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新浪財經

合資券商審批閘門將重啟 管理辦法正在抓緊制定

http://www.sina.com.cn 2007年10月25日 05:39 中國證券報-中證網

  □本報記者 趙彤剛 王光平

  合資券商審批近期有望重新啟動,監管部門目前正在抓緊制定合資證券公司管理辦法。據有關人士昨日透露,雖然可能仍將按照原來的相關規則進行審批,但此后審批條件會逐步放寬。

  審批將重啟 

  中國證監會副主席屠光紹日前在接受采訪時指出,曾因證券公司綜合治理工作而暫停的合資券商審批工作,目前隨著綜合治理的完成準備恢復受理相關申請,監管部門將繼續推進合資證券公司批設。

  他還表示,根據整個行業對外開放的總體方案,

證監會將考慮逐步擴大合資證券公司的經營范圍,并抓緊制定合資證券公司管理辦法。

  據有關人士昨日透露,合資券商可以采取子公司的模式,即本土券商拿出一部分投行業務與外資進行合作;外資將來也可以采取參股的方式,進入全牌照業務的券商。 

  在近日舉行的一場內部研討會上,監管部門也聽取了國內有關券商負責人對合資券商的建議。

  目前,一些券商也在積極地做準備工作,以待條件成熟時向監管層提交引進外資的申請。

  不過,雖然審批將重啟,但在合資券商持股比例及業務范圍方面,仍可能按照原來的規則進行。等到今后條件成熟時,才可能會不斷擴大范圍。

  在今年上半年中美第二次戰略經濟對話期間,中國政府宣布了一系列金融業進一步開放的措施,包括在下半年取消對外資券商進入內地市場的禁令等;恢復發放包括合資券商在內的證券公司經營牌照,逐步允許外資券商進一步擴大在中國的業務種類,包括經紀業務、自營業務以及基金管理。按目前規定,外資券商在合資券商中參股比例不得高于33%,而以后可能逐步放寬到49%。

  業務范圍逐步擴大   

  自批準設立合資券商以來,合資券商的業務范圍已有所擴大。

  根據我國加入WTO時的承諾,入世3年后允許外國證券公司設立合營公司,外資比例不超過三分之一;合營公司可以從事A股的承銷、B股和H股以及債券的承銷和交易、基金的發起等。目前合資證券公司一般除主要從事中國公司海外上市承銷業務外,還經營以企業并購和各類創新業務為主的財務顧問業務。

  今年上半年,合資券商開始涉足A股承銷,如高盛高華擔任了寧波銀行首發的保薦人。盡管目前A股承銷業務已放開,但近年來火爆的股市行情使得券商傭金日進斗金,這讓外資投行對經紀業務垂涎不已。

  而瑞銀證券已捷足先登,成為第一家取得綜合業務牌照的合資券商。其目前已在北京、上海、廣州、深圳首先啟動6個證券營業部,采取以咨詢為主的商業模式,為客戶提供產品和服務。據悉,瑞銀證券將與中信證券、中金公司一起擔任中石油A股首發的主承銷商,此前其已承銷了西部礦業

  另外,規模較小的證券公司希望引進外資,利用外資券商的管理經驗和雄厚資金盡快做大做強。“我們期待與外資合作,以便能夠在競爭中更好生存。”一家小型證券公司負責人告訴記者。

  由于券商傳統的經紀業務需要審批營業網點等,合資券商的加入可能在短期內并不會帶來太大影響,但投行人才及投行業務的競爭將因此更加激烈。而目前合資券商與國內券商人才爭奪,已由投行人才擴展到各方面人才,近日曾有合資券商以雙倍高薪“挖走”某國內一流券商研究員。可以預期,隨著合資券商審批重啟,國內證券行業競爭格局將面臨重新洗牌。

    新浪聲明:本版文章內容純屬作者個人觀點,僅供投資者參考,并不構成投資建議。投資者據此操作,風險自擔。

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