本報記者 黃金滔

　　針對臨到期深度價外認沽權證普遍出現大幅波動、過度炒作的現象，深交所再出新規。經中國證監會同意，深交所今日發布了《關于進一步加強“中集ZYP1”等深度價外權證交易監控的通知》，調整“中集認沽權證”的漲跌幅限制，即從10月30日起僅實行價格漲幅限制，不實行跌幅限制。

　　該通知規定，中集認沽權證的價格漲幅限制將根據其前收盤價格范圍進行調整：(1)當前收盤價格在0.100元以上(含0.100元)的交易日，價格漲幅比例為10%；(2)當前收盤價格在0.010元至0.100元(含0.010元)的交易日，價格漲幅比例為20%；(3)當前收盤價格低于0.010元的交易日，價格漲幅比例為50%。

　　該通知同時規定，對其他深度價外權證也將采取類似措施，具體實施時間和事項另行通知。

　　該通知強調，深交所已對中集認沽權證等深度價外權證的交易實施重點監控，對出現重大異常交易和涉嫌違規行為的賬戶將根據《深圳證券交易所限制交易實施細則》實施限制交易，并上報中國證監會查處。同時，該通知要求，各會員單位要嚴格按照《深圳證券交易所交易規則》、《會員客戶交易行為管理指引》和該通知的規定，做好相關規則和制度的宣傳和風險教育工作，警示權證交易風險，切實加強對投資者權證交易行為的規范和管理。

　　據悉，深交所在探索完善權證風險控制機制的同時，也正積極針對中小板新股首日漲幅過大的現象，研究包括實施上市首日漲跌幅限制等交易制度創新和風險控制機制。

　　深交所有關負責人介紹，為加強臨到期認沽權證的監管，從萬科認沽權證開始，在每只深度價外認沽權證到期前，深交所都制訂了針對性的風險控制機制。此次出臺的新規是在總結前期監管經驗基礎上，針對中集認沽權證自身特點和交易特征，采取的更有針對性的風險控制舉措，目的是更有效地遏制臨到期深度價外權證可能出現的炒作，更好地保護投資者尤其是中小投資者的合法權益。

　　據介紹，深交所一直高度重視權證交易的監控。7月份以來，針對權證炒作有所抬頭的現象，從多方面采取措施予以防范和遏制：一是加強盤中監控，及時干預和制止異常交易行為，累計向相關會員及營業部發出電話警示442次、書面警示92次，其中向16家會員發出了《關于限制賬戶交易的警示函》共19份，涉及賬戶41個；二是實施了更嚴格的盤中臨時停牌制度，視盤中異常程度遞進實施臨時停牌半小時、一小時和至收盤集合競價的風險控制機制，及時抑制了非理性炒作風險，共對3只認沽權證實施臨時停牌21次；三是加強權證風險警示和教育，引導投資者正確認識權證炒作風險，理性投資。

　　深交所相關負責人表示，深交所將繼續嚴密監控權證交易，嚴厲打擊蓄意操縱行為，堅持實施和不斷完善盤中臨時停牌制度，進一步研究和探索更有效、更具針對性的風險控制機制，全力遏制過度炒作，維護市場秩序。

　　據了解，參與深度價外鉀肥認沽權證最后一周買入交易并造成虧損的賬戶共有14.46萬戶，占比71.11%，虧損最大的賬戶虧損475萬元。深交所再次提醒投資者尤其是中小投資者，要充分認識中集認沽權證等深度價外認沽權證最終價值“歸零”的本質和風險，謹慎參與，切莫跟風炒作，避免遭受不必要的損失。

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