（2007年第2號）

　　基金管理人：南方基金管理有限公司

　　基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

　　重要提示

　　南方現(xiàn)金增利證券投資基金（以下簡稱“南方現(xiàn)金增利基金”或“本基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2004】2號文批準公開發(fā)行。本基金的基金合同于2004年3月5日正式生效。

　　南方基金管理有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保證招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，投資者購買本基金并不等于將資金作為存款存在銀行或存款類金融機構(gòu)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

　　投資有風(fēng)險，投資人申購基金時應(yīng)認真閱讀招募說明書。 基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)本基金的基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱本基金的基金合同。

　　本基金的基金合同已經(jīng)根據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關(guān)規(guī)定作了修訂并已于中國證監(jiān)會指定報刊或網(wǎng)站進行了公告。

　　本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年9月5日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年06月30日（未經(jīng)審計）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概況

　　名稱：南方基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)福華一路6號免稅商務(wù)大廈31－33層

　　成立時間：1998年3月6日

　　法定代表人：吳萬善

　　注冊資本：1．5億元人民幣

　　電話：（0755）82763888

　　傳真：（0755）82763889

　　聯(lián)系人：鮑文革

　　南方基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字［1998］4號文批準，由南方證券股份有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。2000年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［2000］78號文批準進行了增資擴股，注冊資本達到1億元人民幣。2005年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字［2005］201號文批準進行增資擴股，注冊資本達1．5億元人民幣。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券有限責(zé)任公司45％、深圳市機場（集團）有限公司30％、廈門國際信托投資有限公司15％及興業(yè)證券股份有限公司10％。

　　（二）主要人員情況

　　1、董事會成員

　　吳萬善先生，董事長，中共黨員，工商管理碩士，高級經(jīng)濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券有限責(zé)任公司發(fā)行部副經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總裁，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長。

　　馬昭明先生，董事，中共黨員，碩士研究生，高級會計師。歷任電子工業(yè)部第898廠會計科科長，華泰證券有限責(zé)任公司副總會計師，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司副總裁、聯(lián)合證券董事長。

　　張濤先生，董事，中共黨員，博士，經(jīng)濟師。歷任華泰證券有限責(zé)任公司總裁秘書、上海投資銀行業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、深圳總部總經(jīng)理兼深圳營業(yè)部總經(jīng)理、總助兼董事會秘書，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司副總裁。

　　湯大杰先生，董事，中共黨員，博士。歷任深圳市計劃局綜合處主任科員、易方達基金管理有限公司投資管理部經(jīng)理、深圳市機場股份有限公司投資發(fā)展部經(jīng)理、深圳市機場（集團）有限公司投資經(jīng)營部經(jīng)理。現(xiàn)任深圳市機場股份有限公司董事、深圳市機場（集團）有限公司副總經(jīng)理，南方基金管理有限公司董事。

　　周建國先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)碩士。歷任某公社會計、團委書記；江西財經(jīng)學(xué)院教師、企業(yè)財務(wù)教研室負責(zé)人、會計系辦公室主任、會計系副主任、成教處處長；深圳中旅信實業(yè)有限公司副總經(jīng)理；深圳市商貿(mào)投資控股公司審計部部長、計財部部長、紀律委員，兼任商控實業(yè)有限公司黨委書記、董事長、市商貿(mào)投資控股公司總裁助理；深圳市投資控股有限公司計劃財務(wù)部部長；現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司副總經(jīng)理。

　　周明先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)學(xué)士，高級會計師。歷任中國人民銀行廈門市分行國外業(yè)務(wù)部副科長、廈門市財政局處長、廈門市國資局副局長、廈門國際信托投資公司總經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國際信托投資有限公司董事長兼總經(jīng)理。

　　莊園芳女士，董事，經(jīng)濟學(xué)碩士，經(jīng)濟師。歷任福建興業(yè)證券公司交易業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理、總經(jīng)理；投資總監(jiān)；現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司副總裁。

　　高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)碩士，經(jīng)濟師。歷任中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理、黨委書記。

　　張磊先生，獨立董事，工商管理碩士（ＭＢＡ）及國際關(guān)系碩士，注冊金融分析師（ＣＦＡ）， 獲得美國ＮＡＳＤ Ｓｅｒｉｅｓ 7 ＆ 65證書。曾工作于耶魯大學(xué)投資基金辦公室（Ｙａｌｅ Ｅｎｄｏｗｍｅｎｔ）及美國新生市場投資基金（Ｅｍｅｒｇｉｎｇ Ｍａｒｋｅｔｓ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， ＬＬＣ），主要從事基金管理及投資研究。歷任紐約證券交易所國際董事及中國首席代表，銀華基金獨立董事，創(chuàng)立紐約證券交易所大中華區(qū)辦公室（香港）。現(xiàn)任ＨＣＭ投資管理有限公司高級合伙人，耶魯大學(xué)北京校友會副會長，紐約金融分析師協(xié)會的會員。

　　周春生先生，獨立董事，博士。歷任美國聯(lián)邦儲備委員會經(jīng)濟學(xué)家，美國加州大學(xué)及香港大學(xué)商學(xué)院教授，中國證監(jiān)會規(guī)劃發(fā)展委員會委員（副局級）。曾任中國留美金融學(xué)會理事；美國經(jīng)濟學(xué)會，美國金融研究會會員；Ａｎｎａｌｓ ｏｆ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ ａｎｄ Ｆｉｎａｎｃｅ 編委。現(xiàn)為長江商學(xué)院金融教授，國家杰出青年基金獲得者，香港城市大學(xué)客座教授。

　　王全洲先生，獨立董事，中共黨員，大學(xué)學(xué)歷，中國人民大學(xué)會計專業(yè)研究生班畢業(yè)，注冊會計師、資產(chǎn)評估師、注冊稅務(wù)師。曾任北京市財政局會計處副處長，現(xiàn)任北京興華會計師事務(wù)所董事長、主任會計師。

　　郭文氫女士，獨立董事，碩士。曾任北京市大成律師事務(wù)所律師，獲中國證監(jiān)會和司法部授予的證券執(zhí)業(yè)律師資格；國際商會（ＩＣＣ）中國律師團成員；參加司法部與英國法律事務(wù)大臣辦公室中國優(yōu)秀青年律師赴英培訓(xùn)項目；創(chuàng)辦北京市同維律師事務(wù)所，現(xiàn)任該所北京市康達律師事務(wù)所合伙人律師。

　　2、監(jiān)事會成員

　　駱新都女士，監(jiān)事會主席，經(jīng)濟學(xué)碩士，經(jīng)濟師。歷任民政部外事處處長、南方證券公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長，現(xiàn)任南方基金管理有限公司職工監(jiān)事、監(jiān)事長。

　　舒本娥女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)位，會計師。歷任熊貓電子集團公司財務(wù)處處長、華泰證券公司計劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司計劃財務(wù)部總經(jīng)理。

　　周景民先生，監(jiān)事，工學(xué)碩士、工商管理碩士，經(jīng)濟師，加拿大證券協(xié)會會員。歷任三九企業(yè)集團三九貿(mào)易總公司財務(wù)管理部職員；深圳大鵬證券有限公司投資銀行部項目經(jīng)理；加拿大Ｓｉｍｏｎ Ｆｒａｓｅｒ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ工商管理學(xué)院助教；廣東美的企業(yè)集團戰(zhàn)略發(fā)展部高級經(jīng)理；招商局集團中國南山開發(fā)（集團）公司研究發(fā)展部高級項目經(jīng)理；現(xiàn)任職于深圳市投資控股有限公司投資部。

　　蘇榮堅先生，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)位，高級會計師。1982年9月參加工作，曾任職于三明市財政局、三明市財委、廈門信達股份有限公司財務(wù)部、廈門國際信托投資有限公司財務(wù)部副經(jīng)理、自營業(yè)務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國際信托投資有限公司財務(wù)部經(jīng)理。

　　鄭城美先生，監(jiān)事，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)碩士。曾任興業(yè)證券南平營業(yè)部副總經(jīng)理（主持工作）、興業(yè)證券計劃財務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作），現(xiàn)任興業(yè)證券計劃財務(wù)部總經(jīng)理。

　　蘇民先生，監(jiān)事，工學(xué)碩士，工程師。歷任安徽國投深圳證券營業(yè)部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經(jīng)理助理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司電子商務(wù)部總監(jiān)。

　　3、總經(jīng)理及其他高級管理人員

　　高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)碩士，經(jīng)濟師。歷任中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理、黨委書記。

　　許小松先生，副總經(jīng)理，男，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)博士，歷任南京農(nóng)業(yè)大學(xué)講師、深圳證券交易所綜合研究所副所長。現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、黨委委員。

　　鄧召明先生，副總經(jīng)理，男，中共黨員，經(jīng)濟學(xué)博士，講師，歷任北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院講師、機電部兵器工業(yè)總公司主任科員、中國證監(jiān)會處長。現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、紀委書記。

　　俞文宏先生，副總經(jīng)理，男，中共黨員，工商管理碩士，經(jīng)濟師，歷任江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、江蘇國際招商公司部門經(jīng)理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理、江蘇國信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長兼總經(jīng)理。現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事會秘書、黨委副書記。

　　秦長奎先生，督察長，男，中共黨員，ＭＢＡ，歷任華泰證券有限公司營業(yè)部總經(jīng)理、部門總經(jīng)理、總裁助理。現(xiàn)任南方基金管理有限公司督察長、黨委委員、紀委委員。

　　4、基金經(jīng)理

　　本基金歷任基金經(jīng)理為：2004年3月至2005年3月，陳鍵；2005年3月至2006年1月，劉情劍；2006年1月至2007年6月，張紀林；2007年6月至今，萬曉西。

　　萬曉西先生，1973出生，1995年獲北京農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士學(xué)位，2007年獲北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)碩士學(xué)位，具有6年以上本外幣資金及衍生產(chǎn)品的交易和管理經(jīng)驗。曾任職于中國農(nóng)業(yè)銀行黑龍江分行國際業(yè)務(wù)部、深圳發(fā)展銀行國際業(yè)務(wù)部、資金交易中心，先后從事過國際結(jié)算、外匯交易、本外幣資金管理等。2005年5月加入南方基金管理有限公司，擔(dān)任交易部首席債券交易員、固定收益部高級研究員，2007年2月任固定收益部總監(jiān)助理，2007年6月任南方現(xiàn)金增利基金經(jīng)理。

　　5、投資決策委員會成員

　　總經(jīng)理高良玉先生、副總經(jīng)理許小松先生、投資部總監(jiān)王宏遠先生、固定收益部總監(jiān)劉情劍先生。

　　6、上述人員之間不純在近親屬關(guān)系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情況

　　名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

　　成立時間：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注冊資本：人民幣334，018，850，026元

　　聯(lián)系電話：010－66106912

　　聯(lián)系人：蔣松云

　　（二）主要人員情況

　　截至2007年6月末，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工82人，平均年齡30歲，90％以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級職稱。

　　（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

　　作為中國首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國工商銀行始終堅持“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的原則，嚴格履行著資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù)，依靠嚴密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績。截至2007年6月，托管證券投資基金80只，其中封閉式11只，開放式69只。托管資產(chǎn)規(guī)模年均遞增超過70％。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社保基金、企業(yè)年金、產(chǎn)業(yè)基金、履約類產(chǎn)品、ＱＦＩＩ資產(chǎn)、ＱＤＩＩ資產(chǎn)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的“2004年度中國最佳托管銀行”稱號、《財資》和《全球托管人》評選的“2005年度中國最佳托管銀行”稱號后，中國工商銀行又分別摘取《環(huán)球金融》、《財資》雜志“2006年度中國最佳托管銀行”桂冠。

　　三、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

　　（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)

　　1、直銷機構(gòu)

　　（1）南方基金管理有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)福華一路6號免稅商務(wù)大廈31層

　　法定代表人：吳萬善

　　電話：（0755）82763905

　　傳真：（0755）82763900

　　聯(lián)系人：劉皓

　　2． 代銷機構(gòu)

　　銀行：

　　（1）中國工商銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

　　法定代表人：姜建清

　　電話：010－66107900

　　傳真：010－66107914

　　聯(lián)系人：田耕

　　（2）交通銀行股份有限公司

　　辦公地址：上海市銀城中路188號

　　法定代表人：蔣超良

　　電話：（021）58781234

　　傳真：（021）58408842

　　聯(lián)系人：曹榕

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

　　（3）招商銀行股份有限公司

　　注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈

　　法定代表人：秦曉

　　電話：0755－83198888

　　傳真：0755－83195109

　　聯(lián)系人：蘭奇

　　客服電話：95555

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　（4）中信銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街富華大廈Ｃ座

　　法定代表人：孔丹

　　電話：010－65541405

　　傳真：010－65541281

　　聯(lián)系人：秦莉

　　客服電話：95558

　　網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

　　（5）廣東發(fā)展銀行股份有限公司

　　注冊地址：廣州農(nóng)林下路83號

　　法定代表人：李若虹

　　電話：020－38323704、38322730、38323206

　　傳真：020－87311780

　　聯(lián)系人：江璐、羅環(huán)宇

　　（6）上海浦東發(fā)展銀行

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號

　　辦公地址：上海市中山東一路12號

　　法定代表人：吉曉輝

　　電話：（021）61618888

　　傳真：（021）63602431

　　聯(lián)系人：徐偉、湯嘉惠

　　客戶服務(wù)熱線：95528

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（7）深圳發(fā)展銀行

　　法定代表人：法蘭克紐曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）

　　地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈

　　郵政編碼： 518001

　　聯(lián)系人：周勤

　　聯(lián)系電話： 0755－82088888

　　傳真電話： 0755－82080714

　　客戶服務(wù)電話：95501

　　公司網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（8）北京銀行

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號

　　法定代表人：閻冰竹

　　電話：010－66226044、66223251

　　傳真：010－66226045、66226047

　　聯(lián)系人：李娟

　　客服電話：010－96169

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）深圳平安銀行股份有限公司

　　注冊地址：廣東省深圳市深南中路1099號商業(yè)銀行大廈

　　法定代表人：黃立哲

　　電話：25879127

　　傳真：25878304

　　聯(lián)系人：霍兆龍

　　網(wǎng)站：ｗｗｗ．18ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

　　（10）中國建設(shè)銀行股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓（長安興融中心）

　　法定代表人：郭樹清

　　聯(lián)系人： 王琳

　　電話：010－67596084

　　客戶服務(wù)電話：95533

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ

　　（11）興業(yè)銀行股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路154號

　　辦公地址：福州市湖東路154號

　　法定代表人： 高建平

　　聯(lián)系人： 陳曉瑾

　　電話：021－62677777

　　客戶服務(wù)電話：95561

　　公司網(wǎng)站： ｗｗｗ．ｃｉｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　券商：

　　（1） 華泰證券有限責(zé)任公司

　　地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈

　　法定代表人：吳萬善

　　電 話：（025）84457777－882、721

　　聯(lián)系人：張小波

　　客戶咨詢電話：025－84579897

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（2） 興業(yè)證券股份有限公司

　　注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈

　　法定代表人：蘭榮

　　電話：0591－7541476

　　客戶服務(wù)熱線：021－68419125

　　聯(lián)系人：楊勝芳

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（3） 國泰君安證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號

　　法定代表人：祝幼一

　　電話：021－62580818－177

　　傳真：021－62583439

　　服務(wù)熱線：4008888666021－962588

　　聯(lián)系人：芮敏祺

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　　（4） 廣發(fā)證券股份有限公司

　　辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓

　　法定代表人：王志偉

　　電話：（020）87555888

　　傳真：（020）87557985

　　聯(lián)系人：肖中梅

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（5）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層

　　法定代表人：馬國強

　　電話：0755－82493561

　　傳真：0755－82492187

　　聯(lián)系人：盛宗凌

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　（6）中國銀河證券股份有限公司

　　注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈Ｃ座

　　法定代表人：肖時慶

　　聯(lián)系電話：（010）66568613、66568587

　　聯(lián)系人：李洋

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（7）海通證券股份有限公司

　　地址：上海市淮海中路98號

　　法定代表人：王開國

　　電話：021－53594566－4125傳真：021－53858549

　　聯(lián)系人：金蕓

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　　（8）國信證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16－26層

　　法定代表人：胡繼之

　　聯(lián)系電話：0755－82130833－2181

　　傳真：0755－82133302

　　聯(lián)系人：林建閩

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（9）招商證券股份有限公司

　　地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座39－45層

　　法定代表人：宮少林

　　電話：0755－82943511

　　傳真：0755－82943237

　　聯(lián)系人： 童婕

　　客戶服務(wù)熱線：4008888111、0755－26951111

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（10）東方證券股份有限公司

　　注冊地址：上海浦東大道720號20樓

　　法定代表人：王益民

　　聯(lián)系電話：021－68562200－3019

　　客服熱線：021－962506

　　聯(lián)系人：盛云

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（11）東吳證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：蘇州市十梓街298號

　　法定代表人：吳永敏

　　聯(lián)系電話：0512－65158588

　　客服熱線：0512－96288

　　傳真：0512－65158028

　　聯(lián)系人：方曉丹

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（12）長江證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：武漢市新華下路特8號

　　法定代表人：明云成

　　聯(lián)系電話：021－63291352

　　服務(wù)熱線：02765799883

　　傳真：021－33130730

　　聯(lián)系人：畢艇

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｚ318．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（13）湘財證券有限責(zé)任公司

　　地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓

　　法定代表人：陳學(xué)榮

　　電話：021－68634518

　　傳真：021－68865938

　　聯(lián)系人：鐘康鶯

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　　（14）山西證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號

　　法定代表人：吳晉安

　　聯(lián)系電話：0351－8686766、0351－8686708

　　聯(lián)系人：張治國

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（15）中信證券股份有限公司

　　住所：深圳市湖貝路1030 號海龍王大廈

　　辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈

　　法定代表人：王東明

　　聯(lián)系電話：010－84864818－63266

　　聯(lián)系人：陳忠

　　（16）申銀萬國證券股份有限公司

　　注冊地址：上海市常熟路171號

　　法定代表人：王明權(quán)

　　聯(lián)系電話：（021）54033888

　　聯(lián)系人；曹曄

　　（17）中信萬通證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：青島市東海路28號

　　法定代表人：史潔民

　　聯(lián)系電話：0532－5023457

　　聯(lián)系人：丁韶燕

　　（18）渤海證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號

　　辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號

　　法定代表人： 張志軍

　　電話： （022）28451883

　　傳真： （022）28451616

　　聯(lián)系人：徐煥強

　　（19）廣州證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓

　　法定代表人：吳張

　　電話：020－87320991

　　傳真：020－87325036

　　聯(lián)系人：曾洋

　　客戶服務(wù)熱線：020－87320991、020－87320595

　　（20）長城證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：深圳福田區(qū)深南大道6008特區(qū)報業(yè)大廈14層

　　法定代表人：魏云鵬

　　電話：0755－83516094

　　聯(lián)系人：高峰

　　客戶服務(wù)熱線：0755－82288968

　　（21）南京證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號

　　法定代表人：張華東

　　電話：025－83364032

　　聯(lián)系人：胥春陽

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｎｊｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（22）華西證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：四川省成都市陜西街239號

　　辦公地址 ：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓（深圳總部）

　　法定代表人：張慎修

　　聯(lián)系人：華永奎

　　電話：0755－83025430

　　客服電話：4008888818

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｘ168．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（23）平安證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓

　　法定代表人：葉黎成

　　聯(lián)系人：余江

　　電話：0755－82450826，22622287

　　傳真：0755－82433794

　　全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：95511

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｐａ18．ｃｏｍ

　　（24）華安證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號

　　法定代表人：汪永平

　　聯(lián)系人：唐泳

　　電話：0551－5161666

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｈｕａａｎｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（25）中原證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)大廈10樓

　　辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)大廈10樓

　　法定代表人：張建剛

　　聯(lián)系人：陳利民

　　電話：0371－5585610

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（26）國都證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：深圳市福田區(qū)華強北路賽格廣場45層

　　辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層

　　法定代表人：王少華

　　業(yè)務(wù)聯(lián)系人：馬澤承

　　聯(lián)系電話：010－64482828－390

　　客戶服務(wù)熱線：800－810－8809

　　公司網(wǎng)站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　（27）宏源證券股份有限公司

　　注冊地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設(shè)路2號

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運大廈Ｂ座6層

　　聯(lián)系人：魏海

　　電話：010－62267799

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（28）東莞證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

　　辦公地址： 廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓

　　聯(lián)系人：張建平

　　電話：0769－22119426

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（29）國元證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：安徽省合肥市壽春路179號

　　聯(lián)系人：李蔡

　　電話： 0551－2634400－1112

　　客服電話： 4008－888－777

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（30）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場Ｂ座25層

　　辦公地址：

　　法定代表人：劉學(xué)民

　　聯(lián)系人：王立洲

　　電話：0755－25832686

　　公司網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｆｉｒｓｔｃａｐｉｔａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（31）國盛證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：江西省南昌市永叔路15號

　　辦公地址： 江西省南昌市永叔路15號信達大廈10－13樓

　　法定代表人：管榮升

　　聯(lián)系電話：0791－6289771

　　聯(lián)系人：徐美云

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　　（32）中信金通證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：浙江省杭州市鳳起路108號

　　法定代表人：應(yīng)士歌

　　聯(lián)系人：龔曉軍

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｂｉｇｓｕｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（33）國聯(lián)證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：江蘇省無錫市縣前東街8號

　　法定代表人：范炎

　　聯(lián)系人：袁麗萍

　　電話：0510－2831662

　　客服電話：0510－2588168

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（34）華林證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：廣東省江門市港口路1號

　　法定代表人：高洪星

　　聯(lián)系人： 楊玲

　　聯(lián)系電話： 0755－83749624

　　客服電話： 0755－83749248

　　公司網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｌｉｏｎｓ．ｃｏｍ

　　（35）世紀證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層

　　法人代表：段強

　　聯(lián)系人：劉軍輝

　　電話：0755－83199511

　　公司網(wǎng)址．ｗｗｗ．ｃｓｃｏ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（36）中信建投證券有限責(zé)任公司

　　法定代表人：黎曉宏

　　注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

　　開放式基金咨詢電話：4008888108

　　公司網(wǎng)站：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ

　　聯(lián)系人：權(quán)唐

　　（37）金元證券股份有限公司

　　注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層

　　電話：0755－83025666

　　傳真：0755－83025625

　　聯(lián)系人： 金春

　　客戶服務(wù)熱線：4008－888－228

　　公司網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ

　　（38）上海證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：上海市九江路111號

　　法定代表人：蔣元真

　　聯(lián)系電話：021－65076608＊557

　　傳真：021－65081069

　　聯(lián)系人：黃楓

　　網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．962518．ｃｏｍ

　　（39）西部證券股份有限公司

　　地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層

　　法定代表人：劉建武

　　電話：029－87406172

　　傳真：029－87406387

　　客服熱線：029—87406132

　　聯(lián)系人：黃曉軍

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（40）東海證券有限責(zé)任公司

　　地址：上海市浦東新區(qū)東方路989號中達廣場13樓

　　法定代表人：顧森賢

　　電話：021－50586660

　　傳真：021－50586660－8880

　　聯(lián)系人：邵一明

　　網(wǎng)址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（41）德邦證券有限責(zé)任公司

　　辦公地址：上海浦東新區(qū)福山路500號城建國際中心26樓

　　法定代表人：王軍

　　電話：021－68590808－8125

　　聯(lián)系人：羅芳

　　客服電話：021－68590808－8119

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（42）國海證券有限責(zé)任公司

　　法定代表人：張雅鋒

　　辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號

　　聯(lián)系人：鄭國強

　　咨詢電話：（0771）96100、0771－5539262

　　業(yè)務(wù)傳真：（0771）5539033

　　公司網(wǎng)站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（43）齊魯證券有限責(zé)任公司

　　聯(lián)系人：傅詠梅

　　電話：0531－82024184

　　公司網(wǎng)址： ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（44）新時代證券有限責(zé)任公司

　　注冊地址：北京市海淀區(qū)成府路298號方正大廈二層

　　辦公地址：北京市西城區(qū)麟閣路95號尚信大廈6、7層

　　法定代表人：李文義

　　聯(lián)系人：戴荻

　　電話：010－66423531

　　公司網(wǎng)站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｘｓｄｚｑ．ｃｎ

　　（45） 江南證券有限責(zé)任公司

　　法定代表人：姚江濤

　　地址： 江西省南昌市撫河北路291號

　　郵政編碼： 330008

　　聯(lián)系人：余雅娜

　　聯(lián)系電話： 0791－6768763

　　傳真電話： 0791－6789414

　　客服電話：： 0791－6768763

　　公司網(wǎng)址：：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｃｓｔｏｃｋ．．ｃｏｍ／

　　（46）大同證券經(jīng)紀有限責(zé)任公司

　　法定代表人：董祥

　　聯(lián)系人：蘇妮

　　郵政編碼：030001

　　聯(lián)系電話：0351－4167056

　　傳真＂0351－4192803

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｄｔｓｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（47）安信證券

　　地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號安聯(lián)大廈35層

　　郵政編碼：518026

　　聯(lián)系人： 李瑾

　　聯(lián)系電話：0755－82825473

　　公司網(wǎng)址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　（48）浙商證券有限責(zé)任公司

　　地址：浙江省杭州市杭大路1號黃龍世紀廣場Ａ座6－7樓

　　法定代表人：吳承根

　　電 話：（0571）87901963

　　聯(lián)系人：吳穎

　　客戶咨詢電話：0571－87902079

　　網(wǎng)址：ｗｗｗ．ｓｔｏｃｋｅ．ｃｏｍ

　　（二）注冊登記機構(gòu)

　　南方基金管理有限公司（同上）

　　（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師

　　廣東華瀚律師事務(wù)所

　　注冊地址：深圳市振華路402棟中聯(lián)大廈511室

　　負責(zé)人：李兆良

　　電話：（0755）83205718 13602620622

　　傳真：（0755）83203576

　　經(jīng)辦律師：楊忠、戴瑞冬

　　（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師

　　普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司

　　注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號

　　辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓 （郵編：200021）

　　法人代表：楊紹信

　　電話：（021）61238888

　　傳真：（021）61238800

　　經(jīng)辦注冊會計師：汪棣單峰

　　四、基金名稱

　　南方現(xiàn)金增利基金

　　五、基金的類型

　　契約型開放式

　　六、基金的投資目標

　　本基金為具有高流動性、低風(fēng)險和穩(wěn)定收益的貨幣市場基金，在控制風(fēng)險的前提下，力爭為投資者提供穩(wěn)定的收益。

　　七、基金的投資方向

　　本基金的投資標的物包括剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券，期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)、債券回購、銀行定期存款、大額存單、現(xiàn)金以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

　　八、 投資策略

　　本基金可投資的大類資產(chǎn)主要為貨幣市場工具，這些金融工具的投資期限較短，因此本基金資產(chǎn)配置的目標是充分滿足流動性的基礎(chǔ)上考慮穩(wěn)定的投資收益。本基金的戰(zhàn)略資產(chǎn)配置部分，主要包括市場利率預(yù)期、基金組合平均剩余期限水平等由投資決策委員會根據(jù)宏觀經(jīng)濟情況及未來資金面的判斷決定。本基金的戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置部分，主要包括交易市場和投資品種選擇、關(guān)鍵時期的時機選擇、回購套利、選擇價格低估的央行票據(jù)和短期債券投資等將由基金經(jīng)理根據(jù)當(dāng)時的市場情況，充分利用公司研究資源和金融工程技術(shù)調(diào)整資產(chǎn)配置比例，以期達到優(yōu)化配置效果。

　　九、 業(yè)績比較基準

　　本基金基準收益率＝1年期銀行定期存款收益率（稅后）。

　　十、 風(fēng)險收益特征

　　本基金力求在保持資產(chǎn)高度流動性和低風(fēng)險的基礎(chǔ)上為投資者創(chuàng)造穩(wěn)定收益。

　　十一、基金投資組合報告（未經(jīng)審計）

　　基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

　　基金托管人中國工商銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年8月10日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2007年6月30日。

　　（一）報告期末基金資產(chǎn)組合

　　（二）報告期債券回購融資情況

　　（三）基金投資組合平均剩余期限

　　1、投資組合平均剩余期限基本情況

　　2、期末投資組合平均剩余期限期分布比例

　　（四）報告期末債券投資組合

　　1、按債券品種分類的債券投資組合

　　2、基金投資前十名債券明細

　　（五）“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離

　　（六） 投資組合報告附注

　　1、基金計價方法說明：本基金采用“攤余成本法”計價，即計價對象以買入成本列示，按票面利率或商定利率并考慮其買入時的溢價與折價，在其剩余期限內(nèi)平均攤銷，每日計提收益。

　　2、本報告期內(nèi)本基金持有剩余期限小于397天但剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券，但不存在該類浮動利率債券的攤余成本超過當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值的20％的情況。

　　3、本報告期內(nèi)無需要說明的證券投資決策程序。

　　4、其他資產(chǎn)的構(gòu)成

　　5、報告期末持有資產(chǎn)支持證券明細

　　十二、基金的業(yè)績

　　基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。

　　1、歷史各時間段基金凈值收益率與同期業(yè)績基準收益率比較

　　2、自基金合同生效以來基金累計凈值收益率與業(yè)績比較基準收益率歷史走勢對比

　　十三、基金費用概覽

　　（一） 與基金運作有關(guān)的費用

　　1、與基金運作有關(guān)費用的種類：

　　（1）基金管理人的管理費； （2）基金托管人的托管費； （3） 證券交易費用； （4） 基金持續(xù)銷售費用； （5）基金信息披露費用；（6） 基金持有人大會費用； （7） 與基金相關(guān)的會計師費和律師費； （8）按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。

　　2、與基金運作有關(guān)費用計提方法、計提標準和支付方式

　　（1）基金管理人的管理費

　　在通常情況下，本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值0．33％的年費率計算，計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．33％÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)計提的基金管理費

　　Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金管理人的管理費每日計提， 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　（2）基金托管人的托管費

　　在通常情況下，本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值0．10％的年費率計算，計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．10％÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)計提的基金托管費

　　Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　基金托管人的托管費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　（3）上述（一）中（4）到（8）項費用由基金托管人根據(jù)其它有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費用。

　　3、不列入基金費用的項目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

　　其他具體不列入基金費用的項目依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費、基金托管費，下調(diào)前述費率無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定報刊和網(wǎng)站上刊登公告。

　　（二）與基金銷售有關(guān)的費用

　　1、認購費

　　本基金的認購費率為0。

　　2、申購費

　　本基金的申購費率為0。

　　3、贖回費

　　本基金的贖回費率為0。

　　4、持續(xù)銷售費

　　在通常情況下，本基金的持續(xù)銷售費按前一日基金資產(chǎn)凈值0．25％的年費率計算，計算方法如下：

　　Ｈ＝Ｅ×0．25％÷當(dāng)年天數(shù)

　　Ｈ為每日應(yīng)計提的持續(xù)銷售費

　　Ｅ為前一日基金資產(chǎn)凈值

　　持續(xù)銷售費每日計算，每日計提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給銷售機構(gòu)，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。

　　5、轉(zhuǎn)換費

　　基金管理人已開通本基金與基金管理人旗下其他基金間的轉(zhuǎn)換，具體內(nèi)容詳見2007年6月30日發(fā)布的《南方基金關(guān)于旗下基金在部分代銷機構(gòu)開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》、2007年6月7日公布的《南方基金關(guān)于旗下基金在直銷網(wǎng)點開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》及《南方基金公司關(guān)于旗下基金在中國工商銀行開展轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》。

　　6、本基金的實際執(zhí)行費率由基金管理人在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整。本基金的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。基金管理人認為需要調(diào)整費率時，必須于新的費率開始實施日前的第三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告。

　　（三）其他費用

　　本基金其他費用根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

　　十四、對招募說明書更新部分的說明

　　本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金的原招募說明書進行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：

　　1、在“3、基金管理人”部分，對“基金管理人概況”、“董事會成員”、 “監(jiān)事會成員”及 “基金經(jīng)理”進行了更新。

　　2、在“4、基金托管人”部分，對“基本情況”及“證券投資基金托管情況”進行了更新。

　　3、在“5、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)”部分，對“直銷機構(gòu)”進行了更新；對代銷銀行及代銷券商進行了更新。

　　4、在“7、基金的轉(zhuǎn)換”部分，對“轉(zhuǎn)換費率”、“轉(zhuǎn)換份額的計算方法”進行了更新。

　　5、在“9、基金投資組合報告”部分，補充了本基金最近一期投資組合報告的內(nèi)容。

　　6、在“10、基金的業(yè)績”部分，對基金的業(yè)績進行了更新。

　　7、對“23、其他應(yīng)披露的事項” 進行了更新。

　　8、對部分表述進行了更新。

　　南方基金管理有限公司

　　2007年10月20日