本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字[2007]28 號(hào)）及內(nèi)蒙古證監(jiān)局《關(guān)于落實(shí)〈關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知〉的通知》（內(nèi)證監(jiān)函[2007]31號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步做好轄區(qū)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》(內(nèi)證監(jiān)發(fā)[2007]62號(hào))、《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知》(內(nèi)證監(jiān)函[2007]42號(hào)) 精神，我公司于2007年4月正式啟動(dòng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)，截至2007年9月底，已按計(jì)劃分別完成了自查階段和公眾評(píng)議階段的相關(guān)工作，并接受了內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查。根據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司治理情況綜合評(píng)價(jià)及整改建議》（內(nèi)證監(jiān)函[2007]132號(hào)）中提出的問(wèn)題，公司董事會(huì)本著積極整改、規(guī)范運(yùn)作的原則和態(tài)度對(duì)所列問(wèn)題有計(jì)劃地進(jìn)行了整改，現(xiàn)將整改情況報(bào)告如下：

　　一、公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)前兩個(gè)階段情況總結(jié)

　　（一）總體情況

　　公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)，公司董事會(huì)高度重視，周密組織，認(rèn)真安排，系統(tǒng)制定了具體的工作方案、成立了專(zhuān)門(mén)的領(lǐng)導(dǎo)小組， 制定了加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)工作計(jì)劃和時(shí)間表，全力推進(jìn)此項(xiàng)活動(dòng)。

　　公司按照證監(jiān)會(huì)《“加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)”自查事項(xiàng)》的要求，對(duì)涉及公司和股東基本狀況、公司規(guī)范運(yùn)作情況、公司獨(dú)立性情況、公司透明度情況、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評(píng)價(jià)等5大類(lèi)、100個(gè)事項(xiàng)進(jìn)行了自查。通過(guò)深入自查，認(rèn)識(shí)并發(fā)現(xiàn)了公司治理中存在的問(wèn)題和不足，并根據(jù)公司實(shí)際，制定了公司《關(guān)于加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，并通過(guò)電話(huà)、電子郵箱等多種形式加強(qiáng)與投資者的溝通，廣泛征求廣大投資者的意見(jiàn)和建議，使公司的自查工作更具透明性，自查結(jié)果更加徹底、全面。在認(rèn)真自查，深入徹底查找問(wèn)題、分析其形成原因的基礎(chǔ)上，針對(duì)公司存在的突出問(wèn)題制定了切實(shí)可行的整改計(jì)劃、有針對(duì)性的改進(jìn)措施和解決問(wèn)題的具體方案，明確了責(zé)任人和時(shí)間要求，并接受了監(jiān)管部門(mén)的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　（二）具體工作進(jìn)程

　　1． 2007年3月19日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了證監(jiān)公司字【2007】28號(hào)《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，2007年4月10日，公司董事會(huì)組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員貫徹落實(shí)文件精神，正式啟動(dòng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)；

　　2．公司成立專(zhuān)門(mén)領(lǐng)導(dǎo)小組并下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)和和工作出。并積極組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》、《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》、《關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》等有關(guān)法律、行政法規(guī)以及規(guī)范性文件，熟悉公司治理有關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。

　　3．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，公司制定了《關(guān)于加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議討論通過(guò)后，于2007年4月19日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)站進(jìn)行了公告。

　　4．2007年4月24日，內(nèi)蒙證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知》（內(nèi)證監(jiān)函[2007]42號(hào)），并發(fā)布了新的《自查報(bào)告和整改計(jì)劃格式指引》。根據(jù)內(nèi)蒙證監(jiān)局通知精神，公司本著實(shí)是求事的原則，將所有自查事項(xiàng)分別細(xì)化、分解、落實(shí)到董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層，各系統(tǒng)再逐項(xiàng)細(xì)化到分管各部室。各系統(tǒng)各環(huán)節(jié)本著實(shí)是求事的原則，認(rèn)真查找存在的問(wèn)題和不足，并針對(duì)公司自查過(guò)程發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足，進(jìn)行深入討論分析，找到產(chǎn)生問(wèn)題的原因，提出了切合實(shí)際的整改意見(jiàn)。

　　5．2007年5月14日，根據(jù)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)工作開(kāi)展的實(shí)際，公司制定了時(shí)間表，督促各部門(mén)積極推進(jìn)此項(xiàng)工作，保障該項(xiàng)工作的有序推進(jìn)。

　　6．為切實(shí)做好加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)工作，廣泛收集投資者和社會(huì)公眾對(duì)本公司治理情況的評(píng)議，公司設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的熱線電話(huà)，開(kāi)設(shè)了專(zhuān)門(mén)的電子信箱，設(shè)立投資者詢(xún)問(wèn)、來(lái)訪登記制度，加強(qiáng)與投資者溝通，虛心聽(tīng)取社會(huì)公眾投資者對(duì)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的意見(jiàn)和建議。針對(duì)公司自查過(guò)程發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和投資者的建議，公司重新修訂和完善《公司信息披露管理制度》及《投資者關(guān)系管理制度》，并按照內(nèi)蒙古證監(jiān)局的要求和新的《自查報(bào)告和整改計(jì)劃格式指引》重新制定了公司《關(guān)于加強(qiáng)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議討論通過(guò)后，于2007年8月11日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)站進(jìn)行了公告。

　　7.根據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局的相關(guān)要求，公司在每階段工作結(jié)束后及時(shí)將階段性總結(jié)報(bào)告及相關(guān)材料報(bào)送內(nèi)蒙古證監(jiān)局，以便于監(jiān)管部門(mén)及時(shí)了解公司治理的進(jìn)展情況。

　　二、公司自查、公眾評(píng)議及現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況

　　整改事項(xiàng)（一）：公司相關(guān)管理制度需根據(jù)最新法律法規(guī)的要求進(jìn)行修訂和完善；

　　整改措施：公司根據(jù)最新頒布的法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定修訂和完善了《公司信息披露管理制度》及《投資者關(guān)系管理制度》。

　　整改結(jié)果：該事項(xiàng)已于2007年8月15日整改完畢。

　　整改事項(xiàng)（二）：公司的激勵(lì)約束機(jī)制尚需進(jìn)一步完善，長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)構(gòu)尚未建立。

　　整改措施：1．力爭(zhēng)用二到三年的時(shí)間，完成產(chǎn)業(yè)調(diào)整和資產(chǎn)整合，集中精力做大做強(qiáng)做優(yōu)熱電主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)；

　　2．在產(chǎn)業(yè)調(diào)整與資產(chǎn)整合完成后的一年以?xún)?nèi)，建立并實(shí)施以股票期權(quán)為主、多種激勵(lì)方式有機(jī)結(jié)合的中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。

　　整改結(jié)果：鑒于目前公司產(chǎn)業(yè)調(diào)整和資產(chǎn)整合工作正在進(jìn)行，無(wú)法建立長(zhǎng)期的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，公司將根據(jù)產(chǎn)業(yè)調(diào)整的實(shí)際進(jìn)程及完成情況適時(shí)建立股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。

　　整改事項(xiàng)（三）：投資者關(guān)系管理形式相對(duì)單一，需加強(qiáng)和提高。

　　整改措施：公司強(qiáng)化了投資者關(guān)系管理工作，拓寬了與投資者溝通渠道，并設(shè)立專(zhuān)門(mén)熱線電話(huà)，開(kāi)設(shè)專(zhuān)門(mén)電子信箱，設(shè)立投資者詢(xún)問(wèn)、來(lái)訪登記制度，加強(qiáng)與投資者溝通，為投資者全面了解公司情況提供了更為便利條件。

　　整改結(jié)果：該事項(xiàng)已于2007年8月15日整改完畢。

　　三、內(nèi)蒙古證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查有關(guān)問(wèn)題的整改情況

　　2007年9月20日至22日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)我公司的治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，重點(diǎn)檢查了公司規(guī)范運(yùn)作情況、公司獨(dú)立性情況及公司透明度情況等公司治理情況，并于2007年9月26日下達(dá)了《關(guān)于對(duì)赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司治理情況綜合評(píng)價(jià)及整改建議》（內(nèi)證監(jiān)函[2007]132號(hào)）（以下稱(chēng)“整改建議”）。

　　公司高度重視此《整改建議》，認(rèn)真組織相關(guān)部門(mén)對(duì)《整改建議》所列的問(wèn)題逐項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真研究，制定和落實(shí)整改措施。有關(guān)整改情況如下：

　　整改事項(xiàng)（一）：個(gè)別股東大會(huì)股東出具的授權(quán)委托書(shū)不規(guī)范，授權(quán)委托書(shū)內(nèi)容相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題；

　　整改措施：公司已按照《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范相關(guān)授權(quán)委托程序，重新制作并完善了授權(quán)委托書(shū)內(nèi)容，并要求相關(guān)股東重新出具了規(guī)范的授權(quán)委托書(shū)。

　　整改結(jié)果：該事項(xiàng)已于2007年10月15日整改完畢。

　　整改事項(xiàng)（二）：個(gè)別董事對(duì)議案表決不規(guī)范，董事會(huì)會(huì)議記錄沒(méi)有經(jīng)記錄人員的簽字確認(rèn)的問(wèn)題；

　　整改措施：公司已督促個(gè)別董事及時(shí)補(bǔ)交了表決單，所有董事會(huì)記錄已經(jīng)公司董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行了簽字確認(rèn)。在今后的工作中，公司董事會(huì)將嚴(yán)格表決程序，規(guī)范董事會(huì)的記錄程序。

　　整改結(jié)果：該事項(xiàng)已于2007年10月15日前整改完畢。

　　整改事項(xiàng)（三）：監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄過(guò)于簡(jiǎn)單，多數(shù)會(huì)議記錄無(wú)監(jiān)事討論發(fā)言?xún)?nèi)容，記錄人在個(gè)別會(huì)議記錄中沒(méi)有簽字的問(wèn)題。

　　整改措施：對(duì)此項(xiàng)問(wèn)題，公司監(jiān)事會(huì)給予了高度重視，表示要規(guī)范監(jiān)事會(huì)的召開(kāi)程序和會(huì)議記錄，在今后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議中，將對(duì)會(huì)議討論內(nèi)容進(jìn)行全面詳實(shí)的記錄。公司監(jiān)事會(huì)秘書(shū)已經(jīng)對(duì)個(gè)別會(huì)議記錄進(jìn)行了簽字確認(rèn)。

　　整改結(jié)果：該事項(xiàng)已于2007年10月15日前整改完畢。

　　截止目前，本公司已經(jīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及內(nèi)蒙古證監(jiān)局的相關(guān)要求對(duì)公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)和存在的有關(guān)公司治理的相關(guān)問(wèn)題逐項(xiàng)進(jìn)行了整改，并將以本次上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)組織相關(guān)人員深入學(xué)習(xí)貫徹《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》、《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)》等有關(guān)公司治理的相關(guān)文件，積極落實(shí)監(jiān)管部門(mén)提出的整改建議，繼續(xù)規(guī)范股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作，嚴(yán)格執(zhí)行公司各項(xiàng)治理制度，強(qiáng)化董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的勤勉盡責(zé)意識(shí)，進(jìn)一步提高公司治理水平和經(jīng)營(yíng)管理水平，不斷提高公司誠(chéng)信度和透明度，維護(hù)公司及全體股東的權(quán)益，全力推進(jìn)企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

　　特此公告

　　赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　二○○七年十月二十七日