chǎn)。 在基準(zhǔn)日，原有基金份額拆分完成后，集中申購(gòu)的基金份額按照1：1比例轉(zhuǎn)換為原有基金代碼的份額。 （七）集中申購(gòu)后開放日常申購(gòu)、贖回的時(shí)間 集中申購(gòu)結(jié)束，原有基金份額與集中申購(gòu)的基金份額合并后，本基金將暫停申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，基金管理人將在20個(gè)工作日內(nèi)重新開放本基金的日常申購(gòu)和贖回。 七、基金的投資目標(biāo) 在滿足基金資產(chǎn)良好流動(dòng)性的前提下，謀求基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值。 八、基金的投資方向 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行、上市的股票、債券、現(xiàn)金、短期金融工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。 本基金投資于債券類資產(chǎn)（含可轉(zhuǎn)換債券）的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，投資于股票等權(quán)益類證券的比例不超過基金資產(chǎn)的20%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。 根據(jù)未來法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)政策的變動(dòng)，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)調(diào)整上述投資比例并投資于法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許投資的其他金融產(chǎn)品。 九、基金的投資策略 （一）固定收益類品種投資策略 本基金在構(gòu)建債券投資組合時(shí)合理評(píng)估收益性、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。 本基金采取積極的債券投資策略，自上而下地進(jìn)行投資管理。通過定性分析和定量分析，形成對(duì)短期利率變化方向的預(yù)測(cè)；在此基礎(chǔ)之上，確定組合久期和類別資產(chǎn)配置比例；以此為框架，通過把握收益率曲線形變和無風(fēng)險(xiǎn)套利機(jī)會(huì)來進(jìn)行品種選擇。針對(duì)可轉(zhuǎn)換債券、含權(quán)債券、資產(chǎn)證券化品種及其它固定收益類衍生品種，本基金區(qū)別對(duì)待，制定專門的投資策略。 1.利率預(yù)期策略 利率變化是影響債券價(jià)格的最重要的因素，利率預(yù)期策略是本基金的基本投資策略。通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì).金融政策、市場(chǎng)供需、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變化等因素的分析，采用定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，形成對(duì)未來利率走勢(shì)的判斷，并依此調(diào)整組合久期和資產(chǎn)配置比例。 2.久期控制策略 在利率變化方向判斷的基礎(chǔ)上，確定恰當(dāng)?shù)木闷谀繕?biāo)，合理控制利率風(fēng)險(xiǎn)。在預(yù)期利率整體上升時(shí)，降低組合的平均久期；在預(yù)期利率整體下降時(shí)，提高組合的平均久期。 3.類別資產(chǎn)配置策略 不同類型的債券在收益率、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)上存在差異，債券資產(chǎn)有必要配置于不同類型的債券品種以及在不同市場(chǎng)上進(jìn)行配置，以尋求收益性、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償間的最佳平衡點(diǎn)，。 本基金將綜合信用分析、流動(dòng)性分析、稅收及市場(chǎng)結(jié)構(gòu)等因素分析的結(jié)果來決定投資組合的類別資產(chǎn)配置策略。 4.債券品種選擇策略 在上述債券投資策略的基礎(chǔ)上，本基金對(duì)個(gè)券進(jìn)行定價(jià)，充分評(píng)估其到期收益率、流動(dòng)性溢價(jià)、信用風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、稅收、含權(quán)等因素，選擇那些定價(jià)合理或價(jià)值被低估的債券進(jìn)行投資。 具有以下一項(xiàng)或多項(xiàng)特征的債券，將是本基金債券投資重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象： （1）符合前述投資策略； （2）短期內(nèi)價(jià)值被低估的品種； （3）具有套利空間的品種； （4）符合風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)； （5）雙邊報(bào)價(jià)債券品種； （6）市場(chǎng)流動(dòng)性高的債券品種。 5.套利策略 市場(chǎng)波動(dòng)可能導(dǎo)致噪聲交易、非理性交易甚至錯(cuò)誤交易，使套利機(jī)會(huì)出現(xiàn)。套利策略包括跨市場(chǎng)回購(gòu)套利、跨市場(chǎng)債券套利、結(jié)合遠(yuǎn)期的債券跨期限套利、可轉(zhuǎn)債套利等。 6.資產(chǎn)支持證券等品種投資策略 資產(chǎn)抵押貸款支持證券(ABS)、住房抵押貸款支持證券(MBS)等在內(nèi)的資產(chǎn)支持證券，其定價(jià)受多種因素影響，包括市場(chǎng)利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率等。本基金將深入分析上述基本面因素，運(yùn)用數(shù)量化定價(jià)模型，對(duì)資產(chǎn)支持證券進(jìn)行合理定價(jià)，合理控制風(fēng)險(xiǎn)，把握投資機(jī)會(huì)。 7.可轉(zhuǎn)換債券投資策略 可轉(zhuǎn)換債券（含可分離轉(zhuǎn)債）兼具權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有抵御下行風(fēng)險(xiǎn)、分享股票價(jià)格上漲收益的特點(diǎn)。本基金在對(duì)可轉(zhuǎn)換債券條款和發(fā)行債券公司基本面進(jìn)行深入分析研究的基礎(chǔ)上，利用可轉(zhuǎn)換債券定價(jià)模型進(jìn)行估值分析，投資具有較高安全邊際和良好流動(dòng)性的可轉(zhuǎn)換公司債券，獲取穩(wěn)健的投資回報(bào)。 （二）股票投資策略 1.新股申購(gòu)策略 在股票發(fā)行市場(chǎng)上，股票供求關(guān)系不平衡經(jīng)常導(dǎo)致股票發(fā)行價(jià)格與二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間存在一定的價(jià)差，從而使得新股申購(gòu)成為一種風(fēng)險(xiǎn)較低的投資方式。本基金將研究首次發(fā)行(IPO)股票及增發(fā)新股的上市公司基本面因素，根據(jù)股票市場(chǎng)整體定價(jià)水平，估計(jì)新股上市交易的合理價(jià)格，同時(shí)參考一級(jí)市場(chǎng)資金供求關(guān)系，從而制定相應(yīng)的新股申購(gòu)策略。本基金對(duì)于通過參與新股認(rèn)購(gòu)所獲得的股票，將根據(jù)其市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)于其合理內(nèi)在價(jià)值的高低，確定繼續(xù)持有或者賣出。 2.股票二級(jí)市場(chǎng)投資策略 本基金股票二級(jí)市場(chǎng)的投資對(duì)象主要為相對(duì)價(jià)值被低估的成長(zhǎng)型股票，通過長(zhǎng)期持有分享高成長(zhǎng)性所帶來的收益。具體應(yīng)用GARP（Growth at Reasonable Price）選股法進(jìn)行股票選擇。 GARP選股法重視股票投資價(jià)值與成長(zhǎng)潛力的平衡，既規(guī)避投資標(biāo)的價(jià)格高企的風(fēng)險(xiǎn)，又具備高速成長(zhǎng)的優(yōu)勢(shì)。應(yīng)用GARP選股法選擇出的股票，會(huì)有潛在的兩個(gè)收益渠道：沒有考慮成長(zhǎng)潛力下，價(jià)值回歸中的投資收益；成長(zhǎng)潛力釋放帶來的價(jià)值增長(zhǎng)，從而可以在承擔(dān)較低風(fēng)險(xiǎn)的情況下實(shí)現(xiàn)較高回報(bào)。本基金個(gè)股選擇將主要關(guān)注以下因素： (1)成長(zhǎng)性因素 在成長(zhǎng)性因素中，除了關(guān)注業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)速度之外，業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)質(zhì)量同樣重要。具體在財(cái)務(wù)指標(biāo)方面，我們將重點(diǎn)關(guān)注公司的i）過去3年每股收益復(fù)合增長(zhǎng)率； ii）過去3年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入增長(zhǎng)率；iii）ROE *(1-紅利支付率)；iv）現(xiàn)金流指標(biāo)。在定性分析方面，我們將考察公司的核心競(jìng)爭(zhēng)能力、內(nèi)部管理和外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境等因素。只有那些業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)具有合理基礎(chǔ)、且在未來能夠持續(xù)的公司，才符合本基金的選擇標(biāo)準(zhǔn) (2)估值因素 在估值分析中，本基金重點(diǎn)關(guān)注市盈率(P/E)和市凈率(P/B)指標(biāo)，并與其業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)結(jié)合，計(jì)算PEG指標(biāo)。PEG指標(biāo)綜合了股票的未來成長(zhǎng)潛力以及當(dāng)前估值水平，能夠反映目前的股票價(jià)格相對(duì)于股票的成長(zhǎng)潛力是否存在高估。對(duì)于PEG指標(biāo)小于1或低于行業(yè)平均水平的股票，將構(gòu)成本基金的核心股票庫(kù)。 （三）權(quán)證投資策略 本基金將權(quán)證的投資作為控制投資風(fēng)險(xiǎn)和在有效控制風(fēng)險(xiǎn)前期下提高基金投資組合收益的輔助手段。本基金的權(quán)證投資策略包括： 1.根據(jù)權(quán)證對(duì)應(yīng)公司基本面研究成果確定權(quán)證的合理估值，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)對(duì)股票權(quán)證的非理性定價(jià)； 2.在產(chǎn)品定價(jià)時(shí)，主要采用市場(chǎng)公認(rèn)的多種期權(quán)定價(jià)模型以及研究人員對(duì)包括對(duì)應(yīng)公司基本面等不同變量的預(yù)測(cè)對(duì)權(quán)證確定合理定價(jià)； 3.利用權(quán)證衍生工具的特性，本基金通過權(quán)證與證券的組合投資，來達(dá)到改善組合風(fēng)險(xiǎn)收益特征的目的； 4.本基金投資權(quán)證策略包括但不限于杠桿交易策略、看跌保護(hù)組合策略、獲利保護(hù)策略、買入跨式投資策略等等。 （四）其他金融衍生產(chǎn)品投資策略 本基金將密切跟蹤國(guó)內(nèi)各種金融衍生產(chǎn)品的動(dòng)向，一旦有新的產(chǎn)品推出市場(chǎng)，將在屆時(shí)相應(yīng)法律法規(guī)的框架內(nèi)，制訂符合本基金投資目標(biāo)的投資策略，同時(shí)結(jié)合對(duì)金融衍生產(chǎn)品的研究，在充分考慮金融衍生產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和收益特征的前提下，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資。 十、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為新華雷曼中國(guó)綜合債券指數(shù)。 若未來市場(chǎng)發(fā)生變化導(dǎo)致此業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不再適用或有更加適合的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，基金管理人有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r及本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)整本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的變更須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，并在更新的招募說明書中列示，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 十一、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為債券型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票型和混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。 十二、投資組合報(bào)告 萬家基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。 基金托管人中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年10月25日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、收益表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。 本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年9月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。 (一) 2007年9月30日基金資產(chǎn)組合情況 ■ (二) 2007年9月30日按行業(yè)分類的股票投資組合 ■ (三) 2007年9月30日按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì) ■ (四) 2007年9月30日按券種分類的債券投資組合 ■ (五) 2007年9月30日按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì) ■ (六) 2007年9月30日權(quán)證投資組合 2007年9月30日本基金無權(quán)證投資 （七）2007年9月30日資產(chǎn)支持證券投資組合 無 (八)投資組合報(bào)告附注 1、本報(bào)告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體不存在被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，在報(bào)告編制日前一年內(nèi)也不存在受到公開譴責(zé)、處罰的情況。 本基金投資的前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的股票。 2、其他資產(chǎn)的構(gòu)成 ■ 3、持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)表 報(bào)告期末，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 十三、基金的業(yè)績(jī) 基金業(yè)績(jī)截止日為2007年9月30日。 基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。 1、本報(bào)告期凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較列表（截至到2007年9月30日） ■ 2、累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖 ■ （上表列示萬家保本基金在保本期內(nèi)的業(yè)績(jī)，其經(jīng)較基準(zhǔn)=與保本周期同期限的3年期銀行定期存款稅后收益率，本基金自2007年9月29日起采用新的比較基準(zhǔn)新華雷曼中國(guó)綜合債券指數(shù)） 十四、基金費(fèi)用概覽 （一）基金費(fèi)用的種類 1.基金管理人的管理費(fèi)； 2.基金托管人的托管費(fèi)； 3.基金的銷售服務(wù)費(fèi) 4.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用； 5.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用； 6.基金合同生效后與基金有關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)； 7.基金的證券交易費(fèi)用； 8.基金財(cái)產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用； 9.按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。 （二）費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式 1、基金管理人的管理費(fèi) 在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下： H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年管理費(fèi)率為0.70% H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi) E為前一日基金資產(chǎn)凈值 基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。 2、基金托管人的托管費(fèi) 在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下： H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)，本基金年托管費(fèi)率為0.20% H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi) E為前一日基金資產(chǎn)凈值 基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。 3、基金的銷售服務(wù)費(fèi) 基金銷售服務(wù)費(fèi)用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、基金的營(yíng)銷費(fèi)用以及基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。本基金銷售服務(wù)年費(fèi)率為0.40%，計(jì)算方法如下： 基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下： H＝E×年銷售服務(wù)費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù) H為每日應(yīng)計(jì)提的基金銷售服務(wù)費(fèi) E為前一日的基金資產(chǎn)凈值 銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金托管人根據(jù)基金管理人指令于次月前5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金銷售人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。 4、上述(一)中4到9項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法律法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。 5、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用 1）本基金不收取認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)費(fèi)； 2）本基金不收取贖回費(fèi)用 3）基金轉(zhuǎn)換費(fèi) 在條件允許的情況下，本基金可開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體轉(zhuǎn)換費(fèi)用及計(jì)算方法等由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定并公告。 （三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金募集期間所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會(huì)計(jì)師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 （四）費(fèi)率的調(diào)整 基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率。降低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須依照有關(guān)規(guī)定最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前在指定媒體上刊登公告。 （五）基金稅收 基金和基金份額持有人根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。 十五、對(duì)招募說明書更新部分的說明 本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，依據(jù)2007年9月29日生效的《萬家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》，對(duì)基金管理人于2007年5月11日刊登的本基金2007年第1號(hào)更新招募說明書內(nèi)容進(jìn)行了更新，并根據(jù)本基金管理人在本基金成立后對(duì)本基金實(shí)施的投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了內(nèi)容補(bǔ)充和更新，主要更新內(nèi)容如下： 1.在重要提示部分，增加了本基金的歷史沿革及萬家保本基金持有人大會(huì)通過決議修改基金合同的情況說明，明確了更新招募說明書內(nèi)容的截止日期及有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的截止日期。 2.在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的董事及新增聘基金經(jīng)理、以及投資決策委員會(huì)的組成人員。 3.在“四、基金托管人”部分，更新了有關(guān)基金托管人的有關(guān)內(nèi)容。 4.在“九、基金的投資”部分補(bǔ)充了本基金最近一期（2007年第三季度）投資組合報(bào)告內(nèi)容。 5.在“十、基金的業(yè)績(jī)”部分更新了基金成立以來的投資業(yè)績(jī)。 6.在“二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”更新了本基金最近一次招募說明書更新以來的公告事項(xiàng)。 7、招募說明書的其他部分，取消了本基金有關(guān)保本的條款，根據(jù)修改后的《萬家增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金合同》的規(guī)定，對(duì)招募說明書作了修改。 萬家基金管理有限公司 2007年10月29日 資產(chǎn)項(xiàng)目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例（％） 股票 18，835，500.00 3.06% 債券 197，000，000.00 32.04% 銀行存款和清算備付金合計(jì) 75，462，116.49 12.27% 應(yīng)收證券清算款 20，175，000.00 3.28% 權(quán)證 0.00 0.00% 其他資產(chǎn) 303，292，179.54 49.33% 資產(chǎn)合計(jì) 614，764，796.03 100.00% 行業(yè) 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 0.00 0.00% B 采掘業(yè) 10，981，500.00 1.79% C 制造業(yè) 0.00 0.00% C0 食品、飲料 0.00 0.00% C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造紙、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 0.00 0.00% C5 電子 0.00 0.00% C6 金屬、非金屬 0.00 0.00% C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 0.00 0.00% C8 醫(yī)藥、生物制品 0.00 0.00% D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 0.00 0.00% F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 0.00 0.00% H批發(fā)和零售貿(mào)易 0.00 0.00% I金融、保險(xiǎn)業(yè) 7，854，000.00 1.28% J房地產(chǎn)業(yè) 0.00 0.00% K社會(huì)服務(wù)業(yè) 0.00 0.00% 合計(jì) 18，835，500.00 3.07% 序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例 1 601088 中國(guó)神華 230，000 8，507，700.00 1.39% 2 601939 建設(shè)銀行 840，000 7，854，000.00 1.28% 3 601808 中海油服 62，000 2，473，800.00 0.40% 債券類別 債券市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例 國(guó)債 0.00 0.00% 金融債 50，100，000.00 8.18% 央行票據(jù) 146，900，000.00 23.98% 企業(yè)債 0.00 0.00% 可轉(zhuǎn)債 0.00 0.00% 合計(jì) 197，000，000.00 32.16% 債券名稱 市值（元） 市值占基金資產(chǎn)凈值比例 07央行票據(jù)18 97，130，000.00 15.85% 07國(guó)開13 50，100，000.00 8.18% 07央行票據(jù)92 49，770，000.00 8.12% 資產(chǎn)項(xiàng)目 金額(元) 開放式基金銷售保證金 300，000.00 交易保證金 447，285.57 應(yīng)收利息 2，222，089.22 應(yīng)收申購(gòu)款 194，975.37 買入返售證券 300，000，570.00 待攤費(fèi)用 127，259.38 合計(jì) 303，292，179.54 階段 凈值增長(zhǎng)率（1） 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)差（4） (1)-(3) (2)-(4) 2007年1.1-9.30 13.84% 0.48% 2.66% 0.01% 11.18% 0.47% 2007年上半年 9.63% 0.58% 1.58% 0.01% 8.05% 0.57% 2006年 17.75% 0.32% 2.73% 0.01% 15.02% 0.31% 2005年 6.55% 0.09% 2.59% 0.00% 3.96% 0.09% 2004年 0.69% 0.07% 0.62% 0.00% 0.07% 0.07% 成立至今 43.81% 0.31% 8.76% 0.01% 35.06% 0.30% 不支持Flash
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