§1 重要提示

　　1.1廣州廣船國際股份有限公司（“本公司”）董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　1.2本公司全體董事出席于2007年10月25日召開的第五屆董事會第二十四次會議，其中非執(zhí)行董事余寶山先生委托執(zhí)行董事韓廣德先生代為出席表決。

　　1.3本公司負責人董事長李柱石先生，主管會計工作負責人總會計師曾祥新先生，會計機構負責人財務中心主任侯增全先生聲明：保證本報告中財務報告的真實、完整。

　　1.4本報告中的財務數(shù)據(jù)均系按中國企業(yè)會計準則編制的數(shù)據(jù)，本公司2007年第三季度財務報表未經(jīng)審計。

　　1.5本公司審計委員會已審閱并確認本公司2007年第三季度財務報表。

　　§2 公司基本情況簡介

　　2.1 公司基本信息

　　股票簡稱

　　廣船國際

　　廣州廣船

　　股票代碼

　　600685 （A股）

　　317（H股）

　　董事會秘書

　　證券事務代表

　　姓名

　　李志東

　　楊萍

　　電話

　　(8620)81891712轉2962

　　(8620)81891712轉2995

　　電子信箱

　　lzd@chinagsi.com

　　yangping@chinagsi.com

　　聯(lián)系地址

　　中國，廣州市芳村大道南40號

　　傳真

　　(8620)81891575

　　2.2主要會計數(shù)據(jù)及財務指標

　　單位:人民幣元

　　本報告期末

　　上年度期末

　　本報告期末比上年度期末增減（％）

　　總資產(chǎn)

　　10，307，813，461.09

　　7，675，454，534.11

　　34.30

　　所有者權益(不含少數(shù)股東權益)

　　2，128，736，836.52

　　1，261，712，691.62

　　68.72

　　每股凈資產(chǎn)

　　4.30

　　2.55

　　68.63

　　年初至報告期期末

　　（1—9月）

　　比上年同期增減（％）

　　經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

　　1，265，405，902.27

　　8.72

　　每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

　　2.56

　　8.72

　　報告期

　　（7－9月）

　　年初至報告期期末

　　（1－9月）

　　本報告期比上年同期增減（％）

　　凈利潤

　　215，762，317.16

　　680，897，353.69

　　317.58

　　基本每股收益

　　0.44

　　1.38

　　317.58

　　扣除非經(jīng)常性損益后基本每股收益(元)

　　0.43

　　1.36

　　267.57

　　凈資產(chǎn)收益率(%）

　　10.14

　　31.99

　　增加16.57個百分點

　　扣除非經(jīng)常性損益后的凈資產(chǎn)收益率(%)

　　10.09

　　31.72

　　增加14.39個百分點

　　非經(jīng)常性損益項目

　　年初至報告期期末金額

　　企業(yè)合并的合并成本小于合并時應享有被合并單位可辨認凈資產(chǎn)公允價值產(chǎn)生的損益

　　1，467，050.44

　　營業(yè)外收支凈額

　　10，780，174.02

　　其他非經(jīng)常性損益項目

　　-

　　資產(chǎn)減值損失

　　-12，651，451.02

　　投資收益

　　6，144，768.25

　　合計

　　5，740，541.69

　　扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤

　　675，156，812.00

　　2.3報告期末股東總數(shù)及前十名無限售條件流通股股東持股表

　　單位：股

　　報告期末股東總數(shù)為27，078戶，其中有限售條件流通股股東1戶，無限售條件流通A股股東26，973戶，H股股東105戶。

　　前十名無限售條件流通股股東持股情況

　　股東名稱(全稱)

　　期末持有無限售條件

　　流通股的數(shù)量

　　種類

　　HKSCC NOMINEES LIMITED

　　153，554，899

　　H股

　　廣發(fā)穩(wěn)健增長證券投資基金

　　6，615，053

　　A股

　　廣發(fā)聚豐股票型證券投資基金

　　6，255，257

　　A股

　　申萬巴黎新動力股票型證券投資基金

　　6，228，453

　　A股

　　廣發(fā)大盤成長混合型證券投資基金

　　6，011，451

　　A股

　　廣發(fā)小盤成長股票型證券投資基金

　　5，533，124

　　A股

　　廣發(fā)聚富開放式證券投資基金

　　4，631，720

　　A股

　　諾安價值增長股票證券投資基金

　　4，206，640

　　A股

　　招商核心價值混合型證券投資基金

　　3，841，568

　　A股

　　中國平安人壽保險股份有限公司－分紅－銀保分紅

　　3，049，912

　　A股

　　§3 公司報告期內(nèi)經(jīng)營活動總體狀況的簡要分析

　　截至2007年9月30日前三季度，本公司及其附屬公司（統(tǒng)稱“本集團”）根據(jù)中國《企業(yè)會計準則》核算的營業(yè)收入為人民幣37.09億元，比去年同期增長50.41%；實現(xiàn)凈利潤（歸屬于母公司所有者的凈利潤）為人民幣6.81億元，較去年同期增長317.58%；其中于第三季度當期實現(xiàn)的營業(yè)收入為人民幣12.97億元，凈利潤為人民幣2.16億元，分別比去年同期增長39.37%和120.49%；本年度前三季度及第三季度當期的每股收益分別為人民幣1.38元和人民幣0.44元。

　　2007年前三季度，造船業(yè)務收入同比增長53.16%，主要是因為公司造船生產(chǎn)效率的提高使得本報告期內(nèi)進入銷售的船舶數(shù)量較去年同期增加24.26%；造船業(yè)務毛利率為15.73%（未計入產(chǎn)品補貼收入），比去年同期增加了2.27個百分點；若計入產(chǎn)品補貼收入，造船業(yè)務毛利率為20.61％。造船毛利率的增長主要得益于本集團產(chǎn)能擴張，生產(chǎn)效率提高及造船成本管理的不斷完善。

　　2007年第三季度，本集團造船業(yè)務實現(xiàn)完工交船7艘，下水4艘，開工5艘；銷售剪壓床54臺、電梯107臺及完成鋼結構工程6200噸。

　　截至2007年9月30日，本公司手持造船合同65艘，289.41萬載重噸。

　　§4重要事項

　　4.1公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因。

　　一、資產(chǎn)負債表項目

　　單位：人民幣元

　　本報告期末

　　上年度期末

　　增減變動%

　　貨幣資金

　　6，133，224，693.05

　　4，338，007，057.97

　　41.38

　　交易性金融資產(chǎn)

　　196，785，296.14

　　712，022.60

　　27，537.51

　　應收賬款

　　368，502，640.58

　　179，485，584.05

　　105.31

　　預付款項

　　504，880，787.17

　　251，468，691.49

　　100.77

　　其他應收款

　　283，453，106.42

　　43，646，014.27

　　549.44

　　可供出售金融資產(chǎn)

　　488，274，489.08

　　218，765，655.40

　　123.20

　　持有至到期投資

　　99，814，974.92

　　295，363，680.00

　　-66.21

　　在建工程

　　61，745，301.24

　　32，935，552.77

　　87.47

　　遞延所得稅資產(chǎn)

　　8，565，343.57

　　27，253，209.11

　　-68.57

　　短期借款

　　276，965，740.00

　　63，785，655.00

　　334.21

　　預收款項

　　218，222，905.81

　　27，414，783.00

　　696.00

　　應付職工薪酬

　　22，761，794.48

　　11，216，291.65

　　102.94

　　應交稅費

　　116，990，231.08

　　-8，794，084.52

　　1，430.33

　　一年內(nèi)到期的非流動負債

　　975，176，602.94

　　573，002，406.00

　　70.19

　　遞延所得稅負債

　　176，616，137.69

　　24，989，602.63

　　606.76

　　未分配利潤

　　554，320，165.16

　　-126，577，188.53

　　537.93

　　變動原因說明：

　　●貨幣資金比年初增加，主要是新簽船舶訂單增加收到預收進度款；以及收到銀行貸款；

　　●交易性金融資產(chǎn)比年初增加，主要是為防范匯率風險，新簽的遠期外匯合約增加及人民幣匯率于期內(nèi)升值幅度加快，使其公允價值增幅較大；

　　●應收賬款比年初增加，主要是本季度部份造船產(chǎn)品已達完工交船，而暫未收到結算款；

　　●預付賬款比年初增加，主要是本集團船舶訂單增加，相應預付資材采購款也同時增加；

　　●其他應收款比年初增加，主要是增加應收補貼款、以及本期應收銀行定期存款利息；

　　●可供出售金融資產(chǎn)比年初增加，主要是本報告期末本公司持有金融資產(chǎn)公允價值增加；

　　●持有至到期投資比年初減少，主要是本期收回已到期的央行票據(jù)；

　　●在建工程比年初增加，主要是更新改造工程項目及購置固定資產(chǎn)增加；

　　●遞延所得稅資產(chǎn)比年初減少，主要是可抵扣差異數(shù)的減少；

　　●短期借款比年初增加，主要是本季度為規(guī)避匯率風險新增部份外匯貸款，以及子公司永聯(lián)鋼結構公司新增加銀行貸款；

　　●預收賬款比年初增加，主要是本報告期內(nèi)集團非船業(yè)務量的增加；

　　●應付職工薪酬比年初增加，主要是市場人力資源緊缺導致勞動力成本上升，公司適當調(diào)升了員工工資，同時使相應的工資性費用增加；

　　●應付稅費比年初增加，主要是應交所得稅費用增加；

　　●一年內(nèi)到期非流動負債比年初增加，主要原因參見“短期借款”說明；

　　●遞延所得稅負債比年初增加，主要是金融資產(chǎn)公允價值變動收益而導致負債增加；

　　●未分配利潤增加，主要是公司本年利潤增加。

　　二、利潤表項目

　　單位：人民幣元

　　本報告期

　　上年同期

　　增減變動%

　　營業(yè)收入

　　3，709，144，853.42

　　2，465，960，350.51

　　50.41

　　營業(yè)成本

　　3，074，038，414.85

　　2，117，828，037.78

　　45.15

　　營業(yè)稅金及附加

　　11，882，508.54

　　8，632，408.16

　　37.65

　　銷售費用

　　9，442，629.29

　　2，867，950.86

　　229.25

　　財務費用

　　-94，010，615.51

　　-4，825，856.15

　　-1，848.06

　　資產(chǎn)減值損失

　　12，651，451.02

　　-

　　100.00

　　公允價值變動收益

　　191，797，910.70

　　48，902.55

　　392，104.31

　　投資收益

　　20，477，708.19

　　3，361，259.45

　　509.23

　　營業(yè)外收入

　　209，160，911.97

　　12，763，623.67

　　1，538.73

　　營業(yè)外支出

　　2，203，223.04

　　9，558，008.94

　　-76.95

　　所得稅費用

　　263，760，696.29

　　28，146，296.26

　　837.11

　　變動原因說明：

　　●營業(yè)收入、營業(yè)成本、營業(yè)稅金及附加、銷售費用等項目同比增加，主要是本報告期內(nèi)公司營業(yè)規(guī)模擴大；

　　●財務費用同比減少，主要是匯率變動產(chǎn)生收益及銀行利息收入增加；

　　●資產(chǎn)減值損失同比增加，主要是子公司永聯(lián)鋼結構公司計提存貨跌價準備；

　　●公允價值變動收益同比大幅增加，主要是因為市場匯率變化導致本公司持有的金融衍生工具公允價值增加；

　　●投資收益同比增加，主要來源于公司金融工具產(chǎn)生的收益以及新股申購收益增加；

　　●營業(yè)外收入同比增加，主要是產(chǎn)品補貼收入增加；

　　●營業(yè)外支出同比減少，主要是處理固定資產(chǎn)損失減少；

　　●所得稅費用同比增加，主要是利潤增長、本年適用稅率變動及所得稅費用核算方法的改變。

　　4.2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明

　　（1）本公司第五屆董事會第二十四次會議審議同意，以不高于評估價人民幣1923萬元的價格收購廣東構件管樁有限公司100％股權。該等資產(chǎn)收購后將主要從事于船舶分段制作，以解決因本公司造船產(chǎn)量的不斷增大而帶來的船舶分段制造能力不足的問題。

　　（2）根據(jù)本公司與廣州國投于2006年2月20日簽署的債務重組框架協(xié)議，截至本報告期末，深圳32套住宅房產(chǎn)的轉讓手續(xù)和香港光宏公司債權尚在繼續(xù)協(xié)商辦理之中。

　　4.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況

　　本報告期內(nèi)，本公司控股股東中船集團完全遵守了其就股權分置改革所做出的承諾。

　　4.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動的警示及原因說明。

　　□適用 √不適用

　　4.5 其他需要說明的重大事項

　　4.5.1 公司持有其他上市公司股權情況

　　序號

　　股票代碼

　　簡稱

　　持股數(shù)量(股)

　　占該公司股權比例

　　初始投資成本（人民幣元）

　　會計核算科目

　　1

　　600036

　　招商銀行

　　12，153，348

　　0.83％

　　10，010，000.00

　　可供出售的金融資產(chǎn)

　　2

　　601782

　　招商輪船

　　10，000，000

　　0.29％

　　37，100，000.00

　　可供出售的金融資產(chǎn)

　　3

　　601088

　　中國神華

　　131，000

　　-

　　4，845，690.00

　　可供出售的金融資產(chǎn)

　　合計

　　－

　　－

　　51，955，690.00

　　－

　　4.5.2 公司持有非上市金融企業(yè)、擬上市公司股權的情況

　　□適用 √不適用

　　廣州廣船國際股份有限公司

　　法定代表人：李柱石

　　2007年10月25日

　　§5 附錄

　　資產(chǎn)負債表

　　2007年9月30日

　　單位：人民幣元

　　資產(chǎn)

　　合并

　　母公司

　　期末余額

　　期初余額

　　期末余額

　　期初余額

　　流動資產(chǎn):

　　貨幣資金

　　6，133，224，693.05

　　4，338，007，057.97

　　6，020，562，686.27

　　4，252，200，864.96

　　交易性金融資產(chǎn)

　　196，785，296.14

　　712，022.60

　　196，785，296.14

　　712，022.60

　　應收票據(jù)

　　700，000.00

　　500，000.00

　　-

　　-

　　應收賬款

　　368，502，640.58

　　179，485，584.05

　　303，269，645.69

　　112，940，604.51

　　預付款項

　　504，880，787.17

　　251，468，691.49

　　519，992，286.31

　　268，474，706.68

　　應收利息

　　-

　　-

　　-

　　-

　　應收股利

　　16，751.21

　　16，751.21

　　16，751.21

　　16，751.21

　　其他應收款

　　283，453，106.42

　　43，646，014.27

　　295，375，093.15

　　33，657，043.21

　　存貨

　　1，026，145，607.03

　　1，150，330，640.32

　　916，369，762.38

　　1，058，652，784.31

　　流動資產(chǎn)合計

　　8，513，708，881.60

　　5，964，166，761.91

　　8，252，371，521.15

　　5，726，654，777.48

　　非流動資產(chǎn):

　　可供出售金融資產(chǎn)

　　488，274，489.08

　　218，765，655.40

　　488，274，489.08

　　218，765，655.40

　　持有至到期投資

　　99，814，974.92

　　295，363，680.00

　　99，814，974.92

　　295，363，680.00

　　長期應收款

　　-

　　-

　　-

　　-

　　長期股權投資

　　20，420，196.73

　　20，511，426.18

　　118，797，359.30

　　115，744，866.53

　　投資性房地產(chǎn)

　　103，221，405.73

　　106，232，389.94

　　103，221，405.73

　　106，232，389.94

　　固定資產(chǎn)

　　922，775，884.00

　　938，437，607.15

　　891，277，184.98

　　903，592，939.26

　　在建工程

　　61，745，301.24

　　32，935，552.77

　　61，610，234.64

　　32，935，552.77

　　工程物資

　　-

　　-

　　-

　　-

　　固定資產(chǎn)清理

　　-

　　-

　　-

　　-

　　無形資產(chǎn)

　　84，874，408.78

　　71，788，251.65

　　84，874，408.78

　　71，788，251.65

　　開發(fā)支出

　　-

　　-

　　-

　　-

　　商譽

　　-

　　-

　　-

　　-

　　長期待攤費用

　　4，412，575.44

　　-

　　-

　　-

　　遞延所得稅資產(chǎn)

　　8，565，343.57

　　27，253，209.11

　　8，565，343.57

　　27，253，209.11

　　其他非流動資產(chǎn)

　　-

　　-

　　-

　　-

　　非流動資產(chǎn)合計

　　1，794，104，579.49

　　1，711，287，772.20

　　1，856，435，401.00

　　1，771，676，544.66

　　資產(chǎn)總計

　　10，307，813，461.09

　　7，675，454，534.11

　　10，108，806，922.15

　　7，498，331，322.14

　　負債和股東權益

　　流動負債：

　　短期借款

　　276，965，740.00

　　63，785，655.00

　　236，965，740.00

　　-

　　交易性金融負債

　　-

　　570，327.16

　　-

　　570，327.16

　　應付票據(jù)

　　-

　　-

　　-

　　-

　　應付賬款

　　501，703，627.40

　　390，525，979.83

　　487，768，048.76

　　374，120，233.47

　　預收款項

　　218，222，905.81

　　27，414，783.00

　　202，035，697.20

　　18，938，856.72

　　應付職工薪酬

　　22，761，794.48

　　11，216，291.65

　　13，812，674.96

　　5，659，331.07

　　應交稅費

　　116，990，231.08

　　-8，794，084.52

　　114，700，099.34

　　-16，694，495.45

　　應付利息

　　9，169.38

　　9，436.88

　　9，169.38

　　9，436.88

　　其他應付款

　　22，475，383.45

　　51，594，290.47

　　12，865，765.07

　　41，456，600.33

　　一年內(nèi)到期的非流動負債

　　975，176，602.94

　　573，002，406.00

　　975，176，602.94

　　573，002，406.00

　　其他流動負債

　　4，901，618，709.48

　　4，056，165，513.24

　　4，901，618，709.48

　　4，056，232，658.87

　　流動負債合計

　　7，035，924，164.02

　　5，165，490，598.71

　　6，944，952，507.13

　　5，053，295，355.05

　　非流動負債:

　　長期借款

　　790，080，214.90

　　1，082，590，123.87

　　790，080，214.90

　　1，082，590，123.87

　　應付債券

　　-

　　-

　　-

　　-

　　長期應付款

　　-

　　-

　　-

　　-

　　專項應付款

　　39，605，087.02

　　34，386，068.60

　　39，605，087.02

　　34，386，068.60

　　預計負債

　　57，378，331.38

　　44，880，600.45

　　55，994，062.80

　　43，496，331.87

　　遞延所得稅負債

　　176，616，137.69

　　24，989，602.63

　　176，616，137.69

　　24，989，602.63

　　其他非流動負債

　　-

　　-

　　-

　　-

　　非流動負債合計

　　1，063，679，770.99

　　1，186，846，395.55

　　1，062，295，502.41

　　1，185，462，126.97

　　負債合計

　　8，099，603，935.01

　　6，352，336，994.26

　　8，007，248，009.54

　　6，238，757，482.02

　　股東權益:

　　股本

　　494，677，580.00

　　494，677，580.00

　　494，677，580.00

　　494，677，580.00

　　資本公積

　　979，591，580.02

　　793，464，788.81

　　979，591，580.02

　　793，464，788.81

　　減:庫存股

　　-

　　-

　　-

　　-

　　盈余公積

　　100，147，511.34

　　100，147，511.34

　　99，527，585.23

　　99，527，585.23

　　一般風險準備

　　-

　　-

　　-

　　-

　　未分配利潤

　　554，320，165.16

　　-126，577，188.53

　　527，762，167.36

　　-128，096，113.92

　　外幣報表折算差額

　　-

　　-

　　-

　　-

　　歸屬于母公司所有者權益合計

　　2，128，736，836.52

　　1，261，712，691.62

　　2，101，558，912.61

　　1，259，573，840.12

　　少數(shù)股東權益

　　79，472，689.56

　　61，404，848.23

　　-

　　-

　　股東權益合計

　　2，208，209，526.08

　　1，323，117，539.85

　　2，101，558，912.61

　　1，259，573，840.12

　　負債和股東權益總計

　　10，307，813，461.09

　　7，675，454，534.11

　　10，108，806，922.15

　　7，498，331，322.14

　　合并利潤表

　　2007年1-9月

　　單位: 人民幣元

　　項目

　　本期金額

　　（7-9月）

　　上期金額

　　（7-9月）

　　年初至報告期期末金額

　　（1-9月）

　　上年年初至報告期期末金額

　　（1-9月）

　　一、營業(yè)收入

　　1，296，753，490.19

　　930，408，649.19

　　3，709，144，853.42

　　2，465，960，350.51

　　二、營業(yè)成本

　　1，076，091，167.49

　　767，614，297.02

　　3，074，038，414.85

　　2，117，828，037.78

　　營業(yè)稅金及附加

　　3，580，355.43

　　3，440，557.38

　　11，882，508.54

　　8，632，408.16

　　銷售費用

　　3，480，995.09

　　852，839.17

　　9，442，629.29

　　2，867，950.86

　　管理費用

　　56，407，383.11

　　46，018，275.66

　　149，111，279.60

　　149，147，511.77

　　財務費用

　　-48，614，471.47

　　-3，806，209.13

　　-94，010，615.51

　　-4，825，856.15

　　資產(chǎn)減值損失

　　-

　　-

　　12，651，451.02

　　-

　　加：公允價值變動收益

　　42，426，256.14

　　2，386，902.55

　　191，797，910.70

　　48，902.55

　　投資收益

　　13，284，122.42

　　2，385，688.97

　　20，477，708.19

　　3，361，259.45

　　其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益

　　-

　　-

　　-

　　-

　　三、營業(yè)利潤

　　261，518，439.10

　　121，061，480.61

　　758，304，804.52

　　195，720，460.09

　　加：營業(yè)外收入

　　53，589，122.23

　　1，776，377.72

　　209，160，911.97

　　12，763，623.67

　　減：營業(yè)外支出

　　99，405.65

　　4，692，042.47

　　2，203，223.04

　　9，558，008.94

　　其中：非流動資產(chǎn)處置凈損失

　　-

　　-

　　-

　　-

　　四、利潤總額

　　315，008，155.68

　　118，145，815.86

　　965，262，493.45

　　198，926，074.82

　　減：所得稅費用

　　99，372，157.40

　　16，500，704.52

　　263，760，696.29

　　28，146，296.26

　　五、凈利潤

　　215，635，998.28

　　101，645，111.34

　　701，501，797.16

　　170，779，778.56

　　歸屬于母公司所有者的凈利潤

　　215，762，317.16

　　97，853，612.84

　　680，897，353.69

　　163，056，185.72

　　少數(shù)股東損益

　　-126，318.88

　　3，791，498.50

　　20，604，443.47

　　7，723，592.84

　　六、每股收益：

　　（一）基本每股收益

　　0.44

　　0.20

　　1.38

　　0.33

　　（二）稀釋每股收益

　　0.44

　　0.20

　　1.38

　　0.33

　　母公司利潤表

　　2007年1-9月

　　單位: 人民幣元

　　項目

　　本期金額

　　（7-9月）

　　上期金額

　　（7-9月）

　　年初至報告期期末金額

　　（1-9月）

　　上年年初至報告期期末金額

　　（1-9月）

　　一、營業(yè)收入

　　1，220，084，953.78

　　811，718，258.55

　　3，288，808，873.37

　　2，173，771，827.83

　　減：營業(yè)成本

　　1，013，701，034.53

　　667，678，721.56

　　2，764，633，835.79

　　1，873，487，807.35

　　營業(yè)稅金及附加

　　2，909，438.97

　　3，259，686.54

　　9，816，901.74

　　7，880，194.39

　　銷售費用

　　519，973.71

　　506，933.69

　　2，033，140.54

　　1，558，975.75

　　管理費用

　　47，730，821.76

　　38，978，060.61

　　127，575，577.69

　　125，945，836.88

　　財務費用

　　-50，766，002.28

　　-4，544，791.78

　　-101，340，837.71

　　-6，361，594.66

　　資產(chǎn)減值損失

　　-

　　-

　　1，331，875.59

　　-

　　加：公允價值變動收益

　　42，426，256.14

　　2，386，902.55

　　191，797，910.70

　　48，902.55

　　投資收益（損失以“－”號填列）

　　12，995，326.13

　　-2，664，309.55

　　19，520，434.33

　　3，447，411.78

　　其中：對聯(lián)營企業(yè)和合營企業(yè)的投資收益

　　-

　　-

　　-

　　-

　　二、營業(yè)利潤

　　261，411，269.36

　　105，562，240.93

　　696，076，724.76

　　174，756，922.45

　　加：營業(yè)外收入

　　53，416，274.27

　　1，605，604.39

　　208，838，432.00

　　12，343，687.39

　　減：營業(yè)外支出

　　2，400.00

　　4，493，469.27

　　2，003，654.54

　　9，190，651.47

　　其中：非流動資產(chǎn)處置損失

　　-

　　-

　　-

　　-

　　三、利潤總額

　　314，825，143.63

　　102，674，376.05

　　902，911，502.22

　　177，909，958.37

　　減：所得稅費用

　　99，216，789.17

　　14，905，232.33

　　247，053，220.94

　　24，960，232.33

　　四、凈利潤

　　215，608，354.46

　　87，769，143.72

　　655，858，281.28

　　152，949，726.04

　　現(xiàn)金流量表

　　2007年1-9月

　　單位：人民幣元

　　現(xiàn)金流量項目

　　合并

　　母公司

　　本期

　　上期

　　本期

　　上期

　　一、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金

　　5，386，249，114.67

　　3，610，680，221.24

　　4，699，695，078.23

　　3，261，505，232.23

　　收到的稅費返還

　　121，508，047.28

　　211，619，827.69

　　99，795，578.23

　　194，692，430.99

　　收到的其他與經(jīng)營活動有關的現(xiàn)金

　　59，206，973.97

　　65，990，854.98

　　34，722，702.45

　　52，368，130.77

　　現(xiàn)金流入小計

　　5，566，964，135.92

　　3，888，290，903.91

　　4，834，213，358.91

　　3，508，565，793.99

　　購買商品、接受勞務所支付的現(xiàn)金

　　3，678，771，135.45

　　2，406，789，036.76

　　3，207，720，300.32

　　2，091，674，607.36

　　支付給職工以及為職工支付的現(xiàn)金

　　332，128，816.73

　　190，679，557.98

　　211，447，445.60

　　158，397，836.57

　　支付的各項稅費

　　115，677，363.99

　　50，727，905.50

　　71，027，495.54

　　37，635，049.67

　　支付的其他與經(jīng)營活動有關的現(xiàn)金

　　174，980，917.48

　　76，178，914.24

　　133，168，403.62

　　75，094，461.76

　　現(xiàn)金流出小計

　　4，301，558，233.65

　　2，724，375，414.48

　　3，623，363，645.08

　　2，362，801，955.36

　　經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

　　1，265，405，902.27

　　1，163，915，489.43

　　1，210，849，713.83

　　1，145，763，838.63

　　二、投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

　　收回投資所收到的現(xiàn)金

　　450，791，634.62

　　2，097，540.94

　　450，551，250.00

　　2，097，540.94

　　其中：出售子公司收到的現(xiàn)金

　　-

　　1，587，540.94

　　-

　　1，587，540.94

　　取得投資收益所收到的現(xiàn)金

　　13，809，574.25

　　3，159，870.84

　　13，809，574.25

　　3，159，870.84

　　處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)所收到的現(xiàn)金凈額

　　558，993.00

　　1，386，651.00

　　558，493.00

　　1，333，851.00

　　收到的其他與投資活動有關的現(xiàn)金

　　34，295，599.85

　　4，103，969.59

　　34，258，140.82

　　4，103，969.59

　　現(xiàn)金流入小計

　　499，455，801.72

　　10，748，032.37

　　499，177，458.07

　　10，695，232.37

　　購建固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)所支付的現(xiàn)金

　　52，892，858.03

　　140，058，357.91

　　48，433，559.29

　　134，226，629.82

　　投資所支付的現(xiàn)金

　　251，572，352.77

　　16，181，152.00

　　251，572，352.77

　　-

　　支付的其他與投資活動有關的現(xiàn)金

　　-

　　-

　　-

　　-

　　現(xiàn)金流出小計

　　304，465，210.80

　　156，239，509.91

　　300，005，912.06

　　134，226，629.82

　　投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

　　194，990，590.92

　　-145，491，477.54

　　199，171，546.01

　　-123，531，397.45

　　三、籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量：

　　吸收投資所收到的現(xiàn)金

　　-

　　-

　　-

　　-

　　其中：子公司吸收少數(shù)股東權益性投資收到的現(xiàn)金

　　-

　　-

　　-

　　-

　　借款所收到的現(xiàn)金

　　1，202，249，293.30

　　185，734，630.87

　　1，065，664，128.40

　　108，070，200.00

　　收到的其他與籌資活動有關的現(xiàn)金

　　6，887，060.14

　　3，892，648.93

　　-

　　3，748，397.77

　　現(xiàn)金流入小計

　　1，209，136，353.44

　　189，627，279.80

　　1，065，664，128.40

　　111，818，597.77

　　償還債務所支付的現(xiàn)金

　　811，221，767.00

　　419，664，916.70

　　651，042，007.10

　　346，190，485.83

　　分配股利、利潤或償付利息所支付的現(xiàn)金

　　50，703，628.45

　　2，018，388.38

　　46，336，087.12

　　1，048，962.86

　　其中：支付少數(shù)股東的股利

　　-

　　-

　　-

　　-

　　支付的其他與籌資活動有關的現(xiàn)金

　　1，149，374.59

　　585，859.36

　　1，104，896.50

　　585，859.36

　　其中：子公司依法減資支付給少數(shù)股東的現(xiàn)金

　　-

　　-

　　-

　　-

　　現(xiàn)金流出小計

　　863，074，770.04

　　422，269，164.44

　　698，482，990.72

　　347，825，308.05

　　籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

　　346，061，583.40

　　-232，641，884.64

　　367，181，137.68

　　-236，006，710.28

　　四、匯率變動對現(xiàn)金的影響

　　-11，240，441.51

　　-1，256，713.78

　　-8，840，576.21

　　-523，108.43

　　五、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額

　　1，795，217，635.08

　　784，525，413.47

　　1，768，361，821.31

　　785，702，622.47

　　補充資料

　　1、將凈利潤調(diào)節(jié)為經(jīng)營活動的現(xiàn)金流量：

　　凈利潤

　　680，897，353.69

　　163，056，185.72

　　655，858，281.28

　　152，949，726.04

　　加：少數(shù)股東權益

　　20，604，443.47

　　7，723，592.84

　　-

　　-

　　資產(chǎn)減值準備

　　1，331，875.59

　　-27，500.00

　　1，331，875.59

　　-27，500.00

　　固定資產(chǎn)折舊

　　59，263，494.17

　　36，540，741.03

　　54，541，740.67

　　30，652，062.24

　　無形資產(chǎn)攤銷

　　3，995，474.46

　　4，146，936.06

　　3，995，474.46

　　4，146，936.06

　　長期待攤費用攤銷

　　1，093，347.83

　　8，291.38

　　-

　　8，291.38

　　處置固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)和其他長期資產(chǎn)的損失

　　787，997.70

　　6，690，167.32

　　788，497.70

　　6，459，295.01

　　固定資產(chǎn)報廢損失

　　190，068.50

　　-

　　-

　　-

　　公允價值變動損失

　　-191，797，910.70

　　-48，902.55

　　-191，797，910.70

　　-48，902.55

　　財務費用

　　-96，062，708.97

　　-4，769，144.48

　　-101，340，837.71

　　-5，560，790.87

　　投資損失（減：收益）

　　-20，477，708.19

　　-3，361，259.45

　　-19，520，434.33

　　-13，229，074.70

　　遞延所得稅資產(chǎn)減少

　　18，905，742.53

　　-

　　18，687，865.54

　　-

　　遞延所得稅負債增加

　　151，626，535.06

　　-

　　151，626，535.06

　　-

　　存貨的減少

　　57，923，398.45

　　-156，543，342.84

　　73，606，116.44

　　-137，411，395.36

　　經(jīng)營性應收項目的減少

　　221，134，327.15

　　-409，845，055.76

　　210，583，668.10

　　-381，750，154.75

　　經(jīng)營性應付項目的增加

　　403，947，163.58

　　1，530，341，983.11

　　400，402，407.96

　　1，493，957，685.02

　　其他

　　-47，956，992.05

　　-9，997，202.95

　　-47，913，566.23

　　-4，382，338.89

　　經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額

　　1，265，405，902.27

　　1，163，915，489.43

　　1，210，849，713.83

　　1，145，763，838.63

　　2、不涉及現(xiàn)金收支的重大投資和籌資活動：

　　債務轉為資本

　　-

　　-

　　-

　　-

　　一年內(nèi)到期的可轉換公司債券

　　-

　　-

　　-

　　-

　　融資租入固定資產(chǎn)

　　-

　　-

　　-

　　-

　　3、現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈變動情況：

　　現(xiàn)金的期末余額

　　6，133，224，693.05

　　1，428，955，363.25

　　6，020，562，686.27

　　1，361，580，690.56

　　減：現(xiàn)金的期初余額

　　4，338，007，057.97

　　644，429，949.78

　　4，252，200，864.96

　　575，878，068.09

　　加：現(xiàn)金等到價物的期末余額

　　-

　　-

　　-

　　-

　　減：現(xiàn)金等價物的期初余額

　　-

　　-

　　-

　　-

　　現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加

　　1，795，217，635.08

　　784，525，413.47

　　1，768，361，821.31

　　785，702，622.47

　　證券代碼：600685股票簡稱：廣船國際編號：臨2007-018

　　廣州廣船國際股份有限公司

　　第五屆董事會第二十四次會議決議公告

　　（在中華人民共和國注冊成立之股份有限公司）

　　本公司董事會及其董事保證公告不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

　　廣州廣船國際股份有限公司（“本公司”）第五屆董事會第二十四次會議于2007年10月25日（星期四）下午1:00時在本公司接待室召開。會議應到董事11人，親自出席者10人，其中非執(zhí)行董事余寶山先生委托執(zhí)行董事韓廣德先生代為出席表決，符合《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，所做決議合法有效。

　　會議由董事長李柱石先生主持，經(jīng)過充分討論，會議主要通過以下事項。各議案均以全票贊成通過。

　　1.會議通過本公司2007年第三季度報告。

　　2.會議同意承接中遠航運股份有限公司兩艘50000噸級半潛船，并授權公司執(zhí)行董事簽署建造合同及相關協(xié)議。

　　3.會議同意于2007年第四季度啟動公司員工企業(yè)年金，并授權本公司執(zhí)行董事確定《廣船國際企業(yè)年金實施方案》。

　　4.會議通過提前終止廣州廣聯(lián)集裝箱運輸公司合作經(jīng)營期的議案。

　　5.會議同意王毅先生辭去公司副總經(jīng)理職務的提案。

　　6.會議通過《公司治理整改報告》（詳見附件1）。

　　7.會議通過《獨立董事工作細則》（詳細內(nèi)容將刊載于上海證券交易所網(wǎng)站）。

　　8.會議通過《對外擔保管理規(guī)定》。

　　廣州廣船國際股份有限公司

　　董 事 會

　　廣州，2007年10月25日

　　證券代碼：600685股票簡稱：廣船國際編號：臨2007-019

　　廣州廣船國際股份有限公司

　　第五屆監(jiān)事會第十二次會議決議公告

　　（在中華人民共和國注冊成立之中外合資股份有限公司）

　　本公司及監(jiān)事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　廣州廣船國際股份有限公司（下稱“本公司”）第五屆監(jiān)事會第十二次會議于2007年10月25日上午9：30時在本公司會議室召開，應出席會議監(jiān)事5名，親自出席會議監(jiān)事5名，符合《公司法》和《公司章程》的有關規(guī)定，所作決議合法有效。會議由監(jiān)事會主席王樹森先生主持，會議以5票同意，0票反對，0票棄權通過如下決議：

　　1、同意本公司2007年第三季度報告，并作出書面審核意見；

　　2、同意本公司治理整改報告，并作出評價意見。

　　廣州廣船國際股份有限公司

　　監(jiān)事會

　　廣州. 2007年10月25日

　　附件：

　　公司治理整改報告

　　根據(jù)中國證監(jiān)會[2007]第28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》及廣東證監(jiān)局［2007］48號文的要求，廣州廣船國際股份有限公司（“廣船國際”或“本公司”）于2007年4 月底啟動了公司治理專項活動。

　　一、公司在治理專項活動期間完成的主要工作

　　1.成立了以董事長為組長的公司治理專項領導小組及工作小組，部署了公司治理工作。要求各有關單位對照公司治理的自查分工表，對存在問題的事項要求進行深入分析，找出其中的根源，認真總結公司的治理現(xiàn)況。

　　2.在公司第五屆董事會第二十次會議上組織了董事及列席董事會會議的監(jiān)事學習了證監(jiān)會［2007］28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》及廣東證監(jiān)局的有關文件，轉達了上級監(jiān)管部門的有關精神。

　　3.為更好地開展公司治理專項自查的工作，公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員和有關部門人員轉發(fā)《上市公司治理準則》和證監(jiān)會［2007］28號《關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知》，供其學習。

　　4.于2007年7月19日完成自查階段工作，公司的《公司理自查報告與整改計劃》在上海證券報、上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所網(wǎng)站公布，并開始接受社會公眾的評議。

　　5.2007年9月10日，廣東證監(jiān)局對本公司的公司治理專項檢查的工作情況進行現(xiàn)場檢查。2007年9月18日，公司收到了廣東證監(jiān)局出具的《關于通報加強公司治理專項活動檢查情況的函》（廣東證監(jiān)函［2007］624號）。

　　6.2007年10月12日，公司向廣東證監(jiān)局、上海證券交易所上報本公司《公司治理整改報告》，并于2007年10月19日收到上海證券交易所對本公司治理狀況的評價意見。

　　二、自查發(fā)現(xiàn)問題的整改

　　公司按照上市公司規(guī)范要求建立了較為完善、合理的法人治理結構和規(guī)章制度，并得到了有效的實行。公司治理總體而言比較規(guī)范，但以下方面還有待于進一步提高與完善。

　　1.尚未單獨制訂《獨立董事制度》。

　　情況說明及整改措施：本公司《公司章程》及《董事會議事規(guī)則》中對獨立董事的責權范圍等已做出了明確的規(guī)定，且該等規(guī)定基本上符合相關法規(guī)的要求，可以得到有效實施。

　　公司立即組織制訂《獨立董事工作細則》，并已于2007年10月25日經(jīng)公司董事會審議通過。

　　2.公司每半年對其內(nèi)部控制制度進行檢討，但由于檢討涉及面廣，缺乏重點，工作量大，分析出來的制度缺陷不能得到及時修正和完善，在一定程度上使得檢討工作不夠嚴謹。

　　情況說明及整改措施：一、公司內(nèi)控制度實施框架是本公司根據(jù)公司實際情況于2005年自行制定，缺乏相關的參考和指導，尚需根據(jù)相關指引及公司行業(yè)發(fā)展等情況不斷完善；二、本公司各職能部門均為復合工作，亦無專業(yè)人員專門從事內(nèi)控檢討等相關工作，使得檢討出來的制度缺陷無法及時得以修正；三、目前內(nèi)控檢討的職能設在董事會秘書室，其員工不具備應有的知識和技能，無法勝任公司內(nèi)控總體分析工作。

　　公司將根據(jù)監(jiān)管機構的指引及公司行業(yè)發(fā)展等情況不斷完善《內(nèi)部控制實施框架》，董事會根據(jù)公司實際情況制定每年度內(nèi)控檢討的重點，同時加強對重點風險方面的監(jiān)控。公司將于年內(nèi)召開審計委員會及其工作小組會議，商討2007年內(nèi)控檢討的重點，并提交董事會審議，并部署相關2007年內(nèi)控年度檢討工作。

　　3.關聯(lián)交易的實際發(fā)生額與框架協(xié)議之上限額度差距較大，個別項目必須臨時追加上限。

　　情況說明及整改措施：本公司為A＋H股公司，根據(jù)香港上市規(guī)則，超過1000萬港元的關聯(lián)交易必須報股東大會批準后執(zhí)行。而本公司關聯(lián)單位繁多，且由于造船行業(yè)特點，其各類交易所涉額度較大。為了保證公司生產(chǎn)經(jīng)營的順利進行，本公司與中國船舶工業(yè)集團公司（“中船集團”）就日常關聯(lián)交易簽署《持續(xù)性關聯(lián)交易框架協(xié)議》，且每三年簽署一次。近年來，由于造船行業(yè)發(fā)展迅速、產(chǎn)品價格增長幅度較大及中船集團下屬企業(yè)較多，使得準確預測三年關聯(lián)交易額度難度較大。本公司管理層對公司的發(fā)展及市場前景預測較為保守，為避免出現(xiàn)關聯(lián)交易實際發(fā)生額超出框架協(xié)議上限的情況，管理層通常將可能發(fā)生的交易全部納入預測，使得交易上限額度與實際發(fā)生額差距較大。

　　對目前為期三年（至2009年底）的關聯(lián)交易框架協(xié)議嚴格控制，并于下一期框架協(xié)議中根據(jù)造船市場形勢，做好關聯(lián)交易的預測工作，增強其準確性。

　　4.機構設置不利于信息的傳遞和信息披露。本公司信息披露工作由董事會秘書室負責，由于本公司組織機構中無該部門專設配置，使得信息傳遞不及時，并不利于信息披露工作的開展。

　　情況說明及整改措施：公司從1993年上市到2003年，由于受船舶市場及公司生產(chǎn)經(jīng)營實際的影響，未能較好地利用上市公司平臺做強做大，同時受當時證券市場的影響，本公司對投資者關系的重視程度不夠，使得董事會秘書室的職能比較單一。 2000年，為了精簡機構，公司將董事會秘書室與總經(jīng)理辦公室合并成為目前的公司辦公室，董秘室成為隸屬公司辦公室的二級部門，除董事會秘書之外僅設置兩名專職人員，董秘室的部分工作由公司辦秘書兼職，適應了當時公司實際情況及證券市場的要求。2003年以來，市場環(huán)境對投資者關系重視程度不斷加強，定期報告內(nèi)容增加，公司治理日漸健全，董事會秘書室的人員配置逐步增加并專業(yè)化。但是，作為二級部門，十分不利于信息披露事務的管理，令公司存在一定的信息披露風險。

　　公司計劃于2007年內(nèi)設立董事會辦公室，視情形增加人員配置，成立信息披露管理小組與投資者關系管理小組。

　　5.股東大會股東參與程度不高

　　情況說明及整改措施：股東通過股東大會這一公司最高權力機構參與公司治理的意識不高。進一步加強投資者關系管理，注重與主要股東的溝通的同時，加強與中小股東的交流，并在以后的工作中持續(xù)改進。

　　6.公司薪酬體系過于單一

　　情況說明及整改措施：公司由傳統(tǒng)的國有企業(yè)改制上市，其薪酬制度在較大程度上沿襲了國有企業(yè)的傳統(tǒng)方式，體系過于單一。近年來，面對造船行業(yè)的蓬勃發(fā)展，公司亦大力推進薪酬體系的建設，但是，目前新建立的制度主要是短期激勵，公司管理層與員工的薪酬基本上是僅與公司的當期業(yè)績掛鉤，尚缺乏長效激勵機制和工具。

　　逐步建立與完善公司的薪酬及股權激勵機制，使短期激勵與長期激勵相結合起來，實現(xiàn)個人與企業(yè)的利益共享，風險共擔。公司正在策劃實施年金制度，以豐富公司薪酬體系。

　　三、對公眾評議發(fā)現(xiàn)問題的整改

　　本公司自2007年7月19日公布《公司理自查報告與整改計劃》以來，未收到社會公眾對本公司治理情況的相關評議。

　　四、對廣東證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)問題的整改

　　針對廣東證監(jiān)局現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，本公司將認真分析原因，完善相應的制度，積極進行整改，進一步提高公司的治理水平，切實提供公司質(zhì)量。

　　1.公司章程未按照中國證監(jiān)會《關于進一步加快推進清欠工作的通知》的要求制定制止股東或實際控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施及相關責任人的追究制度，未建立對大股東所持股份“占有即凍結”的機制。

　　情況說明及整改措施：本公司章程第五十一條已明確規(guī)定：本公司的控股股東、實際控制人不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益，違反規(guī)定公司造成損失的，應當承擔賠償責任。……控股股東不得利用利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資、資金占用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權益……但是，公司未按照證監(jiān)會[2006]92號文的要求及時修訂《公司章程》，載明制止股東或者實際控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施。

　　公司將盡快起草公司章程的修訂案，制定股東或者實際控制人侵占上市公司資產(chǎn)的具體措施，明確董事、監(jiān)事和高級管理人員維護上市公司資金安全的法定義務，載明公司董事、高級管理人員協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資產(chǎn)時，公司董事會視情節(jié)輕重對直接責任人給予處分和對負有嚴重責任董事予以罷免的程序，并建立對大股東所持股份“占用即凍結”的機制，將保護公司及中小股東利益的工作落到實處，并提交下一次股東大會審議。

　　2.公司章程中對董事會的投資權限未明確的規(guī)定。

　　情況說明及整改措施：本公司章程中規(guī)定股東大會及董事會對公司的投資方案有權限，但是對董事會的投資權限未明確的規(guī)定。

　　公司根據(jù)公司實際情況，明確股東大會與董事會的投資決策權限，并對公司章程等相關制度進行修訂，完善投資決策的相關制度，并將公司章程修訂案提交下一次股東大會審議。

　　3.公司五名監(jiān)事會成員中，職工代表監(jiān)事僅有一名，與《公司法》的相關規(guī)定不符。

　　情況說明及整改措施：由于本公司為H股公司，長期以來，職工監(jiān)事在監(jiān)事會僅有一個席位。公司將對公司章程就《公司法》對職工監(jiān)事的要求部分進行修改；同時，公司還將于2008年監(jiān)事會換屆之際，增加職工監(jiān)事的席位，使之滿足相關法律法規(guī)的要求。

　　4.公司未對財務管理制度、對外擔保制度等內(nèi)部制度及時進行修訂。

　　情況說明及整改措施：本公司已建立財務管理制度，但由于新會計準則的實施，公司未能及時對該制度進行修訂；對于對外擔保制度，本公司一直嚴格履行原公司章程有關公司不得向控股股東及非控股子公司提供擔保的相關規(guī)定，故公司未制訂對外擔保制度。但是，根據(jù)公司法的相關規(guī)定，本公司章程對外擔保的約束亦有所放寬，應該適時制定對外擔保制度。

　　公司立即組織制定外擔保管理規(guī)定，并已于2007年10月25日經(jīng)董事會審議通過。此外，公司將于2007年年內(nèi)按照中國企業(yè)會計準則等規(guī)章制度對本公司的財務管理制度進行修訂。

　　五、對上海證券交易所提出的治理狀況評價意見的改進措施

　　上海證券交易所（上交所）對本公司公司治理狀況出具的評價意見中認為，根據(jù)上交所對本公司日常信息披露監(jiān)管所掌握的情況，結合公司在上市公司治理專項活動第一階段對公司治理狀況的自查情況及社會公眾對公司治理狀況的評價意見，本公司在（1）公司透明度；（2）近一年股東大會和董事會規(guī)范運作情況；（3）公司內(nèi)部控制制度建設；（4）公司信息披露管理制度及公司治理特色做法等四個方面均符合要求。

　　根據(jù)上交所對本公司出具的評價意見，本公司將以上市公司治理專項活動為契機，對照《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》及《股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章及相關規(guī)范性文件的要求，切實加強公司內(nèi)部的信息披露管理制度和內(nèi)部控制的建設與完善、規(guī)范股東大會和董事會規(guī)范運作、強化公司董事（包括獨立董事）的履職意識，積極推進公司治理水平的提高。

　　今后，公司將不斷加強有關法律、法規(guī)的學習，進一步提高公司董事、監(jiān)事及高級管理人員規(guī)范化運作的意識，加強公司治理結構建設，認真貫徹落實本次治理活動中提出的各項整改措施，切實解決存在的問題，促使公司在規(guī)范的運作下獲得長期健康的發(fā)展，以更好的業(yè)績回報廣大的投資者。

　　廣州廣船國際股份有限公司

　　2007年10月25日

　　廣州廣船國際股份有限公司

　　2007年第三季度報告

　　(于中華人民共和國注冊成立的股份有限公司)