基金管理人：大成基金管理有限公司

　　基金托管人：中國農業銀行

　　上市地點：深圳證券交易所

　　上市日期：2007年10月25日

　　公告日期：2007年10月22日

　　一、重要聲明與提示

　　《大成創新成長混合型證券投資基金（ＬＯＦ）上市交易公告書》（以下簡稱“本公告”）依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內容與格式準則第1 號〈上市交易公告書的內容與格式〉》、《深圳證券交易所交易規則》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規則（2005 年12 月第一次修訂）》的規定編制，大成創新成長混合型證券投資基金（ＬＯＦ）（以下簡稱“本基金”）管理人大成基金管理有限公司的董事會及董事保證本公告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。本基金托管人中國農業銀行保證本公告中基金財務會計資料等內容的真實性、準確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　中國證監會、深圳證券交易所對本基金上市交易及有關事項的意見，均不表明對本基金的任何保證。凡本公告未涉及的有關內容，請投資者詳細查閱刊登在2007 年6 月12日《證券時報》上并在大成基金管理有限公司網站（ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ）上公告的《大成創新成長混合型證券投資基金（ＬＯＦ）招募說明書》。

　　二、基金概覽

　　1、基金簡稱：大成創新

　　2、交易代碼：160910

　　3、截至公告日前兩個工作日即2007年10月18日基金份額總額：21，929，439，350．73份。

　　4、截至公告日前兩個工作日即2007年10月18日基金份額凈值：1．372元。

　　5、本次上市交易份額：1，375，147，787。

　　6、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。

　　7、上市交易日期：2007年10月25日。

　　8、基金管理人：大成基金管理有限公司。

　　9、基金托管人：中國農業銀行。

　　三、基金的轉型、集中申購與上市交易

　　（一）本次基金上市前基金轉型及集中申購情況

　　1、依據中國證監會2007年6月4日證監基金字［2007］155號文核準的景博證券投資基金（以下簡稱“基金景博”）份額持有人大會決議，本基金由原基金景博轉型而成。

　　2、基金合同生效日：2007年6月12日。

　　3、基金運作方式：契約型上市開放式基金。

　　4、基金合同期限：不定期。

　　5、集中申購起始日：2007年6月15日。

　　6、集中申購結束日：2007年6月18日。

　　7、集中申購價格：人民幣1．00元。

　　8、集中申購方式：使用中國證券登記結算有限責任公司的深圳開放式基金賬戶通過本基金直銷機構和場外代銷機構辦理集中申購。

　　9、集中申購銷售機構

　　（1）直銷機構

　　大成基金管理有限公司。

　　（2）代銷機構

　　中國農業銀行、中國銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行、交通銀行股份有限公司、中國光大銀行、深圳發展銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、深圳市商業銀行、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、招商證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、聯合證券有限責任公司、山西證券有限責任公司、申銀萬國證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、中銀國際證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、中信萬通證券股份有限公司、東海證券有限責任公司、江南證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、東北證券有限責任公司、齊魯證券有限公司、平安證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、廣州證券有限責任公司。

　　10、驗資機構名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司。

　　11、集中申購資金總額及入賬情況

　　2007年6月18日本基金集中申購工作順利結束。經普華永道中天會計師事務所有限公司驗資，本次集中申購的最終有效凈申購金額為9，865，136，266．55元人民幣，折合基金份額9，865，136，266．55份。有效申購申請確認金額產生的銀行利息共計1，290，600．67元人民幣，折合基金份額1，290，600．67份。本次集中申購有效凈申購資金及其已結的銀行利息已于2007年6月22日全額劃入本基金在基金托管人中國農業銀行開立的本基金托管專戶。

　　（二）原有基金景博份額的拆分情況

　　基金管理人已于2007年6月22日即大成創新成長混合型證券投資基金（ＬＯＦ）集中申購驗資結束日對投資者持有的原基金景博進行了基金份額拆分。經本基金管理人計算并經本基金托管人中國農業銀行確認，基金份額拆分基準日拆分前基金資產凈值為2，211，341，193．71元，基金份額總額為1，000，000，000份，原基金景博的基金份額按照2．211341193的拆分比例進行拆分，拆分后基金份額凈值為1．000元，拆分后的基金份額總額為2，211，341，193份。

　　（三）基金上市交易

　　1、基金上市交易的核準機構和核準文號：深圳證券交易所深證上［2007］168號

　　2、上市交易日期：2007年10月25日

　　3、上市交易的證券交易所：深圳證券交易所。

　　4、基金簡稱：大成創新

　　5、基金交易代碼：160910

　　投資者在深圳證券交易所各會員單位證券營業部均可參與基金二級市場交易。

　　6、本次上市交易份額：1，375，147，787份。

　　7、未上市交易份額的流通規定：未上市交易的份額托管在場外的，持有人將其轉托管至深圳證券交易所場內后即可上市流通；由原基金景博發起人持有的流通受限份額轉換而來的大成創新成長基金基金份額暫不上市流通。

　　8、基金資產凈值的披露：包括開放式基金每個工作日交易結束后對基金資產凈值進行的估值和基金上市交易時間內的參考凈值揭示兩部分。

　　基金管理人每日對基金資產估值。用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人復核。基金管理人于每個工作日交易結束后將經過基金托管人復核的基金份額凈值傳給深交所，深交所于次日通過行情系統揭示。交易時間內基金管理人將實時計算的基金份額參考凈值傳給深交所，深交所通過行情系統實時揭示。基金份額參考凈值的揭示僅為投資者的交易提供參考，基金管理人、基金托管人不對其準確性負責。

　　四、持有人戶數、持有人結構及前十名持有人

　　（一）持有人戶數

　　截至公告日前兩個工作日即2007年10月18日，本基金場內份額持有人戶數為15，471戶，平均每戶持有的基金份額為90，314．86份。

　　（二）持有人結構

　　截至公告日前兩個工作日即2007年10月18日，本基金場內份額持有人結構如下：

　　場內機構投資者持有的基金份額為862，700，194份，占場內基金總份額的61．74％；場內個人投資者持有的基金份額為534，561，005份，占場內基金總份額的38．26％。

　　（三）截至公告日前兩個工作日即2007年10月18日，前十名場內基金份額持有人情況

　　■

　　注：以上信息依據中國證券登記結算有限公司深圳分公司提供的持有人信息編制。

　　五、基金主要當事人簡介

　　（一）基金管理人

　　1、基本情況

　　名稱：大成基金管理有限公司

　　法定代表人：胡學光

　　總經理：于華

　　注冊資本：貳億元人民幣

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　設立批準文號：中國證監會證監基金字（1999）10號

　　工商登記注冊的法人營業執照注冊號：4403011156335

　　經營范圍：基金管理業務、發起設立基金；及中國證監會批準的其他業務。

　　2、股權結構

　　大成基金管理有限公司股東為中泰信托投資有限責任公司（持股48％）、中國銀河證券有限責任公司（持股25％）、光大證券股份有限公司（持股25％）、廣東證券股份有限公司（持股2％）。

　　3、內部組織

　　大成基金管理有限公司設有股東會、董事會、監事會，下設十一個部門，分別是投資部、交易部、金融工程部、規劃發展部、委托投資部、市場部、監察稽核部、信息技術部、基金運營部、客戶服務中心和綜合管理部；此外，還設立了投資決策委員會和風險控制委員會。

　　4、人員情況

　　截止到2007年9月，大成基金管理有限公司共有員工145人，獲得基金從業資格的有94人。所有人員在最近3年內均沒有受到有關監管部門的處罰。

　　5、信息披露負責人：杜鵬

　　電話：0755－85633388

　　傳真：0755－83199588

　　6、基金管理業務情況

　　截止2007年9月，基金管理人共管理4只封閉式證券投資基金：基金景宏、基金景陽、基金景福、大成優選及9只開放式證券投資基金：大成價值增長證券投資基金、大成債券投資基金、大成藍籌穩健證券投資基金、大成精選增值混合型證券投資基金、大成貨幣市場證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、大成財富管理2020生命周期證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金及大成創新成長混合型證券投資基金等，資產管理規模超過1200億元。

　　7、本基金基金經理簡介

　　王維鋼先生，碩士學歷。歷任國泰君安證券公司高級研究員、業務董事；鵬華基金管理有限公司策略主管；國信證券公司資產管理部投資經理；巨田基金管理有限公司投資部策略主管；2006年12月加盟大成基金管理有限公司，2007年1月起擔任景博證券投資基金基金經理，現任大成創新成長混合型證券投資基金基金經理。

　　（二）基金托管人

　　1、基本情況

　　名稱：中國農業銀行

　　法定代表人：項俊波

　　注冊資本：361億元人民幣

　　注冊地址：北京市復興路甲23號

　　聯系人：李芳菲

　　電話：010－68424199

　　2、人員情況

　　中國農業銀行托管業務部現有員工77名，其中碩士與博士42人，高級會計師、高級經濟師、高級工程師10余名，服務團隊成員都具有高素質的托管業務能力，高級管理層均有20年以上金融從業經驗和高級技術職稱。

　　張軍洲先生，托管業務部總經理，博士、高級經濟師，曾任中國農業銀行信托投資公司總經理助理、副總經理，農行總行法律事務部副總經理、總經理，現任托管業務部總經理。

　　劉樹軍先生，托管業務部副總經理。工商管理碩士、高級經濟師、高級記者。曾任中國農業銀行長春分行辦公室主任、農行總行辦公室正處級秘書，農行總行信貸部工業信貸處處長，現任托管業務部副總經理。

　　余曉晨先生，托管業務部副總經理。經濟學碩士、高級經濟師。曾任香港農銀證券公司總經理、托管業務部市場開發處處長、境外資產托管處處長、委托資產托管處處長，現任托管業務部副總經理。

　　3、基金托管業務經營情況

　　中國農業銀行證券投資基金托管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業務部，內設技術保障處、營運中心、委托資產托管處、保險資產托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風險管理處、境外資產托管處和投資銀行處，擁有先進的安全防范設施和基金清算、核算、交易監督快捷處理系統。

　　中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行，經驗豐富，服務優質，業績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007年中國農業銀行通過了美國ＳＡＳ70內部控制審計，并獲得無保留意見的ＳＡＳ70審計報告，表明了獨立公正第三方對農業銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。

　　截止2007年6月30日，中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共51只，包括基金裕陽、基金裕隆、基金漢盛、基金景陽、基金景福、基金天華、基金同德、基金鴻陽、基金豐和、基金久嘉、富國動態平衡開放式基金、長盛成長價值開放式基金、寶盈鴻利收益開放式基金、大成價值增長開放式基金、大成債券開放式基金、銀河穩健開放式基金、銀河收益開放式基金、長盛債券開放式基金、長信利息收益開放式基金、長盛動態精選開放式基金、景順長城內需增長開放式基金、萬家保本增值開放式基金、大成精選增值混合型證券投資基金、長信銀利精選開放式基金、富國天瑞強勢開放式基金、鵬華貨幣市場基金、國聯分紅增利開放式基金、國泰貨幣市場基金、新世紀優選分紅證券投資基金、交銀施羅德精選股票證券投資基金、泰達荷銀貨幣市場基金、交銀施羅德貨幣市場基金、景順長城資源壟斷股票型證券投資基金、信誠四季紅混合型證券投資基金、富蘭克林國海彈性市值股票型證券投資基金、大成滬深300指數證券投資基金、富國天時貨幣市場基金、益民貨幣市場基金、華夏平穩增長混合型證券投資基金、長城安心回報混合型證券投資基金、中郵核心精選股票型證券投資基金、交銀施羅德成長股票型證券投資基金、景順長城內需增長貳號股票型證券投資基金、長盛中證100指數證券投資基金、大成積極成長股票型證券投資基金、東吳價值成長雙動力股票型證券投資基金、寶盈策略增長股票型證券投資基金、泰達荷銀首選企業股票型證券投資基金、鵬華動力增長混合型證券投資基金，國泰金牛創新成長股票型證券投資基金、大成創新成長混合型證券投資基金，托管基金份額達1524億份。

　　（三）驗資機構

　　會計師事務所名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法人代表：楊紹信

　　經辦注冊會計師：汪棣、陳宇

　　電話：021－61238888

　　傳真：021－61238800

　　聯系人：陳兆欣

　　六、基金合同摘要

　　基金合同的內容摘要見附件。

　　七、基金財務狀況

　　（一）基金集中申購期間費用

　　本次基金集中申購期間所發生的市場推廣、銷售、登記結算等各項費用從基金集中申購費中列支，不從基金資產中支付。

　　（二）基金上市前重要財務事項

　　集中申購后至上市交易公告書公告前無重要財務事項發生。

　　（三）基金資產負債表

　　截至公告日前兩個工作日即2007年10月18日，本基金的資產負債表如下：

　　■

　　■

　　■

　　八、基金投資組合

　　截至公告日前兩個工作日即2007年10月18日，本基金的投資組合情況如下：

　　（一）基金資產組合情況

　　■

　　（二）按行業分類的股票投資組合

　　■

　　（三）截至公告日前兩個工作日即2007年10月18日，按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細

　　■

　　（四）截至公告日前兩個工作日即2007年10月18日，按券種分類的債券投資組合

　　■

　　（五）截至公告日前兩個工作日即2007年10月18日，按市值占凈值比例大小排序的前五名債券明細

　　■

　　（六）截至公告日前兩個工作日即2007年10月18日，按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券明細

　　無。

　　（七）投資組合報告附注

　　1、本基金前10 名證券中沒有發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前1年內受到公開譴責、處罰的證券。

　　2、本基金前10 名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

　　3、截至公告日前兩個工作日即2007年10月18日，其他資產構成如下：

　　■

　　4、截至公告日前兩個工作日即2007年10月18日，本基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細

　　無。

　　5、截至公告日前兩個工作日即2007年10月18日，本基金持有的權證明細

　　■

　　九、重大事件揭示

　　本基金無重大事件揭示。

　　十、基金管理人承諾

　　本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責做出承諾：

　　（一）嚴格遵守《基金法》及其他法律法規、《基金合同》的規定，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產。

　　（二）真實、準確、完整和及時地披露定期報告等有關信息披露文件，披露所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監會、深圳證券交易所的監督管理。

　　（三）在知悉可能對基金價格產生誤導性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出現的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。

　　十一、基金托管人承諾

　　基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責做出承諾：

　　（一）嚴格遵守《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定，設立專門的基金托管部，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員負責基金財產托管事宜。

　　（二）根據《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定，對基金的投資范圍、基金資產的投資組合比例、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付等行為進行監督和核查。

　　（三）基金托管人發現基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法規、基金合同的規定，將及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，督促基金管理人改正。

　　（四）基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，將立即報告中國證監會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。

　　十二、備查文件目錄

　　以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所、營業場所。

　　（一）景博證券投資基金基金份額持有人大會決議生效公告

　　（二）中國證監會核準景博證券投資基金基金份額持有人大會決議的文件

　　（三）《大成創新成長混合型證券投資基金（ＬＯＦ）基金合同》

　　（四）《大成創新成長混合型證券投資基金（ＬＯＦ）托管協議》

　　（五）《大成創新成長混合型證券投資基金（ＬＯＦ）招募說明書》

　　（六）法律意見書

　　（七）基金管理人業務資格批件、營業執照

　　（八）基金托管人業務資格批件、營業執照

　　大成基金管理有限公司

　　二○○七年十月二十二日

　　附件：基金合同摘要

　　“十一、基金合同當事人及權利義務

　　（一）基金管理人

　　1、基金管理人基本情況

　　名稱：大成基金管理有限公司

　　住所：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈32層

　　法定代表人：胡學光

　　成立時間：1999年4月12日

　　批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基字（1999）10號

　　組織形式：有限責任公司

　　注冊資本：貳億元人民幣

　　經營范圍：基金管理業務；發起設立基金；及中國證監會批準的其他業務

　　存續期間：持續經營

　　2、基金管理人的權利

　　（1）自基金合同生效之日起，基金管理人根據法律法規和本基金合同的規定依照誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；

　　（2）根據本基金合同的規定獲得基金管理費，收取或委托收取投資者申購費、贖回費及其他事先公告的合理費用及法律法規規定的其他費用；

　　（3）根據本基金合同的規定，制訂并公布有關基金申購、贖回、轉托管、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業務規則；

　　（4）根據本基金合同規定銷售基金份額；

　　（5）提議召開基金份額持有人大會；

　　（6）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

　　（7）在法律法規允許的前提下，以基金的名義依法為基金進行融資、融券，并以相應基金財產履行償還融資和支付利息的義務；

　　（8）選擇、更換基金代銷機構，對基金代銷機構行為進行必要的監督和檢查；如果基金管理人認為基金代銷機構的作為或不作為違反了法律法規、本基金合同或基金銷售代理協議，基金管理人應行使法律法規、本基金合同或基金銷售代理協議賦予、給予、規定的基金管理人的任何及所有權利和救濟措施，以保護基金財產的安全和基金投資者的利益；

　　（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

　　（10）依照《基金法》、《運作辦法》及相關法律法規等有關規定，代表基金行使因基金投資而獲得的任何權利；

　　（11）依據本基金合同及有關法律規定監督基金托管人，如認為基金托管人違反了本基金合同及國家有關法律法規并對基金財產或基金份額持有人利益造成重大損失的，應呈報中國證監會和中國銀監會，并有權提議召開基金份額持有人大會，由基金份額持有人大會表決更換基金托管人，或采取必要措施保護基金投資者的利益；

　　（12）《基金法》、《運作辦法》、本基金合同以及其他法律法規規定的權利。

　　3、基金管理人的義務

　　（1）依法募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

　　（2）辦理基金備案登記手續；

　　（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；

　　（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；

　　（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和管理人的資產相互獨立，保證不同基金在資產運作、財務管理等方面相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

　　（6）除依據《基金法》、《運作辦法》、本基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

　　（7）接受基金托管人依法進行的監督；

　　（8）采取適當合理的措施使計算基金份額申購、贖回價格的方法符合基金合同等法律文件的規定，按規定計算并公告基金份額凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

　　（9）嚴格按照《基金法》、《運作辦法》、本基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；

　　（10）保守基金商業秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等。除法律法規、本基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

　　（11）按基金合同規定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

　　（12）不謀求對上市公司的控制和直接經營管理；

　　（13）依據《基金法》、《運作辦法》、本基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會，或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

　　（14）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

　　（15）編制中期和年度基金報告；

　　（16）保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15年以上；

　　（17）組織并參加基金財產清算組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

　　（18）面臨解散、依法被撤銷、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會并通知基金托管人；

　　（19）因違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他法律法規，導致基金財產損失或損害基金份額持有人合法權益的，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　（20）按照法律法規和本基金合同的規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

　　（21）確保向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間內發出；保證投資者能夠按照基金合同規定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資料，并得到有關資料的復印件；

　　（22）不從事任何有損基金及本基金其他當事人利益的活動；

　　（23）負責為基金聘請注冊會計師和律師；

　　（24）由于基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金托管人追償；

　　（25）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；

　　（26）法律法規規定的其他義務。

　　（二）基金托管人

　　1、基金托管人的基本情況

　　名稱：中國農業銀行

　　住所：北京市復興路甲23號

　　辦公地址：北京市西三環北路100號金玉大廈

　　法定代表人：項俊波

　　成立時間：1979年2 月23日

　　注冊資金：361億元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　2、基金托管人的權利

　　（1）依法保管基金的財產；

　　（2）根據法律法規和本基金合同的規定監督基金管理人的投資運作；

　　（3）依照基金合同的約定獲得基金托管費；

　　（4）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

　　（5）監督基金管理人，如認為基金管理人違反了本基金合同及國家有關法律法規，應呈報中國證監會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

　　（6）有權不予執行基金管理人的違法、違規投資指令，并向中國證監會報告；

　　（7）《基金法》、《運作辦法》、基金合同以及其他法律法規規定的權利。

　　3、基金托管人的義務

　　（1）基金托管人將遵守《基金法》、《運作辦法》、本基金合同及其他相關法律法規，為基金份額持有人的最大利益處理基金事務；基金托管人保證恪盡職守，依照誠實信用、勤勉盡責的原則，謹慎、有效地持有并安全保管基金財產；

　　（2）設有專門的基金托管部，具有符合要求的營業場所，配備有足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

　　（3）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確保基金財產的安全，保證其托管的基金財產與基金托管人固有資產以及不同的基金財產相互獨立；對不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

　　（4）除依據《基金法》、本基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

　　（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

　　（6）按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶，負責基金投資于證券的清算交割，執行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來；

　　（7）辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；

　　（8）保守基金商業秘密，除《基金法》、本基金合同及其他法律法規另有規定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；但因遵守和服從司法機構、中國證監會或其他監管機構的判決、裁決、決定、命令而做出的披露不應視為基金托管人違反本基金合同規定的保密義務；

　　（9）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額凈值及基金申購、贖回價格；

　　（10）按規定出具基金業績和基金托管情況的報告，并報送中國證監會和中國銀監會；

　　（11）建立并保存基金份額持有人名冊；

　　（12）按有關規定，保存基金的會計賬冊、報表、記錄和其他相關材料15年以上；

　　（13）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

　　（14）負責基金的申購、贖回和基金轉換的資金保管和清算；

　　（15）監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違法、違規的，不予執行，并向中國證監會報告；

　　（16）對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照本基金合同的規定進行，如果基金管理人有未執行本基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

　　（17）按照基金合同的約定，依據基金管理人的指令或有關規定向相應的基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

　　（18）按規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

　　（19）參加基金財產清算組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；

　　（20）面臨解散、依法被撤消、破產或者由接管人接管其資產時，及時報告中國證監會和中國銀監會，并通知基金管理人；

　　（21）因違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同及有關法律法規，導致基金財產損失的，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

　　（22）基金管理人因違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金管理人追償；

　　（23）不從事任何有損基金及基金其他當事人利益的活動；

　　（24）法律法規規定的其他義務。

　　（三）基金份額持有人

　　1、基金份額持有人權利

　　每份基金份額具有同等的合法權益。

　　（1）按本基金合同的規定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，并對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

　　（2）按本基金合同的規定取得基金收益；

　　（3）監督基金經營情況，查詢或獲取公開的基金業務及財務狀況的資料；

　　（4）依法轉讓或申請贖回其持有的基金份額；

　　（5）參與分配基金清算后的剩余基金財產；

　　（6）要求基金管理人或基金托管人按法律法規、本基金合同以及依據本基金合同制定的其他法律文件的規定履行其義務；

　　（7）依照本基金合同的規定，要求召開基金份額持有人大會；

　　（8）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

　　（9）監督基金管理人的投資運作；

　　（10）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

　　（11）《基金法》、《運作辦法》、本基金合同以及其他法律法規規定的權利。

　　2、基金份額持有人義務

　　（1）遵守本基金合同；

　　（2）交納基金申購款項等，并承擔基金合同規定的其他費用；

　　（3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者終止的有限責任；

　　（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人利益的活動；

　　（5）法律法規及基金合同規定的其他義務。

　　十二、基金份額持有人大會

　　（一）召開事由

　　1、有以下情形之一的，應召開基金份額持有人大會：

　　（1） 修改基金合同（基金合同中約定可由基金管理人和基金托管人協商后修改而無需召開基金份額持有人大會的情形除外）；

　　（2）變更基金類別；

　　（3）變更基金的投資目標、投資范圍和投資策略；

　　（4）變更基金份額持有人大會程序；

　　（5）更換基金管理人、基金托管人；

　　（6）終止基金合同；

　　（7）與其他基金合并；

　　（8）轉換基金運作方式；

　　（9）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外；

　　（10）法律法規及中國證監會規定的其他情形。

　　2、有以下情形之一的，經基金合同約定可由基金管理人和基金托管人協商后修改，無需召開基金份額持有人大會：

　　（1）調低基金管理人、基金托管人的報酬標準；

　　（2）在基金合同約定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；

　　（3）因相應的法律法規發生變動必須對基金合同進行修改；

　　（4）對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；

　　（5）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

　　（6）按照法律法規或基金合同規定不需要召開基金份額持有人大會的其他情形。

　　（二）召集方式

　　1、基金合同生效后，基金管理人經與基金托管人協商一致，可以定期或不定期召集基金份額持有人大會，審議有關基金運作的重大事項。

　　2、在正常情況下，基金份額持有人大會由基金管理人召集，基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

　　3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。

　　4、代表基金份額10％以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

　　基金管理人決定不召集，代表基金份額10％以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

　　5、代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人和基金托管人都不召集基金份額持有人大會的，代表基金份額10％以上的基金份額持有人有權自行召集。基金份額持有人自行召集基金份額持有人大會的，應當至少提前30日向中國證監會備案。

　　6、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

　　（三）通知

　　召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前30 天，在至少一種指定媒體公告通知。基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：

　　1、會議召開的時間、地點和會議方式；

　　2、會議擬審議的主要事項、議事程序；

　　3、有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

　　4、代理投票授權委托書送達時間和地點；

　　5、會議的表決方式；

　　6、會務常設聯系人姓名、電話；

　　7、與會者需要準備或履行的文件和手續；

　　8、召集人認為需要通知的其他事項。

　　采取通訊方式開會并進行表決的情況下，會議通知應報中國證監會備案，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見的寄交和收取方式等。

　　（四）會議召開方式

　　基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會與通訊方式開會。

　　會議的召開方式由召集人確定，但終止基金合同、轉換基金運作方式、更換基金管理人和基金托管人必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

　　基金份額持有人大會應當有代表在權益登記日基金總份額50％以上的基金份額持有人參加方可召開。

　　1、現場開會。

　　由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席；

　　現場開會并符合下列條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

　　（1）本人出席會議者持有本基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有本基金份額的憑證及委托人的授權委托書應符合法律法規、本基金合同和會議通知的規定；

　　（2）經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額為本基金在權益登記日基金總份額的50％以上。

　　2、通訊方式開會

　　通訊方式開會應以書面方式進行表決。符合以下條件的通訊開會有效：

　　（1）召集人應按本基金合同規定公告會議通知，在2個工作日內在指定媒體上連續公布相關提示性公告；

　　（2）大會召集人按本基金合同規定通知基金托管人或／和基金管理人（分別或共同地稱為“監督人”）到指定地點對書面表決意見的計票進行監督；

　　（3）召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

　　（4）直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人提交的持有本基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有本基金份額的憑證及委托人的授權委托書應符合法律法規、本基金合同和會議通知的規定；

　　（5）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具意見的，基金份額持有人所持有的基金份額在基金權益登記日基金總份額的50％以上；

　　（6）會議通知已報中國證監會備案。

　　3、不論現場開會或通訊方式開會，若該次會議不符合本基金合同規定的開會條件，則該次會議不得審議會議通知中的各項議題，但召集人可以按照本基金合同規定的方式和程序，對于同一議題再次召集基金份額持有人大會。

　　再次開會日期的提前通知期限為30 天，但確定有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人資格的權益登記日不發生變化；再次召開的基金份額持有人大會需滿足上述現場開會或通訊方式開會的各項條件方為有效。

　　（五）議事內容與程序

　　1、議事內容及提案權

　　議事內容限為本條前述第（一）款規定的基金份額持有人大會召開事由范圍內的事項。

　　基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10％以上基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

　　大會召集人在會議通知公告前應當按照以下原則對提案進行審核：

　　（1）關聯性。提案涉及事項與本基金有直接關系，并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

　　（2）程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，召集人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

　　單獨或合并持有權益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議的提案，以及基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議的，時間間隔不少于6 個月。

　　對于召集人未列入會議通知并公告的提案，該提案的提案人可在本次基金份額持有人大會后按本基金合同的規定自行召集基金份額持有人大會。

　　2、議事程序

　　（1）現場開會

　　在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）款規定的程序確定和公布監票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由基金托管人授權出席會議的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50％以上多數選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

　　召集人應當制作出席會議人員的簽名冊，簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住處地址、持有或者代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）等事項。

　　（2）通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，由召集人至少提前30 天公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統計全部有效表決，在公證機構及監督人的監督下形成決議。如監督人經通知但拒絕到場監督，則在公證機構監督下形成的決議有效。

　　（六）表決

　　1、基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權。

　　2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

　　（1）一般決議

　　一般決議須經出席會議的基金份額持有人所持表決權的50％以上通過方為有效；除下列（2）所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

　　（2）特別決議

　　特別決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2／3 以上通過方可做出。更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、轉換基金運作方式必須以特別決議通過方為有效。

　　3、基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

　　4、采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規定的書面表決意見為有效表決。除非在計票時有充分的相反證據證明，否則符合法律法規、基金合同和會議通知的書面表決意見為有效表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的為無效表決， 但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

　　5、基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

　　6、基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。

　　（七）計票

　　1、現場開會

　　（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉2名基金份額持有人代表與大會召集人授權的1名監督員共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉3名基金份額持有人代表擔任監票人。但如基金管理人和基金托管人的授權代表未出席，則大會主持人可自行選舉3名基金份額持有人代表擔任監票人，記票、表決結果仍然有效。

　　（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

　　（3）如果會議主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數進行重新清點；如果會議主持人未進行重新清點，而出席會議的基金份額持有人或者基金份額持有人的代理人對會議主持人宣布的表決結果有異議，有權在宣布表決結果后立即要求重新清點；重新清點以一次為限，會議主持人應當于重新清點后當場公布重新清點結果。

　　（4）計票過程應由公證機關予以公證。

　　2、通訊方式開會

　　在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的2名監督員在監督人授權代表的監督下進行計票，并由公證機關對計票過程予以公證。如監督人經通知但拒絕到場監督，則大會召集人可自行授權3名監督員進行計票，并由公證機構對其計票過程予以公證。

　　（八）生效與公告

　　基金份額持有人大會表決通過的事項，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

　　基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。

　　基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內在至少一種指定媒體上公告。

　　十七、基金的投資

　　（一）投資目標

　　在控制風險和保證流動性的前提下，超越業績比較基準，尋求基金資產的長期穩健增值。

　　（二）投資范圍

　　本基金的投資范圍限于國內依法發行上市的股票、債券及中國證監會批準的允許基金投資的其他金融工具。

　　本基金股票投資比例范圍為基金資產的40％－95％；現金和固定收益類證券投資比例范圍為基金資產的5％－60％，其中資產支持證券投資比例范圍為0－20％，現金和到期日在一年以內的政府債券等短期金融工具的投資比例不低于基金資產凈值的5％。

　　如法律法規或中國證監會修改基金投資品種的規定，基金管理人在履行相應程序后，可以依據新的規定修訂基金的投資范圍；如法律法規或中國證監會變更對權證或資產支持證券等投資的比例限制，基金管理人可相應調整基金的投資比例規定，不需經基金份額持有人大會審議。

　　（六）投資限制和禁止行為

　　1、投資限制

　　依照有關法律法規的規定，基金管理人運用基金財產進行證券投資，需遵守以下限制：

　　（1）基金財產參與股票發行申購時，本基金所申報的金額不得超過基金總資產，本基金所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

　　（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10％；

　　（3）本基金與由本基金管理人管理的其他基金持有一家上市公司發行的證券總和，不超過該證券的10％；

　　（4）本基金投資于股權分置改革中發行的權證，在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的0．5％；

　　（5）本基金持有的全部權證市值不得超過基金資產凈值的3％；

　　（6）本基金與本基金管理人管理的其他基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；

　　（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規模的10％；

　　（8）本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值的10％；

　　（9）本基金與本基金管理人管理的其他基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10％；

　　（10）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；

　　（11）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40％；

　　（12）遵守法律法規及中國證監會規定的其他限制。

　　基金管理人應當自基金合同生效之日起3個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人以外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

　　2、禁止行為

　　依據《基金法》，基金財產不得用于下列投資或活動：

　　（1）承銷證券；

　　（2）向他人貸款或者提供擔保；

　　（3）從事承擔無限責任的投資；

　　（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

　　（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

　　（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

　　（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

　　（8）依照法律、行政法規有關法律法規規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

　　3、如果法律法規對本基金合同約定的投資限制和禁止行為進行變更的，本基金將相應變更或取消上述強制性規定，不需經基金份額持有人大會審議。

　　十八、基金的融資、融券

　　本基金可以按照國家的有關法律法規規定進行融資、融券。

　　二十、基金資產估值

　　（一）估值目的

　　基金資產的估值目的是客觀、準確的反映基金相關金融資產和金融負債的公允價值，并為基金份額提供計價依據。

　　（二）估值日

　　本基金的估值日為相關的證券交易場所的正常營業日。

　　（三）估值對象

　　基金依法擁有的各類有價證券，以及應收應付款等項目。

　　（四）估值方法

　　1、股票估值方法：

　　（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，以最近交易日的收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。

　　（2）未上市股票的估值：

　　① 首次發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本價估值；

　　② 送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票，按估值日在證券交易所上市的同一股票的市價進行估值；

　　③ 首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在證券交易所上市的同一股票的市價進行估值；

　　④ 非公開發行的且在發行時明確一定期限鎖定期的股票，按監管機構或行業協會有關規定確定公允價值。

　　（3）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）－（2）小項規定的方法對基金資產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人認為按本項第（1）－（2）小項規定的方法對基金資產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

　　（4）國家有最新規定的，按其規定進行估值。

　　2、債券估值方法：

　　（1）在證券交易所市場掛牌交易實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值；估值日沒有交易，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，按最近交易日的收盤價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。

　　（2）在證券交易所市場掛牌交易未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價估值；如果估值日無交易，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，將參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易日收盤價，確定公允價值進行估值。

　　（3）首次發行未上市債券采用估值技術確定的公允價值進行估值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

　　（4）交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續計量。

　　（5）在全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定公允價值。

　　（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。