§1 重要提示

　　1．1 本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證本報(bào)告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)個(gè)別及連帶責(zé)任。

　　本半年度報(bào)告摘要摘自半年度報(bào)告全文，報(bào)告全文同時(shí)刊載于巨潮資訊網(wǎng)（ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ）。投資者欲了解詳細(xì)內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀半年度報(bào)告全文。

　　1．2 沒有董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)本報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或存在異議。

　　1．3 所有董事均已出席。

　　1．4 公司第三季度財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)

會(huì)計(jì)師事務(wù)所

審計(jì)。

　　1．5 公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理景樹森先生、副總經(jīng)理兼總會(huì)計(jì)師史淑琴女士、副總會(huì)計(jì)師兼財(cái)務(wù)部經(jīng)理肖鳳敏女士聲明：保證公司2007年第三季度報(bào)告中財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、完整。

　　§2 公司基本情況

　　2．1 主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：（人民幣）元

　　■

　　非經(jīng)常性損益項(xiàng)目單位：（人民幣）元

　　■

　　2．2 報(bào)告期末股東總?cè)藬?shù)及前十名無(wú)限售條件股東持股情況表單位：股

　　■

　　§3 重要事項(xiàng)

　　3．1 公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目、財(cái)務(wù)指標(biāo)大幅度變動(dòng)的情況及原因

　　√ 適用 □ 不適用

　　年初至報(bào)告期，公司主要會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目財(cái)務(wù)指標(biāo)變動(dòng)情況及原因：

　　1．管理費(fèi)用比去年同期增加842萬(wàn)元，增加36．52％，主要是母公司本期攤銷土地使用權(quán)增加，使管理費(fèi)用增加；

　　2．財(cái)務(wù)費(fèi)用比去年同期增加889萬(wàn)元，增加17．99％，主要是央行上調(diào)貸款利率使財(cái)務(wù)費(fèi)用增加；

　　3．資產(chǎn)減值損失比去年同期增加89萬(wàn)元，增加267．44％，主要是公司從2007年開始將壞賬準(zhǔn)備計(jì)提方法由余額百分比法變更為賬齡分析法，使壞賬準(zhǔn)備增加；

　　4．投資收益比去年同期增加770萬(wàn)元，增加1，866．05％，主要是公司子公司赤峰富龍非金屬材料科技園有限責(zé)任公司本期轉(zhuǎn)讓所持赤峰富龍?zhí)菢I(yè)有限責(zé)任公司股權(quán)所實(shí)現(xiàn)的投資收益；

　　5．營(yíng)業(yè)外收入比去年同期增加1，148萬(wàn)元，增加437．23％，主要是公司依據(jù)財(cái)稅［2006］117號(hào)文件，《關(guān)于繼續(xù)執(zhí)行供熱企業(yè)相關(guān)稅收優(yōu)惠政策的通知》將向居民供熱收入實(shí)現(xiàn)的銷項(xiàng)稅額在此科目核算；

　　6．本期凈利潤(rùn)比去年同期減少542萬(wàn)元，減少48．51％，主要是營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)外收入、投資收益的增加低于營(yíng)業(yè)成本、營(yíng)業(yè)稅金及附加、營(yíng)業(yè)費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用、資產(chǎn)減值損失之和。

　　3．2 重大事項(xiàng)進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明

　　√ 適用 □ 不適用

　　一、關(guān)于公司收購(gòu)煤炭資產(chǎn)進(jìn)展情況

　　公司于2006年12月27日與赤峰市元寶山區(qū)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司簽署了《礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，收購(gòu)赤峰市元寶山區(qū)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有限公司所屬煤炭礦業(yè)權(quán)。雙方約定，元寶山國(guó)資公司在申請(qǐng)辦理完采礦權(quán)后，于2007年6月30日前將該采礦權(quán)過(guò)戶到本公司名下。因內(nèi)蒙古自治區(qū)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定開展整合礦產(chǎn)資源開發(fā)、重新劃分礦區(qū)范圍及設(shè)置礦業(yè)權(quán)等工作，雖經(jīng)元寶山國(guó)資公司多方努力，到2007年6月30日，元寶山國(guó)資公司仍未能取得采礦權(quán)并過(guò)戶到本公司名下。考慮到政策因素和辦理程序，本公司與元寶山國(guó)資公司于2007年7月2日簽署了《礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓補(bǔ)充合同》，將采礦權(quán)過(guò)戶時(shí)間延期到2007年12月20日以前。目前此煤炭資源的采礦權(quán)仍在辦理過(guò)程中，待辦理完畢后，再行過(guò)戶到本公司名下。

　　二、關(guān)于公司與中國(guó)大唐集團(tuán)公司共同出資組建新的熱電公司事項(xiàng)

　　2007年9月7日，公司與大唐集團(tuán)簽署了《出資協(xié)議書》，共同出資組建新的熱電公司作為項(xiàng)目法人單位，投資建設(shè)赤峰市采暖供熱熱電聯(lián)產(chǎn)工程。新熱電公司設(shè)立的相關(guān)工作已經(jīng)進(jìn)入實(shí)質(zhì)性操作階段，工商登記注冊(cè)工作正在進(jìn)行。

　　三、關(guān)于公司的控股子公司赤峰富龍非金屬材料科技園有限責(zé)任公司轉(zhuǎn)讓所持赤峰富龍?zhí)菢I(yè)有限責(zé)任公司全部股權(quán)事項(xiàng)

　　2007年9月7日，公司的控股子公司赤峰富龍非金屬材料科技園有限責(zé)任公司與河北天露糖業(yè)有限公司簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將其所持赤峰富龍?zhí)菢I(yè)有限責(zé)任公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給河北天露糖業(yè)有限公司。截止目前，按照《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》的約定，首期50％股權(quán)轉(zhuǎn)讓款已支付完畢，富龍?zhí)菢I(yè)轉(zhuǎn)讓后的有關(guān)工商變更等后續(xù)工作正在辦理過(guò)程中。

　　四、關(guān)于公司的控股子公司赤峰富龍非金屬材料科技園有限責(zé)任公司與雙贏集團(tuán)有限公司交換股權(quán)事項(xiàng)

　　2007年9月7日，公司的控股子公司赤峰富龍非金屬材料科技園有限責(zé)任公司與雙贏集團(tuán)有限責(zé)任公司簽署了《合作框架協(xié)議書》，決定以交換股權(quán)方式重組赤峰富龍化工有限責(zé)任公司。目前，相關(guān)工作正根據(jù)協(xié)議的有關(guān)約定有序履行，股權(quán)移交工作正在辦理過(guò)程中。

　　3．3 公司、股東及實(shí)際控制人承諾事項(xiàng)履行情況

　　√ 適用 □ 不適用

　　除赤峰富龍公用（集團(tuán)）有限責(zé)任公司及赤峰鑫泰資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司在股權(quán)分置改革中的承諾事項(xiàng)外，本報(bào)告期未發(fā)生其他承諾事項(xiàng)。截止本報(bào)告披露之日，上述兩公司未有違反承諾的情形。

　　3．4 預(yù)測(cè)年初至下一報(bào)告期期末的累計(jì)凈利潤(rùn)可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說(shuō)明

　　□ 適用 √ 不適用

　　3．5 其他需說(shuō)明的重大事項(xiàng)

　　3．5．1 證券投資情況

　　□ 適用 √ 不適用

　　3．5．2 持有其他上市公司股權(quán)情況

　　□ 適用 √ 不適用

　　3．5．3 持有非上市金融企業(yè)、擬上市公司股權(quán)情況

　　√ 適用 □ 不適用單位：（人民幣）元

　　■

　　3．5．4 報(bào)告期接待調(diào)研、溝通、采訪等活動(dòng)情況表

　　本報(bào)告期沒有接待投資者實(shí)地調(diào)研、電話溝通和書面問(wèn)詢。

　　證券代碼：000426證券簡(jiǎn)稱：大地基礎(chǔ)公告編號(hào)：2007－24

　　赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司

　　第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議于2007年10月26日上午9時(shí)在公司會(huì)議室召開，會(huì)議由董事長(zhǎng)景樹森先生主持，應(yīng)到董事9名，實(shí)到董事9名，公司監(jiān)事列席了會(huì)議。會(huì)議的召開符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，所作決議合法、有效。

　　會(huì)議審議并表決通過(guò)了各項(xiàng)議案，形成如下決議：

　　一、以9票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，審議通過(guò)《赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司2007年第三季度報(bào)告》；

　　二、以9票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，審議通過(guò)《關(guān)于公司受讓北京市大地科技實(shí)業(yè)總公司、北京錦繡大地農(nóng)業(yè)股份有限公司、赤峰富龍路橋投資經(jīng)營(yíng)有限公司所持赤峰市城市信用社股份有限公司股權(quán)的議案》；

　　同意公司受讓北京市大地科技實(shí)業(yè)總公司所持城市信用社260萬(wàn)元出資、占城市信用社總股本10．09％的股權(quán)，受讓價(jià)格為260萬(wàn)元；

　　同意公司受讓北京錦繡大地農(nóng)業(yè)股份有限公司所持城市信用社260萬(wàn)元出資、占城市信用社總股本10．09％的股權(quán)，受讓價(jià)格為260萬(wàn)元；

　　同意公司受讓公司的子公司赤峰富龍路橋投資經(jīng)營(yíng)有限責(zé)任公司所持城市信用社260萬(wàn)元出資、占城市信用社總股本10．09％的股權(quán)，受讓價(jià)格為260萬(wàn)元。

　　上述股權(quán)受讓價(jià)格均以該股權(quán)的原始出資額為依據(jù)確定。

　　截至2006年12月31日，城市信用社總資產(chǎn)99，431萬(wàn)元，凈資產(chǎn)－1，887萬(wàn)元，各項(xiàng)存款94，841萬(wàn)元，各項(xiàng)貸款35，237萬(wàn)元， 2006年度實(shí)現(xiàn)收入3，954萬(wàn)元，凈利潤(rùn)434萬(wàn)元。

　　2006年12月，經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，同意包頭市商業(yè)銀行吸收合并城市信用社，原城市信用社的全部股權(quán)按照原始出資額轉(zhuǎn)為包頭市商業(yè)銀行（目前已經(jīng)更名為包商銀行）股權(quán)，股權(quán)變更的相關(guān)工作目前正在進(jìn)行中。

　　三、以9票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，審議通過(guò)《關(guān)于公司受讓北京市大地科技實(shí)業(yè)總公司所持赤峰錦繡大地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股權(quán)的議案》；

　　同意公司受讓北京市大地科技實(shí)業(yè)總公司所持本公司的控股子公司赤峰錦繡大地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司500萬(wàn)元出資、占總股本的10％的股權(quán)，受讓價(jià)格以原始出資500萬(wàn)元和股權(quán)預(yù)計(jì)增值200萬(wàn)元暫定為700萬(wàn)元，具體股權(quán)受讓價(jià)格以“錦繡花園”房地產(chǎn)項(xiàng)目結(jié)束后經(jīng)財(cái)務(wù)決算的股權(quán)價(jià)值為準(zhǔn)，實(shí)行多退少補(bǔ)。

　　赤峰錦繡大地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元。截止到2007年9月30日，赤峰錦繡大地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司總資產(chǎn)19，296萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為7，533萬(wàn)元，銷售收入6，717萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)1，413萬(wàn)元，凈利潤(rùn)1，039萬(wàn)元。

　　四、以9票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，審議通過(guò)《赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》；

　　五、以9票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，審議通過(guò)《關(guān)于公司與赤峰制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司互相提供貸款擔(dān)保的議案》。

　　同意公司的控股子公司赤峰富龍熱力有限責(zé)任公司為赤峰制藥集團(tuán)在中國(guó)銀行赤峰分行申請(qǐng)的不超過(guò)4000萬(wàn)元的流動(dòng)資金借款提供擔(dān)保，擔(dān)保期限為一年。為防范公司對(duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公司已要求赤峰制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司為公司在中國(guó)工商銀行股份有限公司紅山分行的3000萬(wàn)元流動(dòng)資金借款提供了期限為一年的反擔(dān)保，且根據(jù)公司需要，赤峰制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司將繼續(xù)為公司及公司的子公司在銀行的貸款提供1000萬(wàn)元的擔(dān)保。

　　特此公告

　　赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　二○○七年十月二十七日

　　證券代碼：000426證券簡(jiǎn)稱：大地基礎(chǔ)公告編號(hào)：2007－25

　　赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司

　　關(guān)于對(duì)外提供擔(dān)保的公告

　　本公司董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)［2005］120號(hào)）和深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》（2006年修訂）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將本公司對(duì)外提供擔(dān)保事項(xiàng)公告如下：

　　一、擔(dān)保情況概述

　　2007年10月26日，公司第五屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過(guò)了《《關(guān)于公司與赤峰制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司互相提供貸款擔(dān)保的議案》，同意公司的控股子公司赤峰富龍熱力有限責(zé)任公司為赤峰制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司的4000萬(wàn)元流動(dòng)資金貸款提供擔(dān)保，擔(dān)保期限為一年。為防范公司對(duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公司已要求赤峰制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司為公司在中國(guó)工商銀行股份有限公司紅山分行的3000萬(wàn)元流動(dòng)資金借款提供了期限為一年的反擔(dān)保，同時(shí)，根據(jù)公司需要，赤峰制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司將繼續(xù)為公司及公司的子公司在銀行的1000萬(wàn)元貸款提供擔(dān)保。

　　二、被擔(dān)保方基本情況

　　赤峰制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司總股本28，744萬(wàn)元，其中：中國(guó)華融資產(chǎn)管理公司出資14，572萬(wàn)元，占總股本的50．70％；赤峰藥業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司出資14，172萬(wàn)元，占總股本的49．30％；公司注冊(cè)地址為赤峰市紅山區(qū)一東街84號(hào)，法定代表人為鄭德學(xué)，經(jīng)營(yíng)范圍為化學(xué)原料藥（麻黃素類、化學(xué)合成類）、淀粉、葡萄糖、片劑、膠囊劑、注冊(cè)劑（化學(xué)藥品及抗生素類）、大輸液的生產(chǎn)、銷售、出口（包括相關(guān)技術(shù)），進(jìn)口生產(chǎn)、科研所需的原輔材料、機(jī)械設(shè)備、儀器儀表、零配件及相關(guān)技術(shù)，承辦中外合資經(jīng)營(yíng)、合作生產(chǎn)及開展“三來(lái)一補(bǔ)”業(yè)務(wù)（國(guó)家實(shí)行核定公司經(jīng)營(yíng)的12種進(jìn)口商品除外）；以及大米粉、豆餅粉、黃苓甙、抗生素原輔材、獸藥、飼料及添加劑的生產(chǎn)、銷售，余熱供應(yīng)。截止2006年12月31日，公司資產(chǎn)總額為61，419萬(wàn)元，凈資產(chǎn)35，455萬(wàn)元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入27，795萬(wàn)元，主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)4，225萬(wàn)元，凈利潤(rùn)1，707萬(wàn)元， 資產(chǎn)負(fù)債比例為42．27％。截止2007年9月30日，公司資產(chǎn)總額為62，882萬(wàn)元，凈資產(chǎn)37，561萬(wàn)元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入23，737萬(wàn)元，主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)5，544萬(wàn)元，凈利潤(rùn)1，896萬(wàn)元；資產(chǎn)負(fù)債比例為40．27％；

　　赤峰制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司不是本公司的直接或間接持有人或本公司持有人的關(guān)聯(lián)方、控股子公司和附屬企業(yè)。

　　三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

　　合同擔(dān)保的范圍包括：主合同項(xiàng)下的借款本金、利息（包括法定利息、約定利息、復(fù)利、罰息）、違約金、債權(quán)人實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用及所有應(yīng)付費(fèi)用等。

　　四、董事會(huì)意見

　　為防范公司對(duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公司已要求赤峰制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司為公司在中國(guó)工商銀行股份有限公司紅山分行的3000萬(wàn)元流動(dòng)資金借款提供了期限為一年的反擔(dān)保，同時(shí)，根據(jù)公司需要，赤峰制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司將繼續(xù)為公司及公司的子公司在銀行的1000萬(wàn)元貸款提供擔(dān)保。

　　公司董事會(huì)認(rèn)為上述擔(dān)保事項(xiàng)中承擔(dān)的連帶保證責(zé)任均在董事會(huì)授權(quán)范圍以內(nèi)，同意公司的控股子公司為其擔(dān)保。并根據(jù)深圳證券交易所《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行披露。

　　五、公司的對(duì)外擔(dān)保情況

　　截止目前，本公司及控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額為5．69億元，占2007年6月30日公司凈資產(chǎn)13．13億元的43．34％。其中公司對(duì)控股子公司的擔(dān)保總額為5．29億元，占公司凈資產(chǎn)的40．29％。

　　特此公告

　　赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　二○○七年十月二十七日

　　證券代碼：000426證券簡(jiǎn)稱：大地基礎(chǔ)公告編號(hào)：2007－26

　　赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司

　　第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議決議公告

　　本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議于2007年10月26日11時(shí)在公司會(huì)議室召開，會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席張國(guó)興先生主持，應(yīng)到監(jiān)事3名，實(shí)到監(jiān)事3名。會(huì)議的召開符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，所作決議合法、有效。

　　會(huì)議審議并表決通過(guò)了各項(xiàng)議案，形成如下決議：

　　一、以3票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，審議通過(guò)《赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司2007年第三季度報(bào)告》；

　　二、以3票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，審議通過(guò)《關(guān)于公司受讓北京市大地科技實(shí)業(yè)總公司、北京錦繡大地農(nóng)業(yè)股份有限公司、赤峰富龍路橋投資經(jīng)營(yíng)有限公司所持赤峰市城市信用社股份有限公司股權(quán)的議案》；

　　三、以3票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，審議通過(guò)《關(guān)于公司受讓北京市大地科技實(shí)業(yè)總公司所持赤峰錦繡大地房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股權(quán)的議案》；

　　四、以3票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，審議通過(guò)《赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司關(guān)于加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的整改報(bào)告》；

　　五、以3票同意，0 票反對(duì)，0 票棄權(quán)，審議通過(guò)《關(guān)于公司與赤峰制藥集團(tuán)有限責(zé)任公司互相提供貸款擔(dān)保的議案》。

　　特此公告

　　赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

　　二○○七年十月二十七日

　　證券代碼：000426證券簡(jiǎn)稱：大地基礎(chǔ)公告編號(hào)：2007－27

　　赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司

　　公司治理專項(xiàng)活動(dòng)整改報(bào)告

　　本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》（證監(jiān)公司字［2007］28 號(hào)）及內(nèi)蒙古證監(jiān)局《關(guān)于落實(shí)〈關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知〉的通知》（內(nèi)證監(jiān)函［2007］31號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步做好轄區(qū)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知》（內(nèi)證監(jiān)發(fā)［2007］62號(hào)）、《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知》（內(nèi)證監(jiān)函［2007］42號(hào)） 精神，我公司于2007年4月正式啟動(dòng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)，截至2007年9月底，已按計(jì)劃分別完成了自查階段和公眾評(píng)議階段的相關(guān)工作，并接受了內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查。根據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司治理情況綜合評(píng)價(jià)及整改建議》（內(nèi)證監(jiān)函［2007］132號(hào)）中提出的問(wèn)題，公司董事會(huì)本著積極整改、規(guī)范運(yùn)作的原則和態(tài)度對(duì)所列問(wèn)題有計(jì)劃地進(jìn)行了整改，現(xiàn)將整改情況報(bào)告如下：

　　一、公司治理專項(xiàng)活動(dòng)前兩個(gè)階段情況總結(jié)

　　（一）總體情況

　　公司治理專項(xiàng)活動(dòng)開展以來(lái)，公司董事會(huì)高度重視，周密組織，認(rèn)真安排，系統(tǒng)制定了具體的工作方案、成立了專門的領(lǐng)導(dǎo)小組， 制定了加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作計(jì)劃和時(shí)間表，全力推進(jìn)此項(xiàng)活動(dòng)。

　　公司按照證監(jiān)會(huì)《“加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)”自查事項(xiàng)》的要求，對(duì)涉及公司和股東基本狀況、公司規(guī)范運(yùn)作情況、公司獨(dú)立性情況、公司透明度情況、公司治理創(chuàng)新情況及綜合評(píng)價(jià)等5大類、100個(gè)事項(xiàng)進(jìn)行了自查。通過(guò)深入自查，認(rèn)識(shí)并發(fā)現(xiàn)了公司治理中存在的問(wèn)題和不足，并根據(jù)公司實(shí)際，制定了公司《關(guān)于加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，并通過(guò)電話、電子郵箱等多種形式加強(qiáng)與投資者的溝通，廣泛征求廣大投資者的意見和建議，使公司的自查工作更具透明性，自查結(jié)果更加徹底、全面。在認(rèn)真自查，深入徹底查找問(wèn)題、分析其形成原因的基礎(chǔ)上，針對(duì)公司存在的突出問(wèn)題制定了切實(shí)可行的整改計(jì)劃、有針對(duì)性的改進(jìn)措施和解決問(wèn)題的具體方案，明確了責(zé)任人和時(shí)間要求，并接受了監(jiān)管部門的現(xiàn)場(chǎng)檢查。

　　（二）具體工作進(jìn)程

　　1． 2007年3月19日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了證監(jiān)公司字【2007】28號(hào)《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，2007年4月10日，公司董事會(huì)組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及有關(guān)人員貫徹落實(shí)文件精神，正式啟動(dòng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)；

　　2．公司成立專門領(lǐng)導(dǎo)小組并下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的組織領(lǐng)導(dǎo)和和工作出。并積極組織公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》、《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》、《關(guān)于開展加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知》等有關(guān)法律、行政法規(guī)以及規(guī)范性文件，熟悉公司治理有關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。

　　3．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，公司制定了《關(guān)于加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議討論通過(guò)后，于2007年4月19日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)站進(jìn)行了公告。

　　4．2007年4月24日，內(nèi)蒙證監(jiān)局下發(fā)了《關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知》（內(nèi)證監(jiān)函［2007］42號(hào)），并發(fā)布了新的《自查報(bào)告和整改計(jì)劃格式指引》。根據(jù)內(nèi)蒙證監(jiān)局通知精神，公司本著實(shí)是求事的原則，將所有自查事項(xiàng)分別細(xì)化、分解、落實(shí)到董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及經(jīng)理層，各系統(tǒng)再逐項(xiàng)細(xì)化到分管各部室。各系統(tǒng)各環(huán)節(jié)本著實(shí)是求事的原則，認(rèn)真查找存在的問(wèn)題和不足，并針對(duì)公司自查過(guò)程發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不足，進(jìn)行深入討論分析，找到產(chǎn)生問(wèn)題的原因，提出了切合實(shí)際的整改意見。

　　5．2007年5月14日，根據(jù)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作開展的實(shí)際，公司制定了時(shí)間表，督促各部門積極推進(jìn)此項(xiàng)工作，保障該項(xiàng)工作的有序推進(jìn)。

　　6．為切實(shí)做好加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)工作，廣泛收集投資者和社會(huì)公眾對(duì)本公司治理情況的評(píng)議，公司設(shè)立了專門的熱線電話，開設(shè)了專門的電子信箱，設(shè)立投資者詢問(wèn)、來(lái)訪登記制度，加強(qiáng)與投資者溝通，虛心聽取社會(huì)公眾投資者對(duì)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的意見和建議。針對(duì)公司自查過(guò)程發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和投資者的建議，公司重新修訂和完善《公司信息披露管理制度》及《投資者關(guān)系管理制度》，并按照內(nèi)蒙古證監(jiān)局的要求和新的《自查報(bào)告和整改計(jì)劃格式指引》重新制定了公司《關(guān)于加強(qiáng)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的自查報(bào)告和整改計(jì)劃》，經(jīng)公司第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議討論通過(guò)后，于2007年8月11日在《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和巨潮資訊網(wǎng)站進(jìn)行了公告。

　　7．根據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局的相關(guān)要求，公司在每階段工作結(jié)束后及時(shí)將階段性總結(jié)報(bào)告及相關(guān)材料報(bào)送內(nèi)蒙古證監(jiān)局，以便于監(jiān)管部門及時(shí)了解公司治理的進(jìn)展情況。

　　二、公司自查、公眾評(píng)議及現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及整改情況

　　整改事項(xiàng)（一）：公司相關(guān)管理制度需根據(jù)最新法律法規(guī)的要求進(jìn)行修訂和完善；

　　整改措施：公司根據(jù)最新頒布的法律法規(guī)及監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定修訂和完善了《公司信息披露管理制度》及《投資者關(guān)系管理制度》。

　　整改結(jié)果：該事項(xiàng)已于2007年8月15日整改完畢。

　　整改事項(xiàng)（二）：公司的激勵(lì)約束機(jī)制尚需進(jìn)一步完善，長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)構(gòu)尚未建立。

　　整改措施：1．力爭(zhēng)用二到三年的時(shí)間，完成產(chǎn)業(yè)調(diào)整和資產(chǎn)整合，集中精力做大做強(qiáng)做優(yōu)熱電主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)；

　　2．在產(chǎn)業(yè)調(diào)整與資產(chǎn)整合完成后的一年以內(nèi)，建立并實(shí)施以股票期權(quán)為主、多種激勵(lì)方式有機(jī)結(jié)合的中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制。

　　整改結(jié)果：鑒于目前公司產(chǎn)業(yè)調(diào)整和資產(chǎn)整合工作正在進(jìn)行，無(wú)法建立長(zhǎng)期的股權(quán)激勵(lì)機(jī)制，公司將根據(jù)產(chǎn)業(yè)調(diào)整的實(shí)際進(jìn)程及完成情況適時(shí)建立股權(quán)激勵(lì)機(jī)制。

　　整改事項(xiàng)（三）：投資者關(guān)系管理形式相對(duì)單一，需加強(qiáng)和提高。

　　整改措施：公司強(qiáng)化了投資者關(guān)系管理工作，拓寬了與投資者溝通渠道，并設(shè)立專門熱線電話，開設(shè)專門電子信箱，設(shè)立投資者詢問(wèn)、來(lái)訪登記制度，加強(qiáng)與投資者溝通，為投資者全面了解公司情況提供了更為便利條件。

　　整改結(jié)果：該事項(xiàng)已于2007年8月15日整改完畢。

　　三、內(nèi)蒙古證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查有關(guān)問(wèn)題的整改情況

　　2007年9月20日至22日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)我公司的治理專項(xiàng)活動(dòng)進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，重點(diǎn)檢查了公司規(guī)范運(yùn)作情況、公司獨(dú)立性情況及公司透明度情況等公司治理情況，并于2007年9月26日下達(dá)了《關(guān)于對(duì)赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司治理情況綜合評(píng)價(jià)及整改建議》（內(nèi)證監(jiān)函［2007］132號(hào)）（以下稱“整改建議”）。

　　公司高度重視此《整改建議》，認(rèn)真組織相關(guān)部門對(duì)《整改建議》所列的問(wèn)題逐項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真研究，制定和落實(shí)整改措施。有關(guān)整改情況如下：

　　整改事項(xiàng)（一）：個(gè)別股東大會(huì)股東出具的授權(quán)委托書不規(guī)范，授權(quán)委托書內(nèi)容相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題；

　　整改措施：公司已按照《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，規(guī)范相關(guān)授權(quán)委托程序，重新制作并完善了授權(quán)委托書內(nèi)容，并要求相關(guān)股東重新出具了規(guī)范的授權(quán)委托書。

　　整改結(jié)果：該事項(xiàng)已于2007年10月15日整改完畢。

　　整改事項(xiàng)（二）：個(gè)別董事對(duì)議案表決不規(guī)范，董事會(huì)會(huì)議記錄沒有經(jīng)記錄人員的簽字確認(rèn)的問(wèn)題；

　　整改措施：公司已督促個(gè)別董事及時(shí)補(bǔ)交了表決單，所有董事會(huì)記錄已經(jīng)公司董事會(huì)秘書進(jìn)行了簽字確認(rèn)。在今后的工作中，公司董事會(huì)將嚴(yán)格表決程序，規(guī)范董事會(huì)的記錄程序。

　　整改結(jié)果：該事項(xiàng)已于2007年10月15日前整改完畢。

　　整改事項(xiàng)（三）：監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄過(guò)于簡(jiǎn)單，多數(shù)會(huì)議記錄無(wú)監(jiān)事討論發(fā)言內(nèi)容，記錄人在個(gè)別會(huì)議記錄中沒有簽字的問(wèn)題。

　　整改措施：對(duì)此項(xiàng)問(wèn)題，公司監(jiān)事會(huì)給予了高度重視，表示要規(guī)范監(jiān)事會(huì)的召開程序和會(huì)議記錄，在今后的監(jiān)事會(huì)會(huì)議中，將對(duì)會(huì)議討論內(nèi)容進(jìn)行全面詳實(shí)的記錄。公司監(jiān)事會(huì)秘書已經(jīng)對(duì)個(gè)別會(huì)議記錄進(jìn)行了簽字確認(rèn)。

　　整改結(jié)果：該事項(xiàng)已于2007年10月15日前整改完畢。

　　截止目前，本公司已經(jīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及內(nèi)蒙古證監(jiān)局的相關(guān)要求對(duì)公司治理專項(xiàng)活動(dòng)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)和存在的有關(guān)公司治理的相關(guān)問(wèn)題逐項(xiàng)進(jìn)行了整改，并將以本次上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī)，繼續(xù)組織相關(guān)人員深入學(xué)習(xí)貫徹《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司章程指引》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》、《關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見》等有關(guān)公司治理的相關(guān)文件，積極落實(shí)監(jiān)管部門提出的整改建議，繼續(xù)規(guī)范股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作，嚴(yán)格執(zhí)行公司各項(xiàng)治理制度，強(qiáng)化董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的勤勉盡責(zé)意識(shí)，進(jìn)一步提高公司治理水平和經(jīng)營(yíng)管理水平，不斷提高公司誠(chéng)信度和透明度，維護(hù)公司及全體股東的權(quán)益，全力推進(jìn)企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。

　　特此公告

　　赤峰大地基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)股份有限公司董事會(huì)

　　二○○七年十月二十七日