§1 重要提示

　　1．1 本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　1．2 公司9名董事中7名董事出席了本次董事會會議。董事徐曉勇先生、獨立董事孟衛東先生因公未能參會，已分別委托公司董事長肖詩新先生和獨立董事陳興述先生代為表決。

　　1．3 公司第三季度財務報告未經審計。

　　1．4 公司負責人肖詩新，主管會計工作負責人張邕及會計機構負責人（會計主管人員）張邕聲明：保證本季度報告中財務報告的真實、完整。

　　§2 公司基本情況簡介

　　2．1 主要會計數據及財務指標

　　幣種：人民幣

　　本報告期末

　　上年度期末

　　本報告期末比上年度期末增減（％）

　　總資產（萬元）

　　197，413．74

　　189，120．64

　　4．39

　　股東權益（不含少數股東權益）（萬元）

　　70，229．97

　　65，627．03

　　7．01

　　每股凈資產（元）

　　3．44

　　3．22

　　6．83

　　年初至報告期期末

　　（1－9月）

　　比上年同期增減（％）

　　經營活動產生的現金流量凈額（萬元）

　　17，548．19

　　92．02

　　每股經營活動產生的現金流量凈額（元）

　　0．86

　　92．02

　　報告期

　　（7－9月）

　　年初至報告期期末

　　（1－9月）

　　本報告期比上年同期增減（％）

　　凈利潤（萬元）

　　2，309．81

　　8，271．39

　　3．56

　　基本每股收益（元）

　　0．11

　　0．41

　　3．56

　　扣除非經常性損益后基本每股收益（元）

　　－

　　0．41

　　－

　　凈資產收益率（％）

　　3．29

　　11．78

　　減少0．21個百分點

　　扣除非經常性損益后的凈資產收益率（％）

　　3．51

　　12．00

　　增加0．19個百分點

　　非經常性損益項目

　　年初至報告期期末金額＠（1－9月）＠（萬元）

　　非流動資產處置損益

　　－182．52

　　計入當期損益的政府補助，但與公司業務密切相關，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外

　　115．40

　　因不可抗力因素，如遭受自然災害而計提的各項資產減值準備

　　－29．72

　　除上述各項之外的其他營業外收支凈額

　　－71．22

　　所得稅的影響金額

　　10．68

　　合計

　　－157．38

　　2．2 報告期末股東總人數及前十名無限售條件流通股股東持股表

　　單位：股

　　報告期末股東總數（戶）

　　5，579

　　前十名無限售條件流通股股東持股情況

　　股東名稱（全稱）

　　期末持有無限售條件流通股的數量

　　種類

　　重慶華貿國有資產經營有限公司

　　6，011，202

　　人民幣普通股

　　中國工商銀行－天元證券投資基金

　　5，667，831

　　人民幣普通股

　　交通銀行－科瑞證券投資基金

　　5，486，560

　　人民幣普通股

　　中國建設銀行－工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金

　　5，472，734

　　人民幣普通股

　　中信實業銀行－建信恒久價值股票型證券投資基金

　　5，409，772

　　人民幣普通股

　　中國銀行－易方達積極成長證券投資基金

　　4，800，000

　　人民幣普通股

　　中國工商銀行－匯添富成長焦點股票型證券投資基金

　　3，749，843

　　人民幣普通股

　　中國銀行－銀華優質增長股票型證券投資基金

　　3，428，550

　　人民幣普通股

　　中國建設銀行－銀華核心價值優選股票型證券投資基金

　　3，112，089

　　人民幣普通股

　　中國建銀投資有限責任公司

　　3，082，674

　　人民幣普通股

　　§3 重要事項

　　3．1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因

　　√適用 □不適用

　　1、公司資產負債項目大幅變動的原因

　　持有對象名稱

　　初始投資金額

　　（萬元）

　　持股數量（股）

　　占該公司股權比例（％）

　　期末賬面價值

　　（萬元）

　　重慶登康口腔護理用品股份有限公司

　　400

　　2，655，700

　　2．51

　　400

　　小計

　　400

　　2，655，700

　　－

　　400

　　2、公司利潤表項目大幅變動的原因

　　項目

　　期末

　　（萬元）

　　期初

　　（萬元）

　　變動幅度（％）

　　變動原因

　　應收票據

　　455．38

　　4034．29

　　－88．71

　　前期銀行承兌匯票到期收回。

　　其他應收款

　　1602．17

　　1170．14

　　36．92

　　本報告期因璧山地區商場和超市洪災損失，增加應向保險公司索賠的230．35萬元等。

　　在建工程

　　8899．19

　　999．89

　　790．02

　　公司加快連鎖發展，新增涪陵新購房產5576．05萬元，沙坪改造工程868．86萬元和超市分公司新增多個門店452．48萬元等。

　　應付票據

　　25860．00

　　19810．00

　　30．54

　　報告期內集中結算空調類商品貨款，出據銀行承兌匯票。

　　應交稅費

　　162．21

　　1973．06

　　－91．78

　　公司為準備國慶節促銷，節前大量進貨，使得增值稅進項較多。

　　3．2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

　　□適用 √不適用

　　3．3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況

　　√適用 □不適用

　　公司全體非流通股股東承諾嚴格遵守中國證監會《上市公司股權分置改革管理辦法》有關鎖定期和減持比例的相關規定。2007年5月29日，除公司大股東重慶商社（集團）有限公司承諾事項正在執行中和22戶尚未參加股權分置改革的股東外，其余股東已法定承諾到期，分別于2007年5月29日、2007年6月8日和2007年8月17日上市流通。

　　原非流通股東重慶商社（集團）有限公司在股權分置改革過程中做出的承諾事項及其履行情況：

　　1、非流通股股東的減持承諾

　　根據相關規定，股權分置改革完成之后的12個月為禁售期，禁售期滿后，第13－36個月重慶商社（集團）有限公司所持原非流通股份不通過交易所掛牌交易出售；第37－48個月內如通過交易所掛牌交易出售所持股份，出售后公司所持股份比例合計不低于重慶百貨股份總數的25％，且減持的最低價格不低于7．5元／股（若自非流通股獲得流通權之日起至出售股份期間有派息、送股、資本公積金轉增股份等除權除息事項，應對該價格進行除權除息處理）。

　　2、非流通股股東的解決同業競爭的承諾

　　重慶商社（集團）有限公司承諾：

　　在兩年之內解決與上市公司之間的同業競爭，并通過重組和整合商業流通優質資產等方式扶持上市公司發展。

　　3、非流通股股東代為支付的承諾

　　為順利推進公司的股權分置改革，重慶商社（集團）有限公司承諾：＂同意為截至本次股權分置改革股權登記日未明確表示同意的非流通股股東及股權權屬存在爭議、質押、凍結等情形無法執行對價安排的非流通股股東，先行代為墊付該部分股東對價安排應執行的股份。代為墊付后，該部分非流通股股東所持股份若上市流通，應當向重慶商社償還代為墊付的對價，支付自股權分置改革完成股票復牌后第一個交易日至償還日為止代墊股份所獲得的一切孽息（包括但不限于現金股利、送股、轉增股票等），并取得重慶商社的書面同意。＂

　　4、追送對價安排如下：

　　重慶商社（集團）有限公司承諾，如果發生下述情況之一（以先發生的情況為準），將追加支付對價一次（對價支付完畢后，此承諾自動失效）：

　　1） 重慶百貨大樓股份有限公司2006至2008年度連續三年凈利潤的年增長率平均低于10％。

　　2） 重慶百貨大樓股份有限公司2006年度至2008年度財務報告被出具非標準審計意見。

　　如果發生上述情況之一，重慶商社（集團）有限公司承諾：按照現有流通股股份每10股送0．2股的比例，無償向追送條件滿足后追加執行對價股權登記日的全體在冊無限售條件的流通股股東追加支付對價。按照現有流通股股份每10股送0．2股的比例計算，追加執行對價安排的股份總數共計102萬股。在公司實施資本公積金轉增股份、支付股票股利、或全體股東按相同比例縮股時，將按照保持上述追加支付對價比例不變的原則對目前設定的追加執行對價安排股份總數進行相應調整；在公司因實施增發、配股、可轉換債券、權證、原非流通股股東出售股票等股份變動而導致原非流通股股東與流通股股東股份不同比例變動時，前述追加執行對價安排的股份總數不變，但每10股送0．2股的追加執行對價比例將作相應調整，并及時履行信息披露義務。

　　承諾履行情況：上述非流通股的各項承諾中除非流通股股東代為支付的承諾已執行外，其余的均在承諾期限內，正在執行中。

　　3．4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明

　　□適用 √不適用

　　3．5 其他需要說明的重大事項

　　3．5．1 公司持有其他上市公司股權情況

　　□適用 √不適用

　　3．5．2 公司持有非上市金融企業、擬上市公司股權的情況

　　√適用 □不適用

　　項目

　　本期

　　（萬元）

　　同期

　　（萬元）

　　變動幅度（％）

　　變動原因

　　財務費用

　　1338．55

　　214．58

　　523．80

　　本期借款利息支出增加，同時上年同期因收到國債貼息733萬元，沖減了當期財務費用，致使上年同期財務費用減少。

　　投資收益

　　16．70

　　172．86

　　－90．34

　　去年同期公司將短期投資清理出售。

　　營業外支出

　　376．88

　　174．62

　　115．82

　　本期發生罰款支出149萬元。詳見2007年度半年度報告重大事項。

　　重慶百貨大樓股份有限公司

　　法定代表人：肖詩新

　　2007年10月29日

　　股票代碼：600729股票簡稱：重慶百貨編號：臨2007－024

　　重慶百貨大樓股份有限公司

　　第四屆十九次董事會決議公告

　　特別提示

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　重慶百貨大樓股份有限公司第四屆十九次董事會會議于2007年10月26日召開，會議通知提前十日發出。公司9名董事會成員中7名董事出席會議，董事徐曉勇先生、獨立董事孟衛東先生因公未能出席會議，已分別委托董事長肖詩新先生、獨立董事陳興述先生代為表決。監事會列席會議，符合《公司法》、《公司章程》有關規定。本次會議由董事長肖詩新先生主持，會議審議通過決議情況如下：

　　一、審議通過公司2007年度第三季度報告全文及正文

　　表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

　　二、審議通過《重慶百貨大樓股份有限公司關于公司治理專項活動整改報告》（全文見ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ）

　　表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

　　三、審議通過《關于聘請會計師事務所的議案》

　　公司繼續聘請重慶天健會計師事務所為公司提供2007年度審計服務。公司支付其報酬52萬元（包括會計師事務所現場審計人員的通訊費、誤餐費、車費等差旅費）。

　　表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

　　四、審議通過《關于以租賃方式創辦重百樂山商場項目的議案》

　　公司決定租賃樂山銀基房地產開發有限公司開發建設的“嘉瑞·財富廣場” 主力百貨商場負一層至平街四層，總建筑面積20000㎡，用于創辦重百樂山商場。該項目租期十五年，項目總投資1275萬元，該項目經過近三年的市場培育，預計在第四年基本實現盈虧平衡，投資回收期7年。

　　表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

　　五、審議通過《關于以萬州萬川商場置換金英商場商業用房的議案》

　　公司研究決定擬將自有產權的萬川商用樓（面積為8251．41平方米）與現重百萬州商場（絲綢公司處）一墻之隔的重慶市萬州區金鴻物業發展有限公司自有產權的金英商場（面積為8770．32平方米）進行房屋使用權的位置交換，交換后重百萬州商場原有的1～4層樓與金英商場的1～4層樓連為一體，重百電器從萬川遷移到重百萬州商場與金英商場連體的4樓經營， 重百萬州商場與金英商場連體的1～3樓由百貨來經營，從而達到電器與超市、百貨三業態成為一體、形成互動的效果。交換后，閑置出來的重百電器（高筍塘2號）商用樓（一至五樓）8251．41平方米采取審批、評估、掛牌、拍賣等程序委托重慶市萬州區金鴻物業發展有限公司在一年內代為處置，若處置不掉，則由重慶市萬州區金鴻物業發展有限公司按拍賣低價接盤。同時，公司將以32元／平方米·月租金的標準繼續租用金英商場進行經營。

　　上述項目涉及到公司享有產權的萬川商用樓（面積為8251．41平方米）的處置。經重慶市金匯會計師事務所的評估，萬州商用樓評估價金額為4402．06萬元（購進原值為4159．49萬元，其中房屋3476．73萬元、附屬房屋設備682．77萬元；截至2007年9月30日評估日，尚余凈值3359．99萬元，其中房屋3002．85萬元，附屬房屋設備357．14萬元）。

　　本議案涉及的資產處置項目將待股東大會審議通過后實施，公司將在資產處置合同簽署后，買方、交易金額、合同條款確定后，及時對外發布資產處置公告。

　　表決結果：9票同意，0票反對，0票棄權。

　　上述第三、五項議案還需經公司股東大會審議通過。

　　六、董事會決定于2007年11月20日上午9：30召開公司2007年度第三次臨時（四屆七次）股東大會，股權登記日為2007年11月15日。

　　重慶百貨大樓股份有限公司董事會

　　2007年10月26日

　　股票代碼：600729股票簡稱：重慶百貨編號：臨2007－025

　　重慶百貨大樓股份有限公司關于召開

　　2007年度第三次臨時（四屆七次）

　　股東大會通知的公告

　　特別提示

　　本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　重要內容提示

　　●會議召開時間：2007年11月20日上午9：30

　　●會議召開地點：重百大酒店會議廳

　　●會議召開方式：現場會議方式

　　公司董事會審議決定于2007年11月20日上午9：30召開公司2007年度第三次臨時（四屆七次）股東大會，本次召開的股東大會具體情況為：

　　1、召開會議基本情況

　　會議時間：2007年11月20日（星期二）上午9：30

　　會議地點：重慶市渝中區中山三路86號重百大酒店會議廳

　　會議方式：現場會議

　　2、會議審議事項

　　1）審議《關于聘請會計師事務所的議案》

　　2）審議《關于以萬州萬川商場置換金英商場商業用房的議案》

　　3、會議出席對象

　　（1） 公司董事、監事和高級管理人員以及公司聘請的律師和其他人員；

　　（2） 截止2007年11月15日下午交易結束后，在中國證券中央登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的，持有本公司股票的股東及其委托代理人。

　　4、會議登記辦法：

　　股東及委托代理人于2007年11月16日，持營業執照（如有）、授權委托書、股東賬戶卡和出席人身份證等證明前往公司董事會辦公室辦理參會手續。也可以信函、傳真的方式辦理登記（辦理手續如前）。聯系電話及傳真：023－63822594，聯系地址：重慶市渝中區民權路2號。

　　5、其他事項：本次會議會期半天，與會股東食宿及交通費用自理。

　　附：股東大會出席授權委托書式樣

　　重慶百貨大樓股份有限公司董事會

　　2007年10月26日

　　授權委托書

　　茲全權委托先生（女士）代表我單位（個人）出席重慶百貨大樓股份有限公司2007年度第三次臨時（四屆七次）股東大會，對大會所有議案及臨時提案均具有完全的表決權。

　　委托人簽名：被委托人簽名：

　　持有股數：被委托人身份證號碼：

　　委托人賬戶號：委托日期：

　　委托人身份證號碼：

　　重慶百貨大樓股份有限公司

　　關于公司治理專項活動整改報告

　　根據《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》（中國證監會［2007］第 28 號）要求，以及重慶證監局具體安排，公司于2007年5月起開始開展公司治理專項活動。

　　一、公司治理專項活動期間的主要工作

　　公司治理專項活動開展以來，公司上下高度重視，認真學習公司治理有關文件精神和通知內容，并組織發動公司董事、高管、大股東深入討論，共同研究完善公司治理，并成立了以公司董事長為第一責任人的公司治理專項活動整改小組，制定專項活動工作計劃，明確了各個階段的主要工作。

　　2007年5－6月，公司上下經過學習，按照要求，全面客觀、實事求是的對照自查事項，認真查找本公司治理結構方面存在的問題和不足，深入分析產生問題的原因，完成了對公司治理情況的自查工作。

　　2007年7月11日，公司召開第四屆十七次董事會會議，審議通過了《關于公司治理專項活動自查報告及整改計劃》，在查找問題、制定整改計劃的過程中，公司得到了重慶證監局的大力幫助。

　　7月13日，公司治理專項活動自查報告及整改計劃在《上海證券報》、《中國證券報》以及上海證券交易所網站進行了公開披露，隨同披露的還有公司聯系電話、地址、郵件等，開始接受社會公眾評議。在公眾評議階段，公司未收到來自股東、其它投資者以及利益相關者等的任何負面評議。

　　10月10日，重慶證監局對公司進行了關于公司治理情況的現場檢查，并于10月12日收到了重慶證監局出具的《關于重慶百貨公司治理專項活動的監管意見函》。根據《意見函》的要求以及對照公司自查報告和整改計劃、公眾評議的情況，公司高度重視、認真整改、落實到位，以積極端正的態度推動公司治理水平的提高。

　　二、對公司自查中發現問題的整改

　　通過自查，公司認為：公司治理基本符合《公司法》、《上市公司治理準則》、《上市公司股東大會規范意見》、《公司章程》、《關于提高上市公司質量的意見》等規范要求，在實際運作中沒有違反相關規定或與相關規定不一致的情況。盡管如此，但仍然存在需要完善和提高加強的地方：

　　1、專業委員會設置的整改。

　　根據整改計劃，公司將于2007年11月15日前在董事會下成立戰略委員會、審計委員會和薪酬與考核委員會。對此，公司已在四屆十七次董事會上就委員會設置事宜作了初步溝通，公司將嚴格按照計劃的時間安排如期成立專業委員會。

　　2、激勵機制的建立

　　根據整改計劃，公司將待重慶市國資委出臺了有關文件后，制定激勵方案。

　　重慶市國資委目前有關文件尚未出臺。雖然公司在上市公司層面未推出基于股權、期權方面的激勵措施，但是為加快發展、爭創佳績，公司在一直實施的年薪激勵基礎上，于2007年推出了兩個0．ｘ工程，對公司下屬經營單位進行激勵。兩個0．ｘ工程簡單說就是在費用降低0．ｘ個百分點、毛利提升0．ｘ個百分點的基礎上，對有關經營者進行獎勵，用以提升業績。

　　3、內控制度建設的整改

　　公司正積極推行ＩＳＯ9000的貫標工作，借貫標之機，對公司內控制度進行全面梳理和完善，對以往存在的責任不清、約定不明、任務不詳等現狀進行了較大程度的改善。目前公司經過了調研、策劃、程序文件的編寫、體系文件的發布、體系運行（公司各部門、各崗位按體系文件的規定運行）、公司內審和管理評審，已進入認證機構審核的準備階段。對公司有關業務流程重新進行了清理和優化，特別對計算機信息管理、提貨卡的管理等風險集中領域以制度做出了明確規定，極大的減少了執行中的偏差。通過這一系列文件的制定和執行，公司內控制度建設進一步完善，管理得到了提升。

　　4、與董事加強信息溝通的整改

　　根據整改計劃，公司加強了與董事信息溝通，特別在對關聯交易等重大事項方面。2007年7月27日公司召開四屆十八次董事會會議審議半年度報告時，公司特別對當前存在的關聯交易向董事做了報告，有關董事也專門詢問了關聯交易情況。截至2007年3季度末，公司發生的關聯交易尚在年初董事會審議通過的金額之內，關聯交易嚴格按照董事會決議進行。這一溝通機制，公司將持續貫徹下去，完善董事會議事機制，提高決策效率。

　　5、個別董事盡量參與公司管理和決策的整改

　　公司加強了董事勤勉盡職方面的宣傳教育，在董事會等多種場合強調董事的責任和義務，并嚴格了董事會會議召集召開紀律，公司董事也從思想上加以重視。整改報告通過后，公司于2007年7月27日召開了四屆十八次董事會會議，公司9名董事中參會董事8名，一名董事因公不能到會也書面委托他人參加。

　　三、對公眾評議發現問題的整改

　　在公眾評議期間，社會公眾雖未對公司治理方面提出負面評價，但通過電話、郵件等方式對公司大股東承諾的同業競爭解決的進展表示出極大的關注度。

　　關于大股東承諾的同業競爭解決的整改情況后述。

　　四、對重慶證監局現場檢查發現問題的整改

　　1、同業競爭問題尚未解決。

　　證監局指出：大股東重慶商社（集團）有限公司在收購重慶百貨和股權分置改革時承諾“在兩年之內解決與上市公司之間的同業競爭，并通過重組和整合商業流通優質資產等方式扶持上市公司發展。”截至目前，大股東尚未制定解決同業競爭的具體措施，距離大股東股改承諾時限愈近。如不能按期解決同業競爭，大股東將違背股改承諾，可能引發投資者訴訟風險。

　　整改措施：經與大股東—重慶商社（集團）有限公司溝通，目前重慶商社已就同業競爭問題的解決做了認真研究，準備按照重慶市政府的要求擬定方案，具體整體上市工作的推進尚待重慶市有關部門的進一步確認。

　　公司將積極保持與重慶商社、重慶市國資委之間的聯系，及時提醒和促成大股東履行承諾。

　　2、為流通股東網絡投票提供便利仍需改進。

　　證監局指出：公司目前與中國證券登記結算有限責任公司簽訂了《股東大會網絡投票服務協議》，但不能通過證券交易系統參與投票。本局曾多次收到投資者信訪反映，希望公司改進。

　　整改措施：雖然公司與中國證券登記結算有限責任公司簽訂了《股東大會網絡投票服務協議》，但是中國證券登記結算有限責任公司提供的網絡投票服務較上海證券交易所提供的手續較為繁瑣，不利于投資者的參與。因此公司也與上海證券交易所進行了聯系，公司在股權分置改革網絡投票過程中與上海證券交易所完善了相關網絡投票手續，對公司今后重大事項的網絡表決，將通過上海證券交易所進行，切實為中小投資者參與股東大會提供便利。

　　五、對上海證券交易所關于本公司治理狀況評價意見的認識

　　根據上海證券交易所對本公司治理狀況評價意見，本公司將以本次公司治理專項活動為契機，對照《公司法》、《證券法》、中國證監會《上市公司信息披露管理辦法》和上海證券交易所《股票上市規則》等有關法律、法規及規范性文件的要求，切實加強公司內部的信息披露事務管理制度建設和內控制度建設，規范股東大會和董事會運作，強化董事（包括獨立董事）的履職意識，積極推動公司治理水平的提高，全面提高公司的運行質量。

　　綜上所述，本公司通過深入開展公司治理專項整改活動，公司治理結構更加嚴謹、科學、合理，公司股東大會、董事會、監事會、經營管理層職責分明，責權明確，各司其職，恪盡職守，運作規范，運行良好；公司的關聯交易、資金往來、對外擔保、募集資金管理和使用、信息披露、控股子公司管理等事項更加規范，為公司進一步規范運作和良好發展打下了堅實的基礎。公司將不斷加強有關法律、法規的學習，進一步提高公司董事、監事、高級管理人員規范運作意識和合規經營理念。同時，公司將以更加規范、更優異的業績回報廣大股東。

　　重慶百貨大樓股份有限公司

　　2007年10月26日