全景網10月25日訊 針對臨到期深度價外認沽權證普遍出現大幅波動、過度炒作的現象，深交所再出新規。經中國證監會同意，深交所日前發布通知，調整“中集認沽權證”的漲跌幅限制，即從10月30日起僅實行價格漲幅限制，不實行跌幅限制。

　　該通知規定，“中集認沽權證”的價格漲幅限制將根據其前收盤價格范圍進行調整：(1)當前收盤價格在0.100元以上(含0.100元)的交易日，價格漲幅比例為10%；(2)當前收盤價格在0.010元至0.100元(含0.010元)的交易日，價格漲幅比例為20%；(3)當前收盤價格低于0.010元的交易日，價格漲幅比例為50%。

　　該通知同時規定，對其他深度價外權證也將采取類似措施，具體實施時間和事項另行通知。

　　該通知強調，深交所已對"中集認沽權證"等深度價外權證的交易實施重點監控，對出現重大異常交易和涉嫌違規行為的賬戶將根據《深圳證券交易所限制交易實施細則》實施限制交易，并上報中國證監會查處。同時，該通知要求，各會員單位要嚴格按照《深圳證券交易所交易規則》、《會員客戶交易行為管理指引》和該通知的規定，做好相關規則和制度的宣傳和風險教育工作，警示權證交易風險，切實加強對投資者權證交易行為的規范和管理。

　　深交所有關負責人介紹，為加強臨到期認沽權證的監管，從萬科認沽權證開始，在每只深度價外認沽權證到期前，深交所都制訂了針對性的風險控制機制。此次出臺的新規是在總結前期監管經驗基礎上，針對"中集認沽權證"自身特點和交易特征，采取的更有針對性的風險控制舉措，目的是更有效地遏制臨到期深度價外權證可能出現的炒作，更好地保護投資者尤其是中小投資者合法權益。

　　據介紹，深交所一直高度重視權證交易的監控。7月份以來，針對權證炒作有所抬頭的現象，從多方面采取措施予以防范和遏制：一是加強盤中監控，及時干預和制止異常交易行為，累計向相關會員及營業部發出電話警示442次、書面警示92次，其中向16家會員發出了《關于限制帳戶交易的警示函》共19份，涉及帳戶41個；二是實施了更嚴格的盤中臨時停牌制度，視盤中異常程度遞進實施臨時停牌半小時、一小時和至收盤集合競價的風險控制機制，及時抑制了非理性炒作風險，共對3只認沽權證實施臨時停牌21次；三是加強權證風險警示和教育，引導投資者正確認識權證炒作風險，理性投資。

　　深交所相關負責人表示，深交所將繼續嚴密監控權證交易，嚴厲打擊蓄意操縱行為，堅持實施和不斷完善盤中臨時停牌制度，進一步研究和探索更有效、更具針對性的風險控制機制，全力遏制過度炒作，維護市場秩序。

　　據了解，參與深度價外"鉀肥認沽權證"最后一周買入交易并造成虧損的帳戶共有14.46萬戶，占比71.11%，虧損最大的帳戶虧損475萬元。深交所再次提醒投資者尤其是中小投資者，要充分認識"中集認沽權證"等深度價外認沽權證最終價值"歸零"的本質和風險，謹慎參與，切莫跟風炒作，避免遭受不必要的損失。

　　據悉，深交所在探索完善權證風險控制機制的同時，也正積極針對中小板新股首日漲幅過大的現象，研究包括實施上市首日漲跌幅限制等交易制度創新和風險控制機制。(全景網/曹昱）