華安宏利股票型證券投資基金

　　更新的招募說明書摘要

　　2007年第2號

　　基金管理人：華安基金管理有限公司基金托管人：中國建設銀行股份有限公司

　　一、基金合同的生效日期

　　華安宏利股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經中國證監會2006年7月21日證監基金字[2006]143號文批準募集。本基金基金合同自2006年9月6日正式生效。

　　二、重要提示

　　基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

　　投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　本招募說明書已經本基金托管人復核。除特別說明外，本招募說明書所載內容截止日為2007年9月6日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年6月30日（未經審計）。

　　三、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　1．名稱：華安基金管理有限公司

　　2．住所：上海市浦東新區浦東南路360號，新上海國際大廈38樓

　　3．設立日期：1998年6月4日

　　4．法定代表人：俞妙根（手續正在辦理過程中）

　　5．辦公地址：上海市浦東新區浦東南路360號，新上海國際大廈2樓、37樓、38樓

　　6．聯系電話：（021）38969999

　　7．聯系人：馮穎

　　8．注冊資本：1.5億元人民幣

　　9．股權結構：

　　上海電氣（集團）總公司持股20%、上海國際信托投資有限公司持股20%、上海工業投資（集團）有限公司持股20%、上海沸點投資發展有限公司持股20%、上海廣電（集團）有限公司持股20%。

　　（二）主要人員情況

　　1．董事、監事及高級管理人員

　　（1）董事會：

　　徐建國先生，研究生學歷，高級經濟師及上海財經大學兼職教授。歷任上海日用化學工業公司副經理，上海市輕工業局局長助理、副局長、黨委書記，上海市經濟委員會副主任，上海市寶山區區長，上海市黃浦區區長，上海市人民政府副秘書長、上海市經濟委員會主任，現任上海電氣（集團）總公司董事長。

　　俞妙根先生，大學學歷，高級經濟師。歷任上海國際信托投資公司公關部科長、駐德國漢堡辦事處總代表、AIT公司董事會董事總經理、信托二部經理兼新上海國際大廈有限公司總經理、資金信托總部總經理、行政管理部經理、上海國際信托投資有限公司副總經理。2006年11月加入華安基金管理有限公司，并主持公司日常經營工作，現任華安基金管理有限公司總經理。

　　辜昌基先生，大專學歷，高級工程師。歷任上海合成纖維研究所副科長，中石化上海石化總廠滌編廠總工程師、廠長助理，中石化上海石化股份公司副總經理，中石化上海金山實業公司總經理，上海市經委副主任，現任上海工業投資（集團）有限公司董事長。

　　萬才華先生，大專學歷，經濟師。歷任中國農業銀行上海市分行川沙支行營業部職員，浦東花木信用社信貸組長，浦東洋涇信用社副主任，中國農業銀行上海市分行陸家嘴支行營業部副行長，中國農業銀行上海市分行金橋支行副行長，興業銀行上海分行浦東支行行長，現任上海國際信托投資有限公司副總經理。

　　顧培柱先生，大專學歷，高級經濟師。歷任上海電子管二廠車間副主任，上海電子管廠副科長、辦公室主任，上海電子管六廠、二廠廠長、副廠長，上海燈泡廠廠長，上海真空電子器件股份有限公司常務副總經理、副董事長、董事長，上海廣電（集團）有限公司副總裁兼上海廣電電子股份有限公司董事長、上海廣電NEC液晶顯示器有限公司董事長，現任上海廣電（集團）有限公司總裁。

　　獨立董事：

　　蕭灼基先生，研究生學歷，教授。現任全國政協委員，政協經濟委員會委員，北京大學經濟學院教授，博士生導師，北京市、云南省、吉林省、成都市，武漢市等省市專家顧問，北京市場經濟研究所所長，《經濟界》雜志社社長、主編。

　　吳伯慶先生，大學學歷，一級律師，曾被評為上海市優秀律師與上海市十佳法律顧問。歷任上海市城市建設局秘書科長、上海市第一律師事務所副主任、上海市金茂律師事務所主任、上海市律師協會副會長。現任上海市金茂律師事務所高級合伙人、上海仲裁委員會仲裁員、上海市律師協會顧問。

　　夏大慰先生，研究生學歷，教授。歷任上海財經大學科研處處長，上海財經大學南德管理學院院長，上海財經大學常務副校長，現任上海國家會計學院院長、黨委書記，APEC金融與發展項目執行秘書處秘書長，兼任香港中文大學榮譽教授、中國工業經濟研究與開發促進會副會長、中國會計學會副會長、財政部會計準則委員會咨詢專家、上海證交所上市公司專家委員會委員、上海工業經濟專業研究會主任委員等職務。

　　（2）監事會：

　　謝偉民先生，研究生學歷，副教授。歷任上海市城建滬南工務所干部，空軍政治學院訓練部中共黨史研究室正營級教員、講師，上海市計委直屬機關黨委干事，中共上海市綜合經濟工作委員會組織處干部、宣傳員（副處級）、副處長，中共上海市金融工作黨委組織處（宣傳處）副處長兼機關黨委副書記、機關紀委書記（正處級）。

　　陳涵女士，研究生學歷，經濟師。歷任上海國際信托投資公司金融一部項目經理、資產信托總部實業投資部副經理、資產管理總部投資業務部副科長，現任上海國際信托投資有限公司資產管理總部投資業務部科長。

　　柳振鐸先生，研究生學歷，高級經濟師。歷任上海良工閥門廠團委書記、車間主任、副廠長，上海機電工業管理局辦公室副主任、規劃處處長，上海電氣（集團）總公司副總裁兼上海機電股份公司黨委書記、總經理。

　　徐丹女士，研究生學歷，高級會計師，中國注冊稅務師。歷任上海石化總廠計財處會計、財務副科長，中石化上海金山實業公司財務處副處長，上海金山實業投資發展有限公司總會計師兼財務部主任，上海金山區財政局副局長，中石化上海浦東開發辦財務處處長兼上海浦東實華經濟發展公司財務部經理，現任上海工業投資(集團)有限公司總會計師。

　　戴金寶先生，研究生學歷，高級經濟師。歷任上海無線電三廠供銷科科員，上海無線電二廠設計科設計師、黨委書記助理、紀委書記，上海廣電股份有限公司（原上海廣播電視集團公司）組織部長、辦公室主任、董事會秘書處主任，現任上海廣電（集團）有限公司戰略發展部經理。

　　蔣位先生，研究生學歷，經濟師。曾在上海財經大學任講師，上海市發展計劃委員會工作，現任上海沸點投資發展有限公司投資部高級經理。

　　孫志方先生，研究生學歷。曾在上海國際信托投資公司綜合研究室、法律顧問室、證券投資信托部工作，歷任華安基金管理有限公司監察稽核部總經理，現任華安基金管理有限公司總經理助理、研究發展部總監、全球投資部總監。

　　諸慧女士，研究生學歷，經濟師。歷任華安基金管理有限公司監察稽核部高級監察員，集中交易部總監助理，現任華安基金管理有限公司集中交易部副總監。

　　（3）高級管理人員：

　　俞妙根先生，大學學歷，高級經濟師。歷任上海國際信托投資公司公關部科長、駐德國漢堡辦事處總代表、AIT公司董事會董事總經理、信托二部經理兼新上海國際大廈有限公司總經理、資金信托總部總經理、行政管理部經理、上海國際信托投資有限公司副總經理。2006年11月加入華安基金管理有限公司，并主持公司日常經營工作，現任華安基金管理有限公司總經理。

　　邵杰軍先生，研究生學歷，14年證券、基金從業經驗。曾任申銀萬國證券股份有限公司基金管理總部總經理助理，現任華安基金管理有限公司副總經理。

　　李炳旺先生，研究生學歷，20年基金業工作經驗。曾任國際證券投資信托公司資訊暨注冊登記部主管、怡富證券投資信托公司注冊登記與IT資訊部主管、綜合規劃部副總經理，現任華安基金管理有限公司副總經理。

　　韓勇先生，研究生學歷。中國人民大學工業經濟管理專業本科畢業，中國人民銀行總行研究生部國際金融專業碩士研究生畢業，美國杜克大學訪問學者。14年證券、期貨、基金從業經驗。曾任君安證券有限公司海外部項目經理、華夏證券有限公司發行部項目經理。1994年2月進入中國證券監督管理委員會工作，先后任職于期貨監管部、稽查部、紀委監察局、基金監管部，歷任副主任科員、主任科員、副處長、處長，現任華安基金管理有限公司副總經理。

　　章國富先生，研究生學歷，21年經濟、金融從業經驗。曾任上海財經大學副教授、碩士生導師，上海大華會計師事務所會計師、中國誠信證券評估有限公司上海分公司副總經理、上海華虹（集團）有限公司財務部副部長（主持工作）、上海信虹投資管理有限公司副總經理兼上海新鑫投資有限公司財務總監，現任華安基金管理有限公司督察長。

　　2．基金經理介紹

　　現任基金經理：尚志民先生，工商管理碩士，11年證券從業經驗，曾在上海證券報研究所、上海證大投資管理有限公司工作，進入華安基金管理有限公司后曾先后擔任公司研究發展部高級研究員、基金安順、基金安瑞、華安創新基金經理。自2006年9月6日至今擔任華安宏利基金經理，現任基金投資部副總監、華安宏利基金經理、基金安順基金經理。

　　現任基金經理：陳俏宇女士，工商管理碩士，12年證券從業經歷，曾在申銀萬國證券、申銀萬國證券研究所工作，加入華安后，歷任研究發展部研究員，專戶理財部投資經理。自2007年3月14日至今擔任華安宏利基金經理，現任華安宏利基金經理、基金安順基金經理。

　　3．本公司采取集體投資決策制度，投資決策委員會成員的姓名和職務如下：

　　王國衛先生，總經理助理、基金投資部總監

　　孫志方先生，總經理助理、研究發展部總監、全球投資部總監

　　陸敏慧女士，固定收益部副總監

　　諸 慧女士，集中交易部副總監

　　4．上述人員之間均不存在近親屬關系。

　　四、基金托管人

　　（一）基金托管人概況

　　名稱：中國建設銀行股份有限公司(簡稱：中國建設銀行)

　　住所：北京市西城區金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區鬧市口大街1號院1號樓

　　法定代表人：郭樹清

　　成立時間：2004年09月17日

　　組織形式：股份有限公司

　　注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣

　　存續期間：持續經營

　　基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]12號

　　聯系人：尹 東

　　聯系電話：(010) 6759 5104

　　中國建設銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經營歷史，其前身“中國人民建設銀行”于1954年成立， 1996年易名為“中國建設銀行”。中國建設銀行是中國四大商業銀行之一。中國建設銀行股份有限公司由原中國建設銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設銀行的商業銀行業務及相關的資產和負債。中國建設銀行 (股票代號：HK0939)于2005年10月27日在香港聯合交易所主板上市，是中國四大商業銀行中首家在海外公開上市的銀行；2006年9月11日，中國建設銀行又作為第一家H股公司晉身恒生指數。2006年末，中國建設銀行市值達1，429.94億美元，躋身于全球十大上市銀行之列。截至2006年12月31日止，中國建設銀行總資產為人民幣54，485.11億元，客戶存款為人民幣47，212.56億元。2006年，中國建設銀行實現凈利潤人民幣463.19億元，較上年增長18.02％，每股盈利為人民幣0.21元，平均資產回報率為0.92％，平均股東權益回報率為15％。中國建設銀行在中國內地設有1.4萬余個分支機構，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內斯堡、東京及首爾設有分行，在倫敦、紐約設有代表處。2006年8月24日，中國建設銀行在香港與美國銀行簽署協定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權，并于2006年12月29日完成收購交割，美國銀行（亞洲）有限公司更名為“中國建設銀行（亞洲）股份有限公司”。中國建設銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業榜首，在世界大銀行中列第11位。中國建設銀行在《福布斯》2006年全球領先企業榜中為第65名，列中國第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強排名中，中國建設銀行在“利息收入凈值最高的銀行”和“純利最高的銀行”兩項排名中均列第一位，被譽為“亞洲最賺錢的銀行”。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評選中，中國建設銀行入選“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承諾”排行榜。

　　中國建設銀行總行設投資托管服務部，下設綜合制度處、基金市場處、資產托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監督稽核處和投資委托托管團隊等8個職能處室，現有員工80余人。

　　（二）主要人員情況

　　羅中濤，投資托管服務部總經理，曾就職于國家統計局、中國建設銀行總行評估、信貸、委托代理等業務部門并擔任領導工作，對統計、評估、信貸及委托代理業務具有豐富的領導經驗。

　　李春信，投資托管服務部副總經理，曾就職于中國建設銀行總行人事教育部、計劃部、籌資儲蓄部、國際業務部工作，對商業銀行綜合經營計劃、零售業務及國際業務具有較豐富相關工作經驗。

　　（三）基金托管業務經營情況

　　截止到2007年6月30日，中國建設銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、通乾、鴻飛、銀豐等8只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍籌、博時價值增長、華寶興業寶康系列(包括寶康消費品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現金增利、華寶興業多策略增長、國泰金馬穩健回報、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優勢、東方龍、博時主題行業、華富競爭力優選、華寶興業現金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費增值、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡、泰達荷銀效率優選、華夏深圳中小企業板ETF、交銀施羅德穩健配置、華寶興業收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優勢、中信穩定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風格優勢、銀華富裕主題、華夏優勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩健成長、信達澳銀領先增長、諾德價值優勢、工銀瑞信債券、國泰金鼎價值、富國天博、融通領先成長、華寶興業行業精選等51只開放式證券投資基金。

　　五、相關服務機構

　　（一）基金份額發售機構

　　1、直銷機構

　　（1）華安基金管理有限公司上海投資理財中心

　　地址：上海市浦東新區浦東南路360號新上海國際大廈2樓

　　電話：（021）38969980

　　傳真：（021）68863223

　　聯系人：趙敏

　　（2）華安基金管理有限公司北京投資理財中心

　　地址：北京市西城區金融街23號平安大廈106室

　　電話：（010）66219999-306

　　傳真：（010）66214060

　　聯系人：劉彥珠

　　（3）華安基金管理有限公司廣州投資理財中心

　　地址：廣州市天河區天河路228號廣晟大廈2202室

　　電話：（020）38350158轉88分機

　　傳真：（020）38350259

　　聯系人：程安至

　　（4）華安基金管理有限公司電子交易平臺

　　電子交易平臺辦理機構：

　　中國農業銀行全國各網點（咨詢電話：95599）

　　上海浦東發展銀行全國各網點（咨詢電話：95528）

　　民生銀行上海分行各網點（咨詢電話：95568）

　　興業銀行上海分行各營業網點（咨詢電話：95561）

　　銀聯電子支付服務有限公司（咨詢電話：021-52504520)

　　咨詢及交易：

　　華安電子交易熱線：40088-50099、（021）68604666

　　華安電子交易網站：www.huaan.com.cn

　　傳真電話：（021）68862145

　　聯系人：韓曉華

　　2、代銷機構

　　（1）中國建設銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區金融大街25號

　　法定代表人：郭樹清

　　客戶服務統一咨詢電話：95533

　　網址：www.ccb.cn

　　（2）交通銀行股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區銀城中路188號

　　辦公地址：上海市浦東新區銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　電話：（021）58781234

　　傳真：（021）58408842

　　聯系人：曹榕

　　客戶服務中心電話：95559

　　網址：www.bankcomm.com

　　（3）招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　辦公地址：深圳市福田區深南大道7088號

　　法定代表人：秦曉

　　電話：（0755）83195834，83195771

　　傳真：（0755）83195049

　　客服電話：95555

　　網址：www.cmbchina.com

　　（4）中國光大銀行

　　注冊地址：北京市西城區復興門外大街6號光大大廈

　　法定代表人：唐雙寧

　　傳真：010-68560661

　　客服電話：95595 （全國）

　　網址：www.cebbank.com

　　（5）上海銀行

　　注冊地址：上海市中山東二路585號

　　辦公地址：上海市中山東二路585號

　　法定代表人：陳辛

　　開放式基金咨詢電話：（021）962888

　　開放式基金業務傳真：（021）63370777

　　聯系人：張萍

　　聯系電話：（021）63370888

　　網址：www.bankofshanghai.com

　　(6)中國銀河證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座

　　法定代表人：朱利

　　電話：010-66568888

　　傳真：010-66568536

　　聯系人：郭京華

　　客服電話：800-820-1868

　　公司網址：www.chinastock.com.cn

　　(7)海通證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：（021）53594566

　　聯系人：金蕓、李笑鳴

　　客服電話：400-8888-001、（021）962503

　　公司網址：www.htsec.com

　　(8)申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171 號

　　法定代表人：丁國榮

　　電話：021-54033888

　　傳真：021-54035333

　　聯 系 人：王序微

　　客服電話：021-962505

　　公司網址：www.sw2000.com.cn

　　(9)國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021-62580818

　　傳真：021-62583439

　　聯系人：芮敏祺

　　客服電話：800-820-6888

　　網址：www.gtja.com

　　(10)中信建投證券有限責任公司

　　注冊地址：北京市朝陽區安立路66 號4 號樓

　　辦公地址：北京市朝內大街188 號

　　法定代表人：黎曉宏

　　電話：010-65183888

　　傳真：010-65182261

　　開放式基金咨詢電話：4008888108

　　開放式基金業務傳真：（010）65182261

　　公司總機：（010）65183888

　　公司網站：www.csc108.com

　　(11)招商證券股份有限公司

　　注冊地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39-45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755-82943511

　　傳真：0755-82943237

　　聯系人：黃健

　　客服電話：4008888111、0755-26951111

　　公司網址：www.newone.com.cn

　　(12)興業證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：0591－7541476

　　聯系人：楊盛芳

　　客戶服務熱線：0591－7541476

　　公司網站：www.xyzq.com.cn

　　(13)廣發證券有限責任公司

　　辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓

　　法定代表人：王志偉

　　開放式基金咨詢電話：（020）87555888轉各營業網點

　　開放式基金業務傳真：（020）87555305

　　聯系人：肖中梅

　　公司網址：www.gf.com.cn

　　(14)國信證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層

　　法定代表人：何如

　　電話：0755-82130833-2181

　　傳真：0755-82133302

　　聯系人：林建閩

　　客服電話：800-810-8868

　　公司網址：www.guosen.com.cn

　　(15)湘財證券有限責任公司

　　注冊地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：陳學榮

　　電話：021-68634518

　　傳真：021-68865938

　　聯系人：陳偉

　　開放式基金客服電話：（021）68865020

　　網址：www.xcsc.com

　　(16)光大證券股份有限公司

　　注冊地址: 上海市浦東新區浦東南路528 號上海證券大廈15 樓

　　辦公地址: 上海市浦東新區浦東南路528 號上海證券大廈15 樓

　　法定代表人: 王明權

　　電話: 021-68816000

　　傳真: 021-68815009

　　聯系人: 劉晨

　　客服電話：10108998

　　公司網址：www.ebscn.com

　　(17)中信萬通證券有限責任公司

　　注冊地址：青島市嶗山區香港東路316號

　　辦公地址：青島市東海西路28號

　　法定代表人：史潔民

　　聯系電話：0532-85022026

　　傳真：0532-85022026

　　聯系人：丁韶燕

　　客戶咨詢電話：0532-96577

　　公司網址：www.zxwt.com.cn

　　（18）世紀證券有限責任公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓

　　法定代表人：段強

　　電話：（0755）83199511

　　傳真：（0755）83199545

　　聯系人：章磊

　　客戶服務電話：（0755）83199599

　　公司網址：www.csco.com.cn

　　（19）中原證券股份有限公司

　　注冊地址：河南省鄭州市經三路15號廣匯國貿大廈

　　辦公地址：河南省鄭州市經三路15號廣匯國貿大廈

　　法定代表人：張建剛

　　開放式基金業務傳真：0371-65585670

　　聯系人：陳利民

　　開放式基金咨詢電話：0371-967218

　　網址：www.ccnew.com

　　（20）渤海證券有限責任公司

　　注冊地址：天津市經濟技術開發區第一大街29號

　　辦公地址：天津市河西區賓水道3號

　　法定代表人：張志軍

　　聯系人：王兆權

　　聯系電話：022－28451861

　　開放式基金咨詢電話：022－28455588

　　開放式基金業務傳真：022－28451892

　　網址：www.ewww.com.cn

　　（21）中信證券股份有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市羅湖區湖貝路1030號海龍王大廈

　　辦公地址：北京市新源南路6號京城大廈3樓

　　法定代表人：王東明

　　電話：（010）84588888

　　傳真：（010）84865560

　　聯系人：陳忠

　　網址：www.ecitic.com

　　（22）中信金通證券有限責任公司

　　注冊地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座

　　辦公地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座

　　法定代表人：劉軍

　　聯系人：王勤

　　聯系電話：（0571）85783715

　　傳真號碼：（0571）85783771

　　網址：www.bigsun.com.cn

　　（23）東方證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層

　　辦公地址：上海市中山南路318號2號樓22層-29層

　　法定代表人：王益民

　　聯系人：盛云

　　電話：（021）63325888

　　傳真：（021）63326173

　　客戶服務電話:（021）962506或4008888506

　　網址：www.dfzq.com.cn

　　（24）德邦證券有限責任公司

　　注冊地址：上海市普陀區曹楊路510號南半幢9樓

　　法定代表人：王軍

　　電話：（021）68761616

　　傳真：（021）68767981

　　聯系人：羅芳

　　（二）基金注冊與過戶登記人

　　名稱：華安基金管理有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路360號，新上海國際大廈38樓

　　法定代表人：俞妙根（手續正在辦理過程中）

　　電話：（021）38969999

　　傳真：（021）68862332

　　聯系人：朱永紅

　　客戶服務中心電話：40088-50099；（021）68604666

　　（三）律師事務所和經辦律師

　　名稱：通力律師事務所

　　注冊地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔21樓

　　負責人：韓炯

　　電話：（021）68818100

　　傳真：（021）68816880

　　經辦律師：韓炯、秦悅民

　　（四）會計師事務所和經辦注冊會計師

　　名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號（200120）

　　辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

　　法定代表人：楊紹信

　　電話：(021)61238888

　　傳真：(021)61238800

　　經辦注冊會計師：薛競、汪棣

　　六、基金的名稱

　　本基金名稱：華安宏利股票型證券投資基金。

　　七、基金的類型

　　本基金類型：契約型開放式。

　　八、基金的投資目標

　　通過持續獲取價格回歸價值所帶來的資本收益，以及分紅所帶來的紅利收益，實現基金資產的穩定增值。

　　九、基金的投資方向

　　本基金為股票型基金，股票投資的目標比例為基金凈資產的90%；基金管理人將根據市場的實際情況調整股票資產的投資比例，最高比例為基金凈資產的95%，最低比例不得小于基金凈資產的60%；同時基金管理人也可以根據市場的實際情況適當投資于國債、金融債、企業債、回購、央行票據、可轉換債券、權證以及經中國證監會批準允許基金投資的其它金融工具。如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

　　十、基金的投資策略

　　（一）投資策略

　　本基金將采用自上而下和自下而上相結合的方法構建投資組合，并在投資流程中采用公司開發的數量分析模型進行支持，使其更為科學和客觀。

　　1、宏觀經濟分析

　　由于本基金是股票型的基金，因此，宏觀經濟分析在基金投資中的作用除了確定股票資產的配置比例外，重點在于考慮不同市場狀況下股票資產的投資戰略導向，積極尋找各種可能的投資機會，并對價值分析過程中的重要參數和指標進行確認。

　　2、行業配置

　　在整體的資產配置策略確定后，本基金將進行行業配置。基金將深入分析不同行業自身的周期變化和在國民經濟中所處的位置，確定本基金重點投資的行業。在行業配置的過程中，基金將利用分類行業模型和公司有關研究部門的分析結果提供決策支持，動態地建立起一個包含所有行業的系統，數量化地分析各行業與整體經濟變動的相關性及各行業自身的周期性，判斷和預測行業的相對價值，以及不同行業之間的估值水平差異。

　　在行業配置階段，本基金重點做以下考慮：

　　（1）重點關注增長率不低于同期國內GDP增長率的行業；

　　（2）重點關注具有較大市值的行業；

　　（3）重點關注價值低估的行業；

　　（4）重點關注具有持續分紅能力的行業；

　　（5）適當配置或調節經濟周期敏感性資產的比例。

　　3、個股選擇

　　在整體資產配置策略和行業配置決定后，基金經理將對股票庫中個股進行分類和篩選，對上市公司的預期收益和風險做出評級，對重點公司建立財務模型，預測其未來幾年的經營情況和財務狀況，在此基礎上對公司股票進行估值，以決定是否納入本基金的投資范圍。

　　在個股選擇的過程中，基金將充分利用華安開發的各類股票估價模型和公司有關研究部門的分析結果提供決策支持，對影響市場和股票價格變動的諸多因素考察，獲取股票內在價值的相關參數，動態地建立起個股分析體系，對個股風險特征、預期收益、預期分紅、與行業和整體市場相關性進行量化，判斷股票的內在價值。

　　4、組合構建

　　在構建投資組合時，基金經理將考慮以下因素：

　　（1）個股的相關性矩陣。組合經理通過個股間的相關性矩陣分析，在精選個股的基礎上達到分散投資從而分散風險的目標；

　　（2）個股買賣的時機和操作周期。組合經理根據數量分析小組的模型分析和自身判斷，選擇合適的市場時機和個股的價格拐點，在預期的操作周期內完成投資組合的構建。

　　5、債券投資策略

　　本基金可投資于國債、金融債、企業債和可轉換債券等債券品種，基金管理人通過對收益率、流動性、信用風險和風險溢價等因素的綜合評估，合理分配固定收益類證券組合中投資于國債、金融債、企業債、短期金融工具等產品的比例，構造債券組合。

　　在選擇國債品種中，本產品將重點分析國債品種所蘊含的利率風險和流動性風險，根據利率預測模型構造最佳期限結構的國債組合；在選擇金融債、企業債品種時，本基金將重點分析債券的市場風險以及發行人的資信品質。資信品質主要考察發行機構及擔保機構的財務結構安全性、歷史違約/擔保紀錄等。本基金還將關注可轉債價格與其所對應股票價格的相對變化，綜合考慮可轉債的市場流動性等因素，決定投資可轉債的品種和比例，捕捉其套利機會。

　　6、其它投資策略

　　本基金將審慎投資于中國證監會批準的其它金融工具，以減少基金資產的風險并提高基金的收益。

　　7、歸因分析

　　本基金通過歸因分析確定基金業績貢獻的構成，為以后的組合調整提出方向。

　　（1）單階段基金超額收益來源分解分析。

　　（2）多階段基金超額收益來源分解分析。

　　8、基金建倉期

　　本基金的建倉期一般情況下為3個月，將根據實際情況進行調整。

　　（二）投資管理的基本程序

　　1、投資決策依據

　　（1）國家有關法律、法規和基金合同的有關規定。

　　（2）宏觀經濟發展環境、微觀企業運行態勢和證券市場走勢。

　　2、投資決策程序

　　華安實行三級決策體系下的基金經理負責制。三級決策體系的責任主體是投資決策委員會、投資協調小組和基金經理。決策管理的原則是集體決策、分層授權、職責明確和運作規范。投資決策委員會是基金投資的最高決策機構，投資協調小組是基金投資的協調機構和中間橋梁，投資協調小組由基金投資部總監、研究發展部總監、固定收益部總監及業務骨干組成。基金經理是基金運作的直接管理人。

　　華安基金管理有限公司投資決策過程可分為以下幾個步驟：

　　（1）研究發展部和數量分析小組向投資決策委員會會議提交宏觀經濟分析報告、行業分析報告、市場分析報告和數量分析報告，研究發展部和基金投資部聯合提交投資策略分析報告，投資協調小組提交資產配置建議報告，基金經理提交基金組合分析報告和未來操作建議，供投資決策委員會會議討論。

　　（2）投資決策委員會月度會議討論上述報告，并形成月度投資決策建議，確定以資產配置為核心的各基金的投資策略和投資計劃。

　　（3）投資協調小組在總體資產配置決議的框架下提出重點行業配置計劃。

　　（4）基金經理根據決策會議決議、投資協調小組行業配置建議和基金投資限制，從核心股票庫中挑選股票構建和調整投資組合。

　　（5）監察稽核部對投資決策實施全面監控。

　　（6）數量分析小組和基金經理定期對投資組合進行歸因分析和績效評估。

　　（三）投資限制

　　1、組合限制

　　本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投資降低基金財產的非系統性風險，保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合將遵循以下限制：

　　(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的百分之十；

　　(2)本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產凈值的百分之三；

　　(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，不超過該證券的百分之十；

　　(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的百分之十；

　　(5)進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的百分之四十；

　　(6)本基金股票投資比例范圍為基金資產凈值的60％－95％，債券的投資比例為基金資產凈值的5％－40％，現金和到期日在一年以內的政府債券為基金資產凈值的5％以上；

　　(7)基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

　　(8)本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產凈值的千分之五；

　　(9)法律法規或中國證監會規定的其他比例限制。

　　如法律法規或監管部門修改或取消上述限制，則本基金不受上述限制。

　　因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動、

股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述(1)—(6)項規定的投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內進行調整。

　　基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的有關約定。

　　2、禁止行為

　　為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產不得用于下列投資或者活動：

　　（1）承銷證券；

　　（2）向他人貸款或者提供擔保；

　　（3）從事承擔無限責任的投資；

　　（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

　　（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

　　（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

　　（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

　　（8）依照法律法規有關規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

　　（四）基金的融資

　　本基金可以按照國家的有關規定進行融資。

　　十一、基金的業績比較基準

　　基金整體業績比較基準＝中信標普300指數收益率×90%＋同業

存款利率×10%

　　其中：中信標普300 指數是中信證券股份有限公司和標準普爾（Standard & Poor's）共同開發的中國A 股市場指數，由深滬股市具有行業代表性的上市公司組成，其樣本股票經過了流動性和財務穩健性的審慎檢查，能較全面地描述A 股市場的總體趨勢；同業存款利率是中國人民銀行規定的金融機構間存款利率。

　　如果今后有其它代表性更強的業績比較基準推出，或有更科學客觀的權重比例適用于本基金時，本基金管理人可依據維護基金份額持有人合法權益的原則，對業績比較基準進行相應調整。業績比較基準的變更需經基金管理人和基金托管人協商一致，并在更新的招募說明書中列示。

　　十二、基金的風險收益特征

　　本基金是一只主動投資的股票型基金，基金的風險與預期收益都要高于混合型基金，屬于證券投資基金中的中高風險品種。本基金力爭在科學的風險管理的前提下，謀求實現基金財產的穩定增值。

　　十三、基金的投資組合報告（未經審計）

　　1、 基金資產組合

　　2、 股票投資組合

　　（1）按行業分類的股票投資組合

　　（2）基金投資前十名股票明細

　　3、 債券投資組合

　　（1）按債券品種分類的債券投資組合

　　（2）基金投資前五名債券明細

　　4、權證投資組合

　　（1）基金投資前五名權證明細

　　5、資產支持證券投資組合

　　本基金本報告期內未投資資產支持證券。

　　6、 投資組合報告附注

　　（1）本基金的估值方法

　　本基金持有的上市證券采用公告內容截止日（或最近交易日）的市場收盤價計算，已發行未上市股票采用成本價計算，未上市交易的權證投資（包括配股權證）按公允價值估值。

　　（2）本報告期內需說明的證券投資決策程序

　　本報告期內，本基金投資的前十名證券的發行主體不存在被監管部門立案調查的，在本報告編制日前一年內也不存在受到公開譴責、處罰的情況。

　　本基金投資前十名股票中，不存在投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。

　　（3）其他資產的構成

　　（4）處于轉股期的可轉換債券明細

　　7、整個報告期內獲得的權證明細

　　十四、基金的業績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　（一）基金凈值表現

　　歷史各時間段基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較

　　（截止時間2007年6月30日）

　　基金的過往業績并不預示其未來表現。

　　十五、費用概覽

　　（一）與基金運作有關的費用